@Perusahaan berjangka, Asosiasi Perantara terbaru telah dirilis! Berlaku mulai 27 Juni

Pada tanggal 27 Maret, Asosiasi Perdagangan Berjangka Tiongkok (selanjutnya disebut sebagai “Asosiasi”) secara resmi merilis “Aturan Manajemen Akses Sistem Informasi Eksternal untuk Perusahaan Perdagangan Berjangka” (selanjutnya disebut sebagai “Aturan Manajemen”), yang akan mulai berlaku pada 27 Juni.

Manajemen Seluruh Proses

Menurut informasi yang disampaikan, “Aturan Manajemen” terdiri dari 24 pasal, yang utama meliputi:

(1) Ruang Lingkup dan Prinsip Manajemen. Pertama, menetapkan bahwa perusahaan perdagangan berjangka yang mengakses sistem eksternal harus mematuhi aturan ini, sekaligus mendefinisikan sistem eksternal dan pelanggan eksternal. Kedua, menegaskan bahwa perusahaan perdagangan berjangka harus mematuhi prinsip bahwa jika tidak bisa melihat dan mengendalikan, maka tidak boleh menjalankan bisnis, menekankan bahwa teknologi tidak mengubah logika bisnis, dan memperkuat tanggung jawab manajemen utama perusahaan perdagangan berjangka.

(2) Persyaratan Manajemen Seluruh Proses. Pertama, perusahaan perdagangan berjangka diminta untuk membangun dan memperbaiki sistem manajemen akses sistem eksternal, membangun sistem perdagangan yang lengkap dan melakukan isolasi jaringan, serta menetapkan tanggung jawab manajemen di setiap departemen. Kedua, perusahaan perdagangan berjangka diminta untuk membangun mekanisme komitmen tanda tangan, uji kelayakan, pengujian sistem, peringatan risiko, pemeriksaan akses, pemantauan dan pengawasan, verifikasi dan penanganan anomali, manajemen risiko pelanggan berdasarkan tingkat, kunjungan kembali pelanggan, dan sebagainya, untuk menerapkan manajemen seluruh proses pada akses sistem eksternal, perdagangan, dan keluar. Ketiga, secara jelas menetapkan enam jenis tindakan yang dilarang bagi perusahaan perdagangan berjangka dan personel terkait, untuk mencegah risiko kehilangan kontrol akses sistem eksternal.

(3) Ketentuan Spesifik untuk Fitur Sub-Akun dan Sub-Akun dari Sistem Eksternal. Sebelumnya, selama pengawasan rutin, otoritas pengatur menemukan bahwa ada pelanggan eksternal yang memanfaatkan sistem eksternal yang memiliki fitur sub-akun dan sub-akun untuk melakukan kegiatan ilegal seperti pembiayaan berjangka. Untuk lebih memperkuat manajemen fitur sub-akun dan sub-akun dari sistem eksternal dan mencegah penyalahgunaan terkait, Asosiasi mengatur dalam “Aturan Manajemen” mengenai penggunaan dan manajemen fitur sub-akun dan sub-akun.

Pertama, mengendalikan pintu masuk. Sebelum akses sistem eksternal, perusahaan perdagangan berjangka diminta untuk secara ketat memeriksa kepatuhan penggunaan fitur sub-akun dan sub-akun dari sistem eksternal dan menandatangani pendapat pemeriksaan. Kedua, menetapkan tanggung jawab pelanggan. Memberikan peringatan risiko secara tertulis kepada pelanggan eksternal, menekankan tanggung jawab hukum dan konsekuensi yang harus ditanggung atas penggunaan yang tidak tepat; meminta pelanggan terkait untuk menandatangani surat komitmen, melaporkan setiap kuartal kepada perusahaan mengenai perdagangan dan manajemen sub-akun dan sub-akun, serta berkoordinasi dengan perusahaan dalam melakukan verifikasi situasi anomali. Ketiga, memperkuat tanggung jawab manajemen berkelanjutan perusahaan. Meminta perusahaan perdagangan berjangka untuk melakukan kunjungan kembali kepada pelanggan terkait setidaknya sekali setiap tahun kalender, untuk memastikan pelanggan mengetahui penggunaan akun yang sebenarnya; bagi mereka yang tidak melaporkan situasi terkait sub-akun dan sub-akun tepat waktu atau melaporkan konten yang aneh, segera diverifikasi dan ditangani setelah ditemukan; memperkuat pemantauan perilaku anomali, jika ditemukan pelanggan menggunakan fitur sub-akun dan sub-akun secara sembunyi-sembunyi, meminta perusahaan perdagangan berjangka untuk segera menghentikan layanan akses sistem.

(4) Manajemen Swadaya. Menegaskan bahwa Asosiasi dapat mengorganisir dan melaksanakan pemeriksaan swadaya, serta menerapkan langkah-langkah swadaya terhadap perusahaan perdagangan berjangka dan personel yang melanggar “Aturan Manajemen”, dan mengalihkan subjek yang diduga melanggar hukum kepada otoritas yang berwenang untuk ditangani, lebih lanjut mendorong perusahaan perdagangan berjangka untuk sepenuhnya menerapkan persyaratan manajemen akses sistem eksternal.

Selain itu, “Aturan Manajemen” juga menyediakan ketentuan penting untuk surat komitmen akses pelanggan dan konten peringatan risiko dalam bentuk lampiran.

Enam Tindakan yang Dilarang

Pasal dua puluh satu dari “Aturan Manajemen” menetapkan bahwa perusahaan perdagangan berjangka dan personel terkait tidak boleh melakukan tindakan berikut:

(1) Memberikan kemudahan bagi pelanggan untuk menggunakan fitur sub-akun dan sub-akun secara ilegal, atau terlibat dalam kegiatan ilegal;

(2) Manajemen pelanggan eksternal yang tidak memadai, membiarkan mereka melanggar komitmen;

(3) Membantu pelanggan dalam memalsukan atau menyembunyikan informasi terkait sistem eksternal;

(4) Menghindari kontrol sistem perdagangan perusahaan dan mengakses sistem eksternal;

(5) Mentransfer manajemen atau kontrol sistem perdagangan perusahaan kepada pelanggan atau pihak ketiga lainnya;

(6) Tidak segera dan efektif menangani risiko terkait sistem eksternal, yang mempengaruhi keamanan sistem informasi atau ketertiban perdagangan pasar berjangka.

Perlu dicatat bahwa untuk memastikan “Aturan Manajemen” dapat diterapkan dengan baik, akan ada periode transisi selama 6 bulan. Dalam waktu 3 bulan setelah penerbitan “Aturan Manajemen”, perusahaan perdagangan berjangka harus menyelesaikan pembangunan sistem manajemen akses sistem eksternal dan memperbaiki mekanisme pemantauan. Dalam waktu 3 bulan setelah penerapan “Aturan Manajemen”, perusahaan perdagangan berjangka harus menyelesaikan penandatanganan surat komitmen dan peringatan risiko untuk pelanggan eksternal yang ada.

Editor: Zhan Shiheng

Penyusun: Liu Junyu

Pemeriksa: Yao Yuan