Pengumuman Keputusan Rapat Dewan Direksi ke-14 dari Rapat Dewan Direksi ke-6 Oriental Securities Co., Ltd.

登录 aplikasi Sina Finance untuk mencari 【pengungkapan informasi】 untuk melihat peringkat penilaian lainnya

Berdagang saham, lihat analisis dari analis Golden Qilin, berwenang, profesional, tepat waktu, komprehensif; bantu Anda menggali peluang bertema dengan potensi!

Lembaga pengawas terkait di Hong Kong setiap tahun melakukan pemeriksaan independen terhadap KPMG Hong Kong. Dalam pemeriksaan kualitas praktik dalam tiga tahun terakhir, tidak ditemukan hal-hal apa pun yang secara material berdampak pada bisnis audit.

（二）Informasi proyek

1. Informasi dasar

Informasi dasar rekan sekutu proyek, akuntan publik terdaftar yang menandatangani, dan penanggung jawab peninjauan kendali kualitas proyek untuk proyek audit laporan keuangan tahun fiskal 2026 yang dilaksanakan oleh KPMG Huazhen dan KPMG Hong Kong untuk perusahaan adalah sebagai berikut:

Rekan sekutu proyek dan akuntan publik terdaftar yang ditugaskan untuk proyek ini adalah Nyonya Zhang Nan, yang memperoleh kualifikasi akuntan publik terdaftar Tiongkok pada tahun 2013. Nyonya Zhang Nan mulai bekerja di KPMG Huazhen pada tahun 2005, dan mulai menangani audit perusahaan terdaftar pada tahun 2006. Dalam tiga tahun terakhir, Nyonya Zhang Nan telah menandatangani atau meninjau laporan audit perusahaan terdaftar sebanyak 7 dokumen.

Akuntan publik terdaftar yang ditugaskan untuk proyek ini adalah Tuan Ni Yi, yang memperoleh kualifikasi akuntan publik terdaftar Tiongkok pada tahun 2018. Tuan Ni Yi mulai bekerja di KPMG Huazhen pada tahun 2014, dan mulai menangani audit perusahaan terdaftar pada tahun 2014. Dalam tiga tahun terakhir, Tuan Ni Yi telah menandatangani atau meninjau laporan audit perusahaan terdaftar sebanyak 2 dokumen.

Penanggung jawab peninjauan kendali kualitas yang ditugaskan untuk proyek ini adalah Tuan Jiang Kun, yang menjadi akuntan publik terdaftar di Tiongkok sejak tahun 2003 dan mulai menangani audit perusahaan terdaftar; mulai bekerja di KPMG untuk menangani audit perusahaan terdaftar pada tahun 2025; dalam tiga tahun terakhir, telah menandatangani atau meninjau laporan audit perusahaan terdaftar sebanyak 2 dokumen.

Akuntan publik terdaftar penandatangan laporan audit standar internasional untuk proyek ini adalah Tuan Peng Chengchu, yang memperoleh kualifikasi akuntan publik terdaftar Hong Kong pada tahun 1995. Tuan Peng Chengchu mulai bekerja di KPMG Hong Kong pada tahun 1992, dan mulai menangani audit perusahaan terdaftar pada tahun 1995. Dalam tiga tahun terakhir, Tuan Peng Chengchu telah menandatangani atau meninjau laporan audit perusahaan terdaftar lebih dari 10 dokumen.

Para personel di atas akan mulai memberikan layanan audit bagi perusahaan ini setelah penunjukan pada kali ini disetujui oleh rapat umum pemegang saham perusahaan.

2. Catatan integritas

Rekan sekutu proyek, akuntan publik terdaftar yang menandatangani, dan penanggung jawab peninjauan kendali kualitas proyek dalam tiga tahun terakhir tidak pernah menerima hukuman pidana, hukuman administratif, atau tindakan pengawasan administratif dari CSRC dan lembaga perwakilannya, atau tindakan pengawasan mandiri serta sanksi disiplin dari lembaga swadaya seperti bursa efek atau asosiasi industri, akibat tindakan praktik.

3. Independensi

KPMG Huazhen, KPMG Hong Kong, serta rekan sekutu proyek, akuntan publik terdaftar yang menandatangani, dan penanggung jawab peninjauan kendali kualitas proyek telah mempertahankan independensi sesuai ketentuan dalam Kode Etik Profesi.

4. Honorarium audit

Total biaya untuk layanan audit, penelaian, dan sejenisnya di dalam dan luar negeri untuk tahun 2026 yang ditanggung perusahaan tidak melebihi RMB 330 juta (tidak termasuk biaya audit anak perusahaan; di antaranya biaya audit pengendalian internal sebesar RMB 50 juta). Biaya layanan audit tahun 2026 ditetapkan berdasarkan prinsip kesesuaian dan kewajaran sesuai volume pekerjaan audit; peningkatannya tidak mencapai 20%.

Perusahaan akan meminta kepada rapat umum pemegang saham untuk memberi wewenang; apabila terjadi perubahan pada materi audit yang menyebabkan peningkatan biaya audit, pihak manajemen perusahaan akan menentukan biaya audit dan menandatangani kontrak terkait sesuai prinsip pasar.

（二）Prosedur yang harus dipenuhi untuk penerusan penunjukan firma akuntan

（一）Pendapat pertimbangan Komite Audit

Komite Audit Dewan Direksi keenam perusahaan menyelenggarakan rapat pertama tahun 2026 pada 27 Maret 2026. Rapat tersebut membahas dan menyetujui 《Rencana tentang penunjukan firma akuntan untuk tahun 2026》. KPMG Huazhen dan KPMG Hong Kong, dari aspek kemampuan profesional yang memadai, kemampuan perlindungan bagi investor, independensi, dan kondisi integritas, dapat memenuhi persyaratan perusahaan untuk lembaga audit. Seluruh anggota Komite Audit Dewan Direksi menyetujui urusan penerusan penunjukan ini, serta menyetujui agar 《Rencana tentang penunjukan firma akuntan untuk tahun 2026》 diajukan kepada Dewan Direksi perusahaan untuk dipertimbangkan.

（二）Hasil pembahasan dan pemungutan suara Dewan Direksi

Rapat keempat belas Dewan Direksi keenam diselenggarakan pada 27 Maret 2026, dengan 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain; rapat tersebut membahas dan menyetujui 《Rencana tentang penunjukan firma akuntan untuk tahun 2026》.

（三）Tanggal berlaku

Rencana penunjukan firma akuntan untuk tahun 2026 oleh perusahaan ini masih perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham perusahaan, dan mulai berlaku sejak tanggal persetujuan rapat umum pemegang saham tersebut.

Demikian pengumuman ini.

Dewan Direksi Orient Securities Co., Ltd.

27 Maret 2026

Kode Sekuritas: 600958 Nama Sekuritas: Orient Securities Pengumuman No.: 2026-013

Orient Securities Co., Ltd.

Pengumuman resolusi rapat keempat belas Dewan Direksi keenam

Dewan Direksi perusahaan dan seluruh direksi menjamin bahwa tidak ada pencatatan palsu, pernyataan yang menyesatkan, atau kelalaian besar dalam isi pengumuman ini, serta bertanggung jawab secara hukum atas kebenaran, ketepatan, dan kelengkapan isi tersebut.

Pemberitahuan untuk rapat keempat belas Dewan Direksi keenam Orient Securities Co., Ltd. (selanjutnya disebut “perusahaan”) dikirim pada 13 Maret 2026 melalui email dan penyerahan oleh petugas. Rapat diselenggarakan pada 27 Maret 2026 di ruang rapat lantai 15 gedung Orient Securities dengan kombinasi tatap muka dan video. Rapat ini seharusnya dihadiri oleh 15 direktur, dan pada kenyataannya dihadiri oleh 15 direktur. Rapat dipimpin oleh Tuan Zhou Lei, selaku ketua dewan. Sebagian manajemen senior perusahaan menghadiri rapat. Penyelenggaraan dan pemanggilan rapat ini sesuai dengan ketentuan terkait seperti 《Undang-Undang Perusahaan》 dan 《Anggaran Dasar》. Rapat membahas dan menyetujui usulan-usulan berikut:

Satu, disetujui 《Laporan kerja Dewan Direksi tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Dua, disetujui 《Laporan keputusan keuangan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Tiga, disetujui 《Rencana distribusi laba perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Setelah dibahas, Dewan Direksi menyetujui bahwa distribusi laba untuk tahun 2025 perusahaan dilakukan dengan cara pembagian dividen tunai; sebagai dasar adalah total saham perusahaan pada akhir tahun 2025 sebanyak 8,496,645,292 lembar, setelah dikurangi 61,546,481 lembar saham yang dimiliki dalam rekening khusus sekuritas untuk penarikan kembali yang dimiliki oleh perusahaan pada saat ini, perusahaan akan membagikan dividen tunai kepada pemegang saham Kelas A dan Kelas H yang terdaftar pada tanggal pencatatan kepemilikan sebesar RMB 2,00 per setiap 10 saham (termasuk pajak), dengan total pembagian dividen tunai sebesar RMB 1,687 miliar, yang merupakan 29,95% dari laba bersih yang dapat diatribusikan kepada pemilik entitas induk dalam laporan konsolidasi untuk tahun 2025. Pembagian laba dividen tunai interim perusahaan tahun 2025 telah dibagikan pada Oktober 2025 sebesar RMB 1,012 miliar; ditambah dengan jumlah yang direncanakan untuk dibagikan pada tahun 2025, totalnya setara dengan 47,91% dari laba bersih yang dapat diatribusikan kepada pemilik entitas induk dalam laporan konsolidasi untuk tahun 2025.

Dividen tunai dinilai dan diumumkan dalam Renminbi; dibayarkan kepada pemegang saham Kelas A dalam Renminbi dan kepada pemegang saham Kelas H dalam dolar Hong Kong. Jumlah aktual dolar Hong Kong yang dibagikan dihitung berdasarkan kurs acuan rata-rata yang diterbitkan oleh Bank Rakyat Tiongkok untuk pertukaran dolar Hong Kong, pada lima hari kerja sebelum tanggal rapat umum pemegang saham tahunan perusahaan tahun 2025.

Isi spesifik dari rencana ini dapat dilihat pada 《Pengumuman rencana distribusi laba perusahaan tahun 2025》 yang diumumkan perusahaan pada hari yang sama.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Empat, disetujui 《Rencana tentang otorisasi distribusi laba interim perusahaan tahun 2026》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Setelah dibahas, Dewan Direksi menyetujui untuk meminta agar rapat umum pemegang saham tahunan perusahaan tahun 2025 mengotorisasi Dewan Direksi, agar Dewan Direksi menetapkan rencana distribusi laba interim tahun 2026 secara spesifik dan melaksanakannya dalam jangka waktu yang ditentukan berdasarkan kondisi keuntungan perusahaan, kondisi dana, serta persyaratan indikator pengendalian risiko terkait, dengan ketentuan bahwa persentase dividen tunai interim tidak melebihi 30% dari laba bersih pemegang saham entitas induk yang diatribusikan berdasarkan laporan konsolidasi pada periode berjalan.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Lima, disetujui 《Rencana tentang skala usaha mandiri perusahaan tahun 2026》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Setelah dibahas, Dewan Direksi menyetujui bahwa perusahaan, dengan memenuhi seluruh persyaratan regulasi CSRC, akan menetapkan skala investasi dalam sekuritas berbasis hak ekuitas dan turunannya untuk usaha mandiri maksimal tidak lebih dari 80% dari modal bersih; skala investasi dalam usaha mandiri untuk sekuritas non-ekuitas dan turunannya maksimal tidak lebih dari 400% dari modal bersih. Dewan Direksi juga diminta untuk mengajukan kepada rapat umum pemegang saham agar perusahaan, dalam memenuhi ketentuan terkait tentang pengelolaan usaha mandiri dan pemantauan risiko yang ditetapkan oleh CSRC, berdasarkan perubahan pasar dan perkembangan bisnis, menentukan skala investasi yang spesifik dalam batasan tersebut.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Enam, disetujui 《Rencana tentang otorisasi umum untuk penerbitan instrumen pembiayaan utang dalam dan luar negeri perusahaan》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Setelah dibahas, Dewan Direksi menyetujui bahwa saldo instrumen pembiayaan utang dalam dan luar negeri perusahaan yang masih terutang secara total tidak melebihi 270% dari aset bersih konsolidasi yang telah diaudit pada akhir tahun sebelumnya (termasuk instrumen pembiayaan utang dalam dan luar negeri yang telah diterbitkan dan masih terutang), serta meminta persetujuan rapat umum pemegang saham agar Dewan Direksi mengotorisasi pihak manajemen pengelolaan perusahaan sepenuhnya untuk menangani seluruh urusan terkait penerbitan dalam kerangka otorisasi kali ini.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Tujuh, disetujui 《Laporan kepatuhan perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Delapan, disetujui 《Laporan pekerjaan manajemen risiko perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Sembilan, disetujui 《Laporan penilaian pengendalian internal perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Isi spesifik rencana ini dapat dilihat pada 《Laporan penilaian pengendalian internal perusahaan tahun 2025》 yang diumumkan perusahaan pada hari yang sama serta 《Laporan audit pengendalian internal perusahaan》 yang dikeluarkan oleh kantor akuntan KPMG Huazhen (Kemitraan Umum Khusus).

Rencana ini telah disetujui lebih dahulu oleh anggota Komite Audit Dewan Direksi perusahaan.

Sepuluh, disetujui 《Laporan penilaian efektivitas manajemen kepatuhan perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Sebelas, disetujui 《Laporan penilaian manajemen risiko komprehensif perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Dua belas, disetujui 《Laporan kerja audit internal perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Tiga belas, disetujui 《Laporan audit khusus anti pencucian uang perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Empat belas, disetujui 《Laporan tahunan perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Isi spesifik dari rencana ini dapat dilihat pada 《Laporan tahunan perusahaan tahun 2025 dan ringkasannya》（Kelas A）、《Pengumuman kinerja perusahaan tahun 2025》（Kelas H） yang diumumkan perusahaan pada hari yang sama.

Rencana ini telah disetujui lebih dahulu oleh anggota Komite Audit Dewan Direksi perusahaan.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Lima belas, disetujui 《Laporan khusus manajemen teknologi informasi perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Enam belas, disetujui 《Laporan pembangunan berkelanjutan/ESG perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Isi spesifik dari rencana ini dapat dilihat pada 《Laporan pembangunan berkelanjutan perusahaan tahun 2025》（Kelas A） dan 《Laporan lingkungan, sosial, dan tata kelola perusahaan tahun 2025》（Kelas H） yang diumumkan perusahaan pada hari yang sama.

Tujuh belas, disetujui 《Rencana audit transaksi terkait perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Rencana ini telah disetujui lebih dahulu oleh anggota Komite Audit Dewan Direksi perusahaan dan rapat khusus dewan direksi independen.

Delapan belas, disetujui 《Rencana transaksi terkait harian yang diperkirakan untuk perusahaan tahun 2026》

Direktur yang terkait menghindari pemungutan suara atas urusan terkait relevan dalam rencana ini. Direktur non-terkait melakukan pemungutan suara; tidak ada suara menolak atau abstain. Rencana ini disetujui melalui pemungutan suara.

Isi spesifik dari rencana ini dapat dilihat pada 《Pengumuman tentang perkiraan transaksi terkait harian perusahaan tahun 2026》 yang diumumkan perusahaan pada hari yang sama.

Rencana ini telah disetujui lebih dahulu oleh anggota Komite Audit Dewan Direksi perusahaan dan rapat khusus dewan direksi independen.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Sembilan belas, disetujui 《Rencana jaminan eksternal yang diperkirakan untuk perusahaan tahun 2026》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Setelah dibahas, Dewan Direksi menyetujui untuk mengajukan kepada rapat umum pemegang saham agar menyetujui total jaminan tambahan yang diberikan oleh perusahaan dan anak perusahaan kepada anak perusahaan sepenuhnya dengan rasio liabilitas terhadap aset di bawah 70%, dengan total tidak boleh melebihi 10% dari aset bersih yang telah diaudit pada periode terakhir perusahaan; serta total jaminan tambahan yang diberikan oleh perusahaan kepada anak perusahaan sepenuhnya dengan rasio liabilitas terhadap aset di atas 70%, dengan total tidak boleh melebihi 10% dari aset bersih yang telah diaudit pada periode terakhir perusahaan.

Periode berlakunya urusan jaminan di atas adalah dari tanggal rapat umum pemegang saham tahunan perusahaan yang menyetujui urusan ini hingga hari penyelenggaraan rapat umum pemegang saham tahunan perusahaan tahun 2026; dan menyetujui pengajuan permintaan agar Dewan Direksi perusahaan mengotorisasi, serta Dewan Direksi kemudian mengalihkan otorisasi kepada manajemen operasi perusahaan atau anak perusahaan sepenuhnya, atau direktur yang berwenang, untuk menangani sepenuhnya seluruh urusan rinci yang terkait dengan jaminan di atas, termasuk tetapi tidak terbatas pada penandatanganan dokumen teks dan pelaksanaan prosedur persetujuan/arsip oleh lembaga regulasi terkait, serta, pada saat perusahaan atau anak perusahaan memberikan surat jaminan kepada anak perusahaan sepenuhnya atau menerbitkan dokumen jaminan, untuk segera memenuhi kewajiban pengungkapan informasi yang sesuai berdasarkan ketentuan peraturan terkait.

Isi spesifik dari rencana ini dapat dilihat pada 《Pengumuman tentang perkiraan jaminan eksternal perusahaan tahun 2026》 yang diumumkan perusahaan pada hari yang sama.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Dua puluh, disetujui 《Rencana tentang penunjukan firma akuntan untuk tahun 2026》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Setelah dibahas, Dewan Direksi menyetujui untuk meneruskan penunjukan kantor akuntan KPMG Huazhen (Kemitraan Umum Khusus) sebagai lembaga audit di dalam negeri perusahaan untuk tahun 2026 dan lembaga audit pengendalian internal perusahaan untuk tahun 2026; bertanggung jawab menyediakan layanan audit terkait berdasarkan standar akuntansi perusahaan Tiongkok dan sejenisnya. Masa kerja adalah satu tahun. Biaya audit laporan keuangan dan laporan pengawasan khusus tahun 2026 adalah RMB 1,2 miliar, biaya audit pengendalian internal sebesar RMB 0,5 miliar. Menyetujui untuk meneruskan penunjukan kantor akuntan KPMG sebagai lembaga audit luar negeri untuk tahun 2026 perusahaan; bertanggung jawab menyediakan layanan audit dan penelaian terkait berdasarkan standar laporan keuangan internasional dan sejenisnya. Masa kerja adalah satu tahun. Biaya audit laporan keuangan tahun 2025 adalah RMB 0,9 miliar, biaya penelaian semester sebesar RMB 0,7 miliar. Apabila perubahan materi audit menyebabkan peningkatan biaya audit, pengajuan dilakukan agar rapat umum pemegang saham memberi wewenang kepada manajemen perusahaan untuk menentukan biaya audit dan menandatangani kontrak terkait sesuai prinsip pasar.

Isi spesifik dari rencana ini dapat dilihat pada 《Pengumuman tentang penerusan penunjukan firma akuntan tahun 2026》 yang diumumkan perusahaan pada hari yang sama.

Rencana ini telah disetujui lebih dahulu oleh anggota Komite Audit Dewan Direksi perusahaan.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Dua puluh satu, disetujui 《Laporan tentang penilaian kinerja dan kondisi kompensasi direktur perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 13 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain; 2 direktur, Lu Da Yin dan Sun Wei Dong, menghindari pemungutan suara.

Rencana ini telah disetujui lebih dahulu oleh anggota Komite Kompensasi dan Nominasi perusahaan.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Dua puluh dua, disetujui 《Laporan tentang penilaian kinerja dan kondisi kompensasi manajemen senior perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 14 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain; direktur Lu Da Yin menghindari pemungutan suara.

Rencana ini telah disetujui lebih dahulu oleh anggota Komite Kompensasi dan Nominasi perusahaan.

Dua puluh tiga, disetujui 《Laporan penugasan direktur independen perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Dua puluh empat, disetujui 《Rencana tentang penetapan〈Sistem pengelolaan pemberhentian kerja direktur dan manajemen senior perusahaan〉》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Dua puluh lima, disetujui 《Rencana pengembalian kepada pemegang saham untuk tiga tahun ke depan perusahaan (2026-2028)》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Rencana ini perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham.

Dua puluh enam, disetujui 《Rencana tentang penyelenggaraan rapat umum pemegang saham tahunan perusahaan tahun 2025》

Hasil pemungutan suara: 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain.

Setelah dibahas, Dewan Direksi menyetujui penyelenggaraan rapat umum pemegang saham tahunan perusahaan tahun 2025 di Shanghai dan memberi wewenang kepada ketua dewan untuk menentukan waktu penyelenggaraan secara tepat sesuai kondisi.

Rapat Dewan Direksi ini juga menerima penjelasan mengenai 《Laporan tentang pelaksanaan indikator pengendalian risiko modal bersih perusahaan tahun 2025》, 《Laporan pelaksanaan tugas Komite Audit Dewan Direksi perusahaan tahun 2025》, serta 《Laporan penilaian atas pelaksanaan tugas oleh firma akuntan perusahaan tahun 2025》 yang diajukan oleh komite audit dan 《Laporan tentang pelaksanaan kewajiban pengawasan terhadap firma akuntan oleh Komite Audit Dewan Direksi perusahaan tahun 2025》; sekaligus mengonfirmasi 《Pendapat khusus Dewan Direksi perusahaan tentang independensi direktur independen》.

Demikian pengumuman ini.

Dewan Direksi Orient Securities Co., Ltd.

27 Maret 2026

Kode Sekuritas: 600958 Nama Sekuritas: Orient Securities

Orient Securities Co., Ltd.

Ringkasan laporan pembangunan berkelanjutan tahun 2025

Bagian 1 Pernyataan penting

1. Ringkasan ini berasal dari laporan pembangunan berkelanjutan versi lengkap; untuk memahami sepenuhnya dampak, risiko, dan peluang terkait isu lingkungan, sosial, dan tata kelola perusahaan serta strategi pembangunan berkelanjutan perusahaan, investor harus membaca laporan pembangunan berkelanjutan versi lengkap secara saksama di situs www.sse.com.cn.

2. Laporan pembangunan berkelanjutan ini telah disetujui oleh Dewan Direksi perusahaan.

3. SGS Tong Biao Standard Technical Services Co., Ltd. menerbitkan laporan verifikasi atau penjaminan (assurance) untuk laporan pembangunan berkelanjutan versi lengkap (atau sebagian isu, indikator).

Bagian 2 Kondisi dasar laporan

1. Informasi dasar

■

2. Sistem tata kelola pembangunan berkelanjutan

(1) Apakah telah membentuk lembaga tata kelola yang bertanggung jawab mengelola, mengawasi dampak, risiko, dan peluang terkait pembangunan berkelanjutan: √ Ya, nama lembaga tata kelola adalah Komite Strategi dan Pembangunan Berkelanjutan Dewan Direksi □ Tidak

(2) Apakah telah membangun mekanisme pelaporan internal informasi pembangunan berkelanjutan: √ Ya, metode dan frekuensinya adalah Komite Strategi dan Pembangunan Berkelanjutan Dewan Direksi secara aktif melaksanakan fungsi pengawasan terhadap urusan pembangunan berkelanjutan yang relevan. Dewan Direksi dan Komite Strategi serta Pembangunan Berkelanjutan Dewan Direksi setiap tahun melalui penyelenggaraan rapat, mengkaji dan menyetujui rancangan terkait pembangunan berkelanjutan. □ Tidak

(3) Apakah telah membangun mekanisme pengawasan pembangunan berkelanjutan, seperti sistem pengendalian internal, prosedur pengawasan, langkah pengawasan, serta kondisi penilaian kinerja: √ Ya, sistem atau langkah yang relevan adalah bahwa perusahaan membangun kerangka manajemen pembangunan berkelanjutan dari atas ke bawah “lapisan pengambil keputusan—lapisan manajemen—lapisan pelaksanaan”. Dewan Direksi mengesahkan strategi pembangunan berkelanjutan perusahaan serta visi, target, dan lain-lain terkait Lingkungan, Sosial, dan Tata kelola (ESG), dan bertanggung jawab atas efektivitasnya. Komite Strategi dan Pembangunan Berkelanjutan Dewan Direksi melakukan riset dan memberikan rekomendasi terhadap kebijakan, target, dan pedoman manajemen terkait pembangunan berkelanjutan (ESG) perusahaan. Kelompok Pimpinan untuk Mendalamkannya Reformasi Komprehensif bertanggung jawab untuk mengoordinasikan dan memimpin pekerjaan “Lima agenda besar tentang keuangan” yang dilakukan dengan lebih baik; di bawahnya terdapat sepuluh satuan kerja khusus seperti Kelompok Khusus pengembangan keuangan hijau; dipimpin oleh manajemen senior perusahaan sebagai ketua kelompok, bertanggung jawab untuk mengidentifikasi risiko dan peluang terkait pembangunan berkelanjutan, merumuskan konsep dan target, serta melakukan penilaian kinerja berkala. □ Tidak

3. Komunikasi dengan para pemangku kepentingan

Apakah perusahaan menjalankan komunikasi dengan para pemangku kepentingan melalui wawancara, diskusi, survei kuesioner, dan sebagainya serta mengungkapkannya: √ Ya □ Tidak

■

4. Hasil penilaian materialitas ganda

■

Catatan: 《Petunjuk Regulasi Pengawasan Mandiri No. 14 untuk perusahaan tercatat di Bursa Efek Shanghai—Laporan Pembangunan Berkelanjutan (uji coba)》(selanjutnya disebut 《Petunjuk No. 14》) menetapkan isu-isu yang tidak material bagi perusahaan, yaitu “pengelolaan limbah”, “manajemen kepatuhan lingkungan”, “pemanfaatan energi”, “pemanfaatan sumber daya air”, “ekonomi sirkular”, “keamanan rantai pasok”, “pelepasan polutan”, “perlindungan ekosistem dan keanekaragaman hayati”, “perlakuan setara terhadap UMKM”, “uji tuntas”, “komunikasi dengan para pemangku kepentingan”. Isu-isu tersebut telah dijelaskan dan diuraikan dalam laporan sesuai ketentuan Pasal 7 《Petunjuk No. 14》; di antaranya “uji tuntas” dan “komunikasi dengan para pemangku kepentingan” merupakan langkah penting dalam penilaian materialitas isu, dan tidak dinilai sebagai isu; berdasarkan sifat perusahaan sebagai perusahaan keuangan dan kondisi aktual operasi kantor, pelepasan polutan, perlindungan ekosistem dan keanekaragaman hayati, serta perlakuan setara terhadap UMKM adalah isu yang tidak diterapkan; dalam analisis dan penilaian pentingnya isu-isu seperti pengelolaan limbah, manajemen kepatuhan lingkungan, pemanfaatan energi, pemanfaatan sumber daya air, ekonomi sirkular, dan keamanan rantai pasok, belum mencapai ambang batas penetapan yang ditentukan untuk tingkat pentingnya materialitas keuangan perusahaan dan tingkat pentingnya dampak, sehingga merupakan isu yang tidak material.

Kode Sekuritas: 600958 Nama Sekuritas: Orient Securities Pengumuman No.: 2026-016

Orient Securities Co., Ltd.

Pengumuman tentang perkiraan jaminan eksternal yang akan diberikan perusahaan tahun 2026

Dewan Direksi perusahaan dan seluruh direksi menjamin bahwa tidak ada pencatatan palsu, pernyataan yang menyesatkan, atau kelalaian besar dalam isi pengumuman ini, serta bertanggung jawab secara hukum atas kebenaran, ketepatan, dan kelengkapan isi tersebut.

Poin penting:

● Perkiraan jaminan kali ini: Dewan Direksi Orient Securities Co., Ltd. (selanjutnya disebut “perusahaan”) telah menyetujui dan mengajukan kepada rapat umum pemegang saham untuk dipertimbangkan; perusahaan dan anak perusahaan masing-masing menyediakan jaminan tambahan bagi anak perusahaan sepenuhnya dengan rasio liabilitas terhadap aset di bawah 70% dan yang di atas 70%, dengan total semuanya tidak boleh melebihi 10% dari aset bersih yang telah diaudit pada periode terakhir perusahaan.

● Nama penerima jaminan: anak perusahaan sepenuhnya perusahaan yang dimiliki secara langsung dan tidak langsung

● Apakah penerima jaminan merupakan pihak terkait perusahaan: Tidak

● Apakah jaminan kali ini memiliki jaminan balik (counter-guarantee): Tidak

● Jumlah kumulatif keterlambatan jaminan eksternal: Tidak ada

Satu, kondisi dasar perkiraan jaminan

Berdasarkan rencana operasional perusahaan dan dengan mempertimbangkan kondisi aktual jaminan pada tahun-tahun sebelumnya, untuk menurunkan biaya pendanaan, meningkatkan kemampuan anak perusahaan untuk beroperasi di luar, perusahaan dan anak perusahaannya berencana memberikan jaminan kepada anak perusahaan sepenuhnya tersebut. Sesuai ketentuan yang relevan dalam hukum dan regulasi serta 《Anggaran Dasar》, 《Metode Pengelolaan Jaminan Eksternal Perusahaan》, dan sebagainya, Dewan Direksi menyetujui untuk mengajukan kepada rapat umum pemegang saham agar mempertimbangkan dan menyetujui hal-hal berikut:

1. Batas jaminan: total jaminan tambahan yang diberikan oleh perusahaan dan anak perusahaan kepada anak perusahaan sepenuhnya dengan rasio liabilitas terhadap aset di bawah 70% tidak boleh melebihi 10% dari aset bersih yang telah diaudit pada periode terakhir perusahaan.

Total jaminan tambahan yang diberikan oleh perusahaan dan anak perusahaan kepada anak perusahaan sepenuhnya dengan rasio liabilitas terhadap aset di atas 70% tidak boleh melebihi 10% dari aset bersih yang telah diaudit pada periode terakhir perusahaan.

2. Jenis jaminan: termasuk tetapi tidak terbatas pada jaminan untuk instrumen pembiayaan utang dalam atau luar negeri yang diterbitkan secara publik atau non-publik (termasuk tetapi tidak terbatas pada obligasi biasa, obligasi subordinasi, commercial paper jangka pendek, short-term notes, medium-term notes, dan sebagainya), jaminan untuk pinjaman dari lembaga keuangan dalam atau luar negeri (termasuk tetapi tidak terbatas pada fasilitas kredit bank, pinjaman bank, pinjaman sindikasi, dan sebagainya), serta lainnya; termasuk tetapi tidak terbatas pada penyediaan jaminan untuk transaksi seperti perjanjian kerangka derivatif internasional (ISDA), perjanjian penyelesaian utama (Master Clearing Agreement), perjanjian global repurchase pasar obligasi dari asosiasi pasar obligasi/asosiasi pasar sekuritas internasional (TBMA/ISMA GMRA), perjanjian layanan untuk underwriter utama, jual-beli aktual transaksi logam mulia, bisnis pialang, penerbitan structured notes, dan sejenisnya.

3. Tipe jaminan: tipe jaminan yang diatur oleh peraturan perundang-undangan yang relevan, seperti jaminan penjaminan (guarantee), jaminan kebendaan (mortgage), jaminan gadai (pledge), dan sejenisnya.

4. Pihak penerima jaminan: anak perusahaan sepenuhnya perusahaan yang dimiliki secara langsung dan tidak langsung.

5. Periode otorisasi: masa berlaku dari urusan jaminan di atas adalah dari tanggal rapat umum pemegang saham tahunan perusahaan tahun 2025 yang menyetujui urusan tersebut hingga hari penyelenggaraan rapat umum pemegang saham tahunan perusahaan tahun 2026.

6. Hal yang diotorisasi: dalam cakupan seluruh unsur seperti batasan, jenis, tipe, penerima jaminan, periode, dan sebagainya dari jaminan yang disebut di atas, rapat umum pemegang saham diminta untuk memberi wewenang kepada Dewan Direksi perusahaan dan Dewan Direksi kemudian mengalihkan otorisasi kepada manajemen operasi perusahaan atau anak perusahaan, atau direktur yang berwenang, untuk menangani sepenuhnya seluruh urusan rinci yang terkait dengan jaminan di atas, termasuk tetapi tidak terbatas pada penandatanganan dokumen teks serta pelaksanaan persetujuan/arsip oleh lembaga pengawasan yang relevan, dan pada saat perusahaan atau anak perusahaan memberikan surat jaminan atau menerbitkan dokumen jaminan untuk anak perusahaan sepenuhnya, untuk segera memenuhi kewajiban pengungkapan informasi yang sesuai berdasarkan ketentuan peraturan terkait.

Dua, kondisi dasar penerima jaminan

Pihak-pihak yang menerima jaminan di atas, termasuk tetapi tidak terbatas pada anak perusahaan sepenuhnya perusahaan berikut yang dimiliki secara langsung atau tidak langsung serta anak perusahaannya:

1. 东方金融控股（香港）有限公司

Alamat: 28-29/F, 100 Queen’s Road Central, Central, Hong Kong

Tanggal pendirian: 17 Februari 2010

Modal terdaftar: HKD 3,754 miliar

Persentase kepemilikan: 100%

Ketua: Lu Da Yin

Ruang lingkup usaha: investasi holding; melalui pendirian berbagai anak perusahaan dan perusahaan cucu yang berizin, masing-masing menjalankan kegiatan usaha perantara efek yang diatur oleh Komisi Sekuritas dan Futures Hong Kong menurut 《Ordinansi tentang Sekuritas dan Futures》, kegiatan perantara berjangka, manajemen aset, perbankan investasi, bisnis pembiayaan margin, dan sebagainya.

Berdasarkan data keuangan yang telah diaudit, per 31 Desember 2025, total aset penerima jaminan Oriental Financial Holdings (HK) adalah sebesar HKD 13,825 miliar, total liabilitas sebesar HKD 11,417 miliar, dan total aset bersih sebesar HKD 2,408 miliar; dari 1 Januari 2025 hingga 31 Desember 2025, penerima jaminan memperoleh pendapatan usaha sebesar HKD 0,477 miliar, dan laba bersih sebesar HKD 0,194 miliar.

2. Anak perusahaan sepenuhnya lainnya di luar negeri dan perusahaan BVI

Perusahaan akan menetapkan anak perusahaan sepenuhnya lainnya di luar negeri serta perusahaan BVI sesuai kebutuhan pembiayaan atau transaksi.

Sampai pada tanggal pengungkapan dalam pengumuman ini, tidak terdapat hal-hal besar atau bersyarat yang memengaruhi kemampuan penerima jaminan untuk membayar utangnya.

Tiga, kebutuhan dan kewajaran jaminan

Perkiraan jaminan tahunan perusahaan bertujuan untuk memperkaya saluran pembiayaan anak perusahaan luar negeri perusahaan, menurunkan biaya pembiayaan secara efektif, dan meningkatkan kemampuan anak perusahaan luar negeri perusahaan untuk beroperasi di luar. Pihak-pihak penerima jaminan yang diperkirakan oleh perusahaan semuanya adalah anak perusahaan sepenuhnya yang dimiliki secara langsung atau tidak langsung. Perusahaan dapat dengan segera memahami kemampuan membayar utang mereka; risiko jaminan dapat dikendalikan dan tidak akan merugikan kepentingan perusahaan dan pemegang saham.

Empat, pendapat Dewan Direksi

Rapat keempat belas Dewan Direksi keenam perusahaan diselenggarakan pada 27 Maret 2026, dengan 15 suara setuju, 0 suara menolak, 0 suara abstain, membahas dan menyetujui 《Rencana tentang perkiraan jaminan eksternal perusahaan tahun 2026》. Rencana tersebut masih perlu diajukan untuk dipertimbangkan oleh rapat umum pemegang saham perusahaan.

Lima, jumlah kumulatif jaminan eksternal

Sampai pada tanggal pengungkapan dalam pengumuman ini, total jumlah jaminan eksternal perusahaan dan anak perusahaan pengendali adalah RMB 14,361 miliar, seluruhnya merupakan jaminan yang diberikan perusahaan dan anak perusahaan pengendali kepada anak perusahaan sepenuhnya mereka, yang setara dengan 17,37% dari aset bersih yang telah diaudit perusahaan pada 31 Desember 2025. Di antaranya, total jumlah jaminan yang diberikan perusahaan kepada anak perusahaan pengendali adalah RMB 2,731 miliar, yang setara dengan 3,30% dari aset bersih yang telah diaudit pada periode terakhir perusahaan. Perusahaan dan anak perusahaan pengendali tidak memiliki kondisi jaminan yang terlambat.

Demikian pengumuman ini.

Dewan Direksi Orient Securities Co., Ltd.

27 Maret 2026

Sumber informasi melimpah, interpretasi yang presisi—hanya di aplikasi Sina Finance