3 orang melakukan perdagangan orang dalam dengan total denda melebihi 18,3 juta

Artikel ini diambil dari: Haixia Daobao

Kembali mengeluarkan langkah tegas! Otoritas Pengawasan Sekuritas Xiamen mengeluarkan dua surat sanksi

Tiga orang dikenai denda dan pengembalian total lebih dari 18,3 juta yuan

Daobao News (wartawan Wu Qiang) Menargetkan perdagangan orang dalam, otoritas pengawasan di Xiamen kembali menunjukkan kekuatan! Pada 20 Maret, situs resmi Otoritas Pengawasan Sekuritas Xiamen secara bersamaan merilis dua keputusan sanksi administratif, menjatuhkan hukuman terhadap dua pelanggaran terkait perdagangan orang dalam, melibatkan 3 orang, dengan total denda dan pengembalian mencapai 18.303.700 yuan. Di antaranya, kasus Wang Sheng saja dikenai denda dan pengembalian lebih dari 13,98 juta yuan, mencatat rekor baru dalam sanksi perdagangan orang dalam di pasar modal Xiamen dalam beberapa tahun terakhir.

3,4957 juta yuan keuntungan disita

Juga dikenai denda sebesar 10,4872 juta yuan

Surat keputusan sanksi administratif menunjukkan, kedua kasus tersebut berfokus pada perubahan pemegang saham pengendali dan pengendali sebenarnya dari perusahaan yang terdaftar yang sama, yang merupakan informasi orang dalam. Menurut surat keputusan, informasi orang dalam ini termasuk dalam kejadian penting yang diatur dalam Undang-Undang Sekuritas Republik Rakyat Tiongkok, yang sebelum dipublikasikan merupakan informasi orang dalam. Informasi ini terbentuk tidak lebih lambat dari 28 Mei 2024 dan baru secara resmi dipublikasikan pada 4 November 2024, sehingga periode sensitifnya berlangsung lebih dari 5 bulan.

Dalam surat keputusan sanksi nomor [2026]4, terdakwa Wang Sheng dikenai hukuman berat karena melakukan perdagangan orang dalam secara sendiri. Setelah penyelidikan, diketahui Wang Sheng mengenal orang yang mengetahui informasi orang dalam tersebut, dan selama periode periode sensitif informasi, keduanya melakukan kontak. Antara 12 Agustus 2024 dan 10 Oktober 2024, Wang Sheng membeli sebanyak 1.5436 juta saham perusahaan terkait, dengan total pembelian 2,5152 juta yuan, dan akhirnya memperoleh keuntungan sebesar 3,4957 juta yuan dari transaksi tersebut.

Otoritas Pengawasan Sekuritas Xiamen menunjukkan bahwa perilaku perdagangan Wang Sheng menunjukkan kejanggalan yang jelas—waktu pembelian pertama, saat dana masuk, dan waktu kontak sangat bertepatan, waktu transaksi sangat sensitif, keinginan membeli sangat kuat, dan tidak lama setelah informasi orang dalam dipublikasikan, ia langsung menjual semua sahamnya tanpa alasan yang sah dan sumber informasi yang sah. Meskipun Wang Sheng dan kuasa hukumnya mengajukan pembelaan dengan menyatakan “tidak mengetahui informasi orang dalam” dan “transaksi tidak ada kejanggalan”, permohonan tersebut tidak diterima setelah ditinjau kembali oleh Otoritas Pengawasan Sekuritas Xiamen. Berdasarkan ketentuan Undang-Undang Sekuritas, Otoritas Pengawasan Sekuritas Xiamen memutuskan untuk menyita keuntungan ilegal sebesar 3,4957 juta yuan dan mengenakan denda sebesar 10,4872 juta yuan, sehingga total hukuman dan denda mencapai 13,9829 juta yuan.

Dia membocorkan informasi orang dalam

Dikenai denda sebesar 1,35 juta yuan

Surat keputusan sanksi nomor [2026]3 lainnya melibatkan pelanggaran terkait pengungkapan informasi orang dalam dan perdagangan orang dalam, di mana terdakwa Sun Mingfei dan Li Nailing masing-masing dikenai tanggung jawab.

Setelah penyelidikan, diketahui bahwa Sun Mingfei sebagai orang yang mengetahui informasi orang dalam, membocorkan informasi tersebut kepada Li Nailing. Setelah Li Nailing mengetahui informasi tersebut sebelum 22 Agustus 2024, ia segera melakukan transaksi. Antara 12 September 2024 dan 1 November 2024, Li Nailing membeli sebanyak 675.75 ribu saham perusahaan terkait, dengan total pembelian 1,5851 juta yuan, dan memperoleh keuntungan sebesar 800,2 ribu yuan dari transaksi tersebut. Perilaku transaksinya juga menunjukkan kejanggalan seperti waktu yang sensitif, keinginan membeli yang kuat, dan penjualan segera setelah informasi orang dalam dipublikasikan, tanpa alasan yang sah dan sumber informasi yang sah.

Menanggapi pelanggaran kedua orang tersebut, Otoritas Pengawasan Sekuritas Xiamen menyatakan bahwa Sun Mingfei melanggar ketentuan terkait Undang-Undang Sekuritas dan melakukan perdagangan orang dalam dengan membocorkan informasi orang dalam; Li Nailing melakukan perdagangan orang dalam dengan memperoleh informasi orang dalam secara ilegal dan melakukan transaksi. Akhirnya, Otoritas Pengawasan Sekuritas Xiamen memutuskan untuk mengenakan denda sebesar 1,35 juta yuan kepada Sun Mingfei, menyita keuntungan ilegal sebesar 800,2 ribu yuan dari Li Nailing, dan mengenakan denda sebesar 2,1606 juta yuan, sehingga total hukuman dan denda untuk Li Nailing mencapai 2,9608 juta yuan.

Otoritas Pengawasan Sekuritas Xiamen menyatakan bahwa kedua kasus tersebut didukung oleh bukti yang cukup, termasuk bahan penjelasan perusahaan terkait, pengumuman, data transaksi sekuritas dan bank, catatan wawancara, dan lain-lain, yang membentuk rangkaian bukti lengkap. Dalam keputusan sanksi, Otoritas Pengawasan Sekuritas Xiamen menegaskan bahwa pihak terkait harus membayar denda dan pengembalian ke kas negara dalam waktu 15 hari setelah menerima surat keputusan, dan jika tidak puas, dapat mengajukan banding administratif atau mengajukan gugatan administratif dalam batas waktu yang ditentukan. Selama proses banding dan gugatan, keputusan sanksi tidak dihentikan pelaksanaannya.