Otoritas Pencegahan Korupsi Hong Kong bekerja sama dengan Komisi Sekuritas dan Futures Hong Kong melakukan operasi penegakan hukum, mengabarkan dua perusahaan sekuritas milik Tiongkok didatangi secara mendadak.

Aplikasi Caixin Finance mengetahui bahwa pada 12 Maret, Komisi Antikorupsi Wilayah Administratif Khusus Hong Kong mengeluarkan pernyataan yang menyatakan bahwa pada 10 dan 11 Maret, Komisi Sekuritas dan Futures Hong Kong melakukan operasi penegakan hukum bersama untuk memberantas perdagangan dalam insider dan korupsi. Tiga lembaga berlisensi, termasuk dua perusahaan sekuritas dan satu perusahaan pengelola dana lindung nilai, semuanya menjadi objek penyelidikan.

Selama operasi bersama, petugas dari Komisi Antikorupsi dan Komisi Sekuritas dan Futures menyisir 14 lokasi, termasuk kantor lembaga berlisensi dan tempat tinggal orang yang ditangkap. Komisi Antikorupsi juga menangkap enam pria dan dua wanita berusia antara 35 hingga 60 tahun. Mereka termasuk eksekutif senior dari dua perusahaan sekuritas berlisensi dan satu perusahaan pengelola dana lindung nilai berlisensi, serta seorang perantara.

Diduga, eksekutif senior dari perusahaan sekuritas berlisensi menerima suap lebih dari 4 juta dolar Hong Kong dari pemilik perusahaan pengelola dana lindung nilai berlisensi, sebelum pengungkapan informasi publik, mereka membocorkan rahasia terkait penempatan saham beberapa perusahaan yang terdaftar di Hong Kong.

Dengan menggunakan informasi rahasia ini, perusahaan pengelola dana lindung nilai berlisensi tersebut membuka posisi pendek di saham terkait dengan menjual saham secara short di pasar dan/atau melakukan kontrak swap saham pendek. Setelah pengumuman penempatan saham tersebut, harga saham terkait menurun, dan dana lindung nilai tersebut dikabarkan memperoleh keuntungan sekitar 315 juta dolar Hong Kong dari posisi short-nya.

Sumber mengungkapkan bahwa setidaknya dua perusahaan sekuritas China yang beroperasi di Hong Kong, termasuk petugas investasi bank, menjadi sasaran penyelidikan oleh Komisi Antikorupsi Hong Kong minggu ini. Di antaranya, Pan Ju Peng, kepala pasar modal saham di Guotai Junan Hong Kong, dibawa untuk membantu penyelidikan.

Pada 12 Maret, Guotai Junan International (01788) mengeluarkan pengumuman bahwa pada 10 Maret 2026, Komisi Sekuritas dan Futures serta Komisi Antikorupsi Hong Kong melakukan penggeledahan di lokasi utama operasional perusahaan di Hong Kong dan menyita beberapa dokumen. Perusahaan juga mengetahui bahwa seorang karyawannya (bukan anggota dewan direksi) ditahan oleh Komisi Antikorupsi untuk penyelidikan. Perusahaan sangat menanggapi serius hal ini dan akan terus memantau perkembangan kasus.

Karena penyelidikan, perusahaan telah menangguhkan semua operasi dan kewenangan karyawan terkait sejak 10 Maret 2026 sampai pemberitahuan lebih lanjut. Dewan direksi memastikan bahwa hingga tanggal pengumuman ini, seluruh bisnis dan operasi grup, termasuk bisnis perbankan investasi, tetap berjalan normal, keuangan perusahaan stabil, dan semua kegiatan berjalan sesuai aturan dan tertib.

Diketahui bahwa fungsi utama departemen ECM adalah membantu perusahaan melakukan pendanaan ekuitas, termasuk penetapan harga IPO di Hong Kong, penjatahan saham baru, dan pembiayaan ulang. Oleh karena itu, banyak pihak mengaitkan operasi penegakan hukum ini dengan pengawasan IPO di pasar saham Hong Kong. Selain itu, media melaporkan bahwa pada Maret, Komisi Sekuritas dan Futures Hong Kong memperkuat pengawasan terhadap karyawan bank yang terlibat dalam underwriting IPO, memperburuk kekurangan tenaga kerja di perusahaan sekuritas Hong Kong.

Pernyataan resmi dari Komisi Antikorupsi adalah sebagai berikut:

ICAC dan SFC melakukan operasi bersama terkait dugaan insider trading dan korupsi yang melibatkan eksekutif senior perusahaan berlisensi

Komisi Antikorupsi (ICAC) dan Komisi Sekuritas dan Futures (SFC) melakukan operasi bersama bernama “Fuse” pada 10 dan 11 Maret, menargetkan insider trading dan korupsi. Eksekutif senior dari tiga perusahaan berlisensi, termasuk dua perusahaan sekuritas dan satu perusahaan pengelola dana lindung nilai, menjadi orang yang dicurigai dalam kasus ini (Catatan 1).

Selama operasi bersama, petugas dari ICAC dan SFC menyisir total 14 lokasi, termasuk kantor perusahaan berlisensi dan tempat tinggal orang yang ditangkap. ICAC juga menangkap enam pria dan dua wanita berusia antara 35 dan 60 tahun. Mereka termasuk, antara lain, eksekutif senior dari dua perusahaan sekuritas berlisensi dan perusahaan pengelola dana lindung nilai berlisensi, serta seorang perantara (Catatan 2).

Diduga, eksekutif senior dari perusahaan sekuritas berlisensi menerima suap lebih dari 4 juta dolar Hong Kong dari pemilik perusahaan pengelola dana lindung nilai berlisensi, sebagai imbalan membocorkan informasi rahasia tentang penempatan saham beberapa perusahaan yang terdaftar di Hong Kong sebelum diumumkan secara publik.

Dengan informasi rahasia tersebut, perusahaan pengelola dana lindung nilai berlisensi membuka posisi short untuk dana lindung nilai mereka dengan menjual saham secara short di pasar dan/atau melakukan kontrak swap saham pendek. Setelah pengumuman penempatan saham, harga saham terkait menurun, dan dana lindung nilai tersebut dikabarkan memperoleh keuntungan sekitar 315 juta dolar Hong Kong dari posisi short-nya.

Operasi ini berawal dari penyelidikan awal SFC terhadap dugaan insider trading yang kemudian mengungkap potensi korupsi. Kasus ini kemudian diserahkan ke ICAC untuk penyelidikan korupsi, sementara SFC tetap fokus pada insider trading dan pelanggaran lain berdasarkan Securities and Futures Ordinance.

Karena penyelidikan masih berlangsung, ICAC dan SFC tidak akan memberikan komentar lebih lanjut.

Catatan:

1. Operasi bersama ini dilakukan berdasarkan Memorandum of Understanding yang ditandatangani antara ICAC dan SFC.

2. Para pelaku diduga melanggar ketentuan dalam Prevention of Bribery Ordinance, termasuk menawarkan keuntungan kepada agen dan agen menerima keuntungan (yaitu, menawarkan dan menerima suap). Selain itu, mereka juga diduga melakukan pelanggaran di bawah Organized and Serious Crimes Ordinance, khususnya terkait pengelolaan properti yang diketahui atau diyakini sebagai hasil dari kejahatan pidana (yang dikenal sebagai “pencucian uang”), serta pelanggaran di bawah Securities and Futures Ordinance terkait insider trading dan kejahatan serta pelanggaran lain yang relevan.