"Daftar 315 Pelanggaran Hak Konsumen Perusahaan Sekuritas 2026" Dirilis - Empat Perusahaan Pernah Ditunjuk oleh Badan Regulator

Login ke aplikasi Sina Finance dan cari【信披】untuk melihat peringkat evaluasi lebih lengkap

Investasi saham hanya perlu melihat laporan analis Jin Qilin, otoritatif, profesional, tepat waktu, komprehensif, membantu Anda menggali peluang tema potensial!

Berita dari Situs Keuangan Operator

Hari Hak Konsumen Internasional 3·15 tahunan telah tiba. Sepanjang tahun lalu, berbagai pelanggaran hak konsumen di berbagai bidang keuangan terus bermunculan, dan Sina Finance telah merangkum hal tersebut. Untuk industri sekuritas, diluncurkan “Daftar Pelanggaran Hak Konsumen dan Hak Pengambilan Keputusan Perusahaan Sekuritas 2026 oleh Sina Finance 3·15”.

Pertama, Otoritas Pengawasan Sekuritas Shanghai mengungkapkan bahwa Shenwan Hongyuan Securities dalam proses menjalankan bisnis, melakukan tindakan seperti “beberapa produk manajemen dana swasta yang berpotensi mempengaruhi kepentingan investor tidak diungkapkan kepada investor dalam lima hari sejak kejadian,” yang melanggar peraturan pengelolaan terkait, dan telah diberi pemberitahuan dan surat peringatan.

Kedua, Otoritas Pengawasan Sekuritas Zhejiang mengungkapkan bahwa bisnis derivatif luar bursa dari Caitong Securities memiliki masalah seperti “mekanisme pengelolaan underlying yang tidak sehat dan tidak melakukan penyesuaian dinamis secara tepat waktu terhadap underlying yang terkait,” melanggar beberapa peraturan pengelolaan, dan diminta untuk melakukan perbaikan.

Ketiga, Securities Street Securities terlibat dalam tindakan ilegal seperti “beberapa karyawan di berbagai lokasi secara pribadi mempromosikan atau menjual produk dari platform seperti Beijing Hengtai Puhui Information Service Co., Ltd., yang diterbitkan atau dijual oleh perusahaan lain selain Securities Street Securities Co., Ltd. (sebelumnya Heng Tai Securities Co., Ltd.),” yang dilaporkan dan ditunjuk oleh Otoritas Sekuritas Inner Mongolia, dan diminta untuk meningkatkan frekuensi pemeriksaan internal dan menyerahkan laporan pemeriksaan kepatuhan sebagai langkah pengawasan.

Keempat, Komisi Sekuritas China sebelumnya mengumumkan pemberitahuan tentang sanksi administratif dan larangan pasar terhadap pelanggaran dan pelanggaran hukum Tianfeng Securities (perlindungan hak). Tianfeng Securities diketahui melakukan pendanaan ilegal dan pelanggaran pengungkapan informasi untuk Contemporary Group, yang secara serius melanggar hukum dan regulasi sekuritas. Bursa Shanghai mengusulkan sanksi disipliner keras terhadap Tianfeng Securities, Contemporary Group, dan personel terkait sesuai aturan.

Secara umum, meskipun jumlah perusahaan sekuritas yang disebutkan dan dikenai sanksi tidak banyak, perusahaan tersebut cenderung melakukan pelanggaran hukum dan regulasi, serta sulit memperbaiki kerugian terhadap hak-hak sah investor dan konsumen. Perusahaan sekuritas harus memperkuat manajemen internal mereka untuk melindungi hak konsumen atas informasi dan pengambilan keputusan.