Badai regulasi keuangan Hong Kong terus berkembang! Eksekutif DBS Bank Shen Yin dibekukan akun, suaminya sebelumnya sudah diperiksa

Laporan dari Huaxia Times, oleh jurnalis Li Minghui, Beijing

Baru-baru ini, menurut laporan media, Wakil Presiden Penjualan Obligasi di Departemen Pendapatan Tetap Bank DBS, Shen Yin (nama Inggris Tina Shen), telah diberhentikan sementara oleh Sekuritas dan Futures Commission of Hong Kong (SFC), dan informasi lisensi atas nama “Tina Shen” tidak dapat ditemukan di situs resmi SFC.

Jurnalis Huaxia Times mencatat bahwa suami Shen Yin adalah Pan Jupeng, Kepala Pasar Modal Saham di Guotai Junan International. Dilaporkan bahwa beberapa hari lalu, dia telah ditahan dan diselidiki oleh Komisi Pemberantasan Korupsi Hong Kong (ICAC).

“Sehubungan dengan dugaan atau tuduhan terkait keterlibatan individu tersebut dalam kasus ini, Bank DBS menyatakan bahwa peristiwa ini tidak ada kaitannya dengan jabatan individu tersebut di bank maupun dengan Bank DBS sendiri.” Mengenai pemberhentian sementara Shen Yin, staf terkait DBS Hong Kong dalam email balasan kepada jurnalis Huaxia Times pada 18 Maret menyatakan bahwa karena hal ini berada di bawah yurisdiksi lembaga penegak hukum terkait, DBS Hong Kong tidak dapat memberikan komentar lebih lanjut dan berjanji akan sepenuhnya bekerja sama dengan lembaga penegak hukum terkait dalam penyelidikan dan proses hukum.

Shen Yin diberhentikan sementara

Dilaporkan bahwa Wakil Presiden Penjualan Obligasi di Departemen Pendapatan Tetap Bank DBS, Shen Yin, telah diberhentikan sementara oleh SFC. Pada pagi hari 16 Maret, informasi lisensi atas nama Shen Yin tidak dapat ditemukan di situs resmi SFC.

Berbeda sama sekali dengan konsep “penangguhan perdagangan” pada saham perusahaan yang terdaftar, dalam konteks pengawasan keuangan di Hong Kong, “penangguhan” terhadap profesional keuangan adalah bentuk sanksi pengawasan terhadap kualifikasi profesional individu, khususnya tindakan sementara pencabutan atau pembatalan lisensi profesional yang diambil oleh Securities and Futures Commission (SFC) Hong Kong. Intinya adalah membatasi kegiatan profesional keuangan terkait.

Data publik menunjukkan bahwa Shen Yin bergabung dengan Departemen Pendapatan Tetap Bank DBS pada tahun 2021 sebagai Wakil Presiden Penjualan Obligasi. Sebelumnya, dia bekerja di Bank East Asia dan memiliki pengalaman luas di bidang penjualan obligasi, terutama dalam penjualan produk pendapatan tetap seperti obligasi dolar asing milik China.

Perlu dicatat bahwa beberapa hari lalu, suaminya, Pan Jupeng, Kepala Pasar Modal Saham (ECM) di Guotai Junan International, dilaporkan telah ditahan dan diselidiki oleh ICAC Hong Kong.

Pengumuman di situs resmi ICAC menunjukkan bahwa, untuk memberantas perdagangan dalam informasi rahasia dan korupsi terkait, pada 10-11 Maret, ICAC Hong Kong dan SFC melakukan operasi penegakan hukum gabungan dengan kode nama “Fuse” (Fus).

ICAC menyatakan bahwa orang yang terlibat adalah pejabat tinggi dari tiga badan hukum berlisensi (termasuk dua perusahaan sekuritas dan satu perusahaan pengelola dana lindung nilai).

Dalam operasi gabungan tersebut, petugas ICAC dan SFC menggeledah 14 lokasi termasuk kantor lembaga keuangan berlisensi yang terlibat dan kediaman orang yang ditangkap, serta menangkap enam pria dan dua wanita berusia antara 35 hingga 60 tahun, termasuk pejabat tinggi dari dua perusahaan sekuritas berlisensi dan satu perusahaan pengelola dana lindung nilai berlisensi, serta seorang perantara.

Menurut pengumuman tersebut, kasus ini melibatkan transfer keuntungan besar.

Investigasi ICAC menunjukkan bahwa salah satu eksekutif senior dari perusahaan sekuritas diduga menerima suap lebih dari 4 juta dolar Hong Kong dari kepala dana lindung nilai. Sebagai imbalannya, eksekutif tersebut mengungkapkan informasi rahasia tentang rencana penjatahan saham dari beberapa perusahaan yang terdaftar di Hong Kong sebelum informasi tersebut secara resmi diumumkan. Dengan menggunakan informasi rahasia tersebut, dana lindung nilai tersebut membangun posisi short pada saham terkait, melalui penjualan langsung dan perjanjian pertukaran saham, dan menutup posisi setelah pengumuman rencana penjatahan saham perusahaan yang terdaftar, meraup keuntungan sekitar 315 juta dolar Hong Kong.

Meskipun laporan resmi tidak menyebutkan secara langsung lembaga yang terlibat, fokus pasar segera tertuju pada beberapa perusahaan sekuritas China. Guotai Junan International kemudian merilis pengumuman sukarela yang mengonfirmasi bahwa otoritas pengawas pernah mengunjungi lokasi utama operasinya untuk melakukan penggeledahan dan menyita beberapa dokumen. Seorang karyawan yang bukan anggota dewan direksi juga telah ditahan ICAC Hong Kong untuk membantu penyelidikan. Guotai Junan International menyatakan bahwa mereka sangat menanggapi serius kejadian ini, telah menangguhkan semua kegiatan operasional dan kewenangan karyawan tersebut, dan menegaskan bahwa seluruh bisnis dan operasional grup tetap berjalan normal.

Media mengutip sumber pasar yang mengungkapkan bahwa orang yang dibawa untuk membantu penyelidikan adalah Pan Jupeng, Kepala Pasar Modal Saham (ECM) di Guotai Junan International.

Kombinasi “pasangan suami-istri” ini memicu spekulasi pasar tentang risiko penyebaran informasi yang tidak semestinya antar lembaga.

Seiring dengan terungkapnya berita tentang pemberhentian sementara Shen Yin, pasar akan memusatkan perhatian pada kemungkinan adanya aliran informasi internal yang melintasi lembaga.

Dalam hal ini, pengacara utama dari Shanghai XinGu Law Firm, Wang Huaitao, dalam wawancara dengan jurnalis Huaxia Times menyatakan bahwa perhatian pasar terhadap potensi konflik kepentingan atau risiko penyebaran informasi yang tidak semestinya akibat hubungan keluarga di posisi kunci lembaga keuangan sangat dapat dipahami.

“Dari sudut pandang hukum dan kepatuhan, kejadian ini memang menyentuh efektivitas pengendalian internal dan pelaksanaan sistem tembok penghalang informasi di lembaga keuangan.” Wang Huaitao menjelaskan bahwa berdasarkan Undang-Undang Sekuritas dan Futures Hong Kong serta kode etik terkait, lembaga berlisensi memiliki tanggung jawab untuk membangun dan memelihara mekanisme firewall yang efektif untuk mencegah penyebaran informasi rahasia secara tidak semestinya antar departemen atau entitas terkait.

Ia menambahkan bahwa ketika ada hubungan dekat seperti suami-istri dan keduanya bekerja di posisi sensitif pasar, secara teori hal ini memang berpotensi meningkatkan risiko penyebaran informasi secara tidak semestinya, bahkan dapat memfasilitasi perdagangan dalam informasi dalam rangka manipulasi pasar atau insider trading.

“Ini bukan hanya fokus dari pengawasan internal, tetapi juga menjadi pertimbangan penting bagi otoritas pengawas seperti SFC dalam menilai apakah ada pengendalian internal yang memadai di lembaga perantara.” Wang Huaitao menyatakan bahwa saat ini kasus sedang dalam proses penyelidikan, dan apakah ada pelanggaran hukum tertentu masih harus menunggu hasil investigasi resmi dari otoritas pengawas.

“Namun apapun keadaannya, kasus ini telah memberi peringatan keras bagi seluruh industri, mengingatkan semua lembaga untuk meninjau kembali dan menilai potensi risiko kepatuhan yang mungkin timbul dari hubungan pribadi karyawan.” Wang Huaitao menambahkan bahwa kasus ini pasti akan menjadi contoh praktik penting dalam evolusi pengelolaan kepatuhan di pasar keuangan Hong Kong, dan berpotensi mendorong lembaga keuangan di Hong Kong untuk melakukan penyesuaian dan pengembangan mekanisme internal terkait pelaporan informasi karyawan.

“Pertama, dalam proses pelaporan informasi saat masuk dan selama bekerja, mungkin akan diminta agar karyawan mengungkapkan secara lebih rinci hubungan keluarga dekat mereka di industri keuangan, terutama jika mereka bekerja di perusahaan pesaing atau terkait bisnis, guna membangun peta hubungan yang lebih lengkap. Kedua, untuk karyawan yang memiliki hubungan dekat dan posisinya melibatkan informasi sensitif atau potensi konflik kepentingan, lembaga mungkin akan menerapkan langkah-langkah isolasi yang lebih ketat, seperti isolasi fisik, penyesuaian hak akses sistem informasi, bahkan dalam kasus ekstrem, penyesuaian posisi. Ketiga, pelatihan kepatuhan akan menjadi lebih konkret, dengan menganalisis kasus seperti ini untuk meningkatkan kesadaran karyawan terhadap konflik kepentingan dan kerahasiaan informasi serta etika profesional. Terakhir, metode pengawasan dari departemen kepatuhan mungkin akan lebih bersifat teknologi, memanfaatkan analisis big data untuk memantau transaksi dan pola aliran informasi yang mencurigakan.” Wang Huaitao menyatakan bahwa semua penyesuaian ini bukan untuk membatasi karyawan secara pribadi, melainkan untuk menemukan keseimbangan yang lebih baik antara menghormati privasi individu dan menjaga keadilan serta integritas pasar, sehingga memperkuat kepercayaan Hong Kong sebagai pusat keuangan internasional.