Ketua Asosiasi Profesional Sekuritas dan Futures Hong Kong: Pemikiran Regulasi Aset Virtual Tidak Boleh Diterapkan pada Industri Sekuritas Tradisional

Odaily Planet Daily melaporkan bahwa Ketua Asosiasi Profesional Sekuritas dan Derivatif Hong Kong, Chen Zhihua, menyatakan bahwa meskipun surat edaran pengawasan mengusulkan pembentukan mekanisme pendaftaran rekening bank dan menetapkan batasnya, praktik terkait mungkin berasal dari penerapan tidak tepat dari pemikiran pengawasan aset virtual (seperti persetujuan awal alamat dompet) ke industri sekuritas tradisional. Chen Zhihua menunjukkan bahwa karena alamat blockchain sulit diverifikasi kepemilikannya secara langsung, diperlukan persetujuan sebelumnya yang secara teknis masuk akal, tetapi aliran dana di sekuritas tradisional sudah dapat dikonfirmasi melalui mekanisme seperti “verifikasi rekening atas nama yang sama”, sehingga tidak perlu membatasi jumlah rekening secara serampak. Dibandingkan dengan kerangka anti pencucian uang Uni Eropa, fokus pengawasan seharusnya pada penembusan kepemilikan manfaat dan identifikasi transaksi mencurigakan, bukan pembatasan rekening di muka. Selain itu, disarankan agar pengawasan tetap berpegang pada prinsip “berbasis risiko”, memusatkan perhatian pada aliran dana yang mencurigakan (seperti “transaksi berlapis”), memperjelas standar kepatuhan rekening atas nama yang sama, dan mendorong penerapan big data dan AI dalam pengawasan anti pencucian uang. (Berita Orange)