Keputusan Biro Pengawas Sekuritas Hubei tentang Pengambilan Tindakan Pengawasan Administratif terhadap PT Tianfeng Securities berupa Penangguhan Bisnis Terkait, Perintah Penghargaan Disiplin terhadap Personel Terkait, dan Pembicaraan Pengawasan

Masuk ke aplikasi Sina Finance dan cari 【信披】 untuk melihat lebih banyak tingkat penilaian

(Sumber: Otoritas Pengawas Sekuritas Hubei)

Sumber: Otoritas Pengawas Sekuritas Hubei

Tianfeng Securities Co., Ltd. (Perlindungan Hak Konsumen):

Setelah pemeriksaan, ditemukan bahwa perusahaan Anda memiliki masalah berikut: beberapa karyawan perusahaan Anda mempromosikan produk keuangan yang bukan merupakan produk distribusi perusahaan; perusahaan Anda secara ilegal bekerja sama dengan Wuhan Contemporary Tianxin Wealth Investment Management Co., Ltd.; perusahaan Anda secara ilegal menjual dana investasi swasta berpendapatan tetap, yaitu Fusheng Anxin Ankang No.1; pengambilan keputusan operasional perusahaan tidak hati-hati, pengendalian terhadap anak perusahaan dan cabang tidak memadai, serta risiko tidak dapat dikendalikan secara efektif. Selain itu, perusahaan Anda juga memiliki masalah seperti ketidakakuratan pengungkapan informasi prediksi kinerja tahun 2022, pembuatan dan penerbitan laporan penelitian yang tidak standar, praktik yang tidak sesuai dalam proyek perbankan investasi tertentu, perbaikan struktur organisasi dan bisnis dana swasta yang tidak memadai, pengelolaan personel dan pekerjaan pendaftaran yang tidak standar, serta pelanggaran terhadap jaminan ruang lingkup operasional anak perusahaan properti. Masalah-masalah tersebut mencerminkan adanya kekurangan dalam pengelolaan operasional, pengendalian internal, dan kepatuhan perusahaan.

Perilaku di atas melanggar ketentuan seperti “Peraturan Pengelolaan Distribusi Produk Keuangan oleh Perusahaan Sekuritas” (Pengumuman CSRC No. 34/2012) Pasal 4 dan Pasal 8, “Pedoman Pengendalian Internal Perusahaan Sekuritas” (Dokumen Otoritas Pengawas No. 260/2003) Pasal 12, “Peraturan Pengawasan dan Pengendalian Penjualan Dana Investasi Sekuritas yang Diumumkan Secara Terbuka” (Perintah CSRC No. 175) Pasal 24 ayat (1) dan (2), Pasal 25, Pasal 48, “Peraturan Pengawasan dan Pengendalian Perusahaan Sekuritas” (Perintah Negara No. 653) Pasal 27 ayat 1, “Peraturan Pengelolaan Pengungkapan Informasi Perusahaan Terbuka” (Perintah CSRC No. 182) Pasal 3 ayat 1, “Peraturan Sementara Penerbitan Laporan Riset Sekuritas” (Pengumuman CSRC No. 20/2020) Pasal 3 dan Pasal 10, “Peraturan Pengelolaan Kepatuhan Perusahaan Sekuritas dan Manajemen Dana Sekuritas” (Perintah CSRC No. 166) Pasal 3 dan Pasal 10, “Peraturan Pengawasan dan Pengelolaan Direksi, Dewan Pengawas, Manajemen Senior, dan Personel Perusahaan Dana Sekuritas” (Perintah CSRC No. 195) Pasal 14 ayat 2, Pasal 31 ayat 2, Pasal 56, “Pedoman Pengawasan Perusahaan Terbuka No. 4—Komitmen Perusahaan dan Pihak Terkait” (Pengumuman CSRC No. 16/2022) Pasal 12 ayat 1 dan ketentuan lainnya.

Berdasarkan ketentuan dalam “Peraturan Pengawasan dan Pengendalian Perusahaan Sekuritas” (Perintah Negara No. 653) Pasal 70 ayat 1, “Peraturan Pengelolaan Kepatuhan Perusahaan Sekuritas dan Manajemen Dana Sekuritas” (Perintah CSRC No. 166) Pasal 32 ayat 1, “Peraturan Pengelolaan Pengungkapan Informasi Perusahaan Terbuka” (Perintah CSRC No. 182) Pasal 52, dan “Peraturan Pengawasan dan Pengelolaan Direksi, Dewan Pengawas, Manajemen Senior, dan Personel Perusahaan Dana Sekuritas” (Perintah CSRC No. 195) Pasal 51 ayat 1, kami memutuskan untuk memberlakukan langkah-langkah pengawasan dan pengelolaan berikut terhadap perusahaan Anda, serta mencatatnya dalam catatan integritas pasar sekuritas dan futures:

1. Perusahaan Anda dihentikan sementara dari kegiatan distribusi produk keuangan swasta selama 2 tahun sejak diterimanya surat keputusan ini.

2. Diperintahkan agar perusahaan Anda dalam waktu 10 hari kerja sejak diterimanya surat keputusan ini, sesuai dengan ketentuan internal perusahaan, melakukan sanksi terhadap personel yang bertanggung jawab atas pelanggaran tersebut, dan dalam waktu 3 hari kerja setelah keputusan sanksi dibuat, melaporkannya secara tertulis kepada otoritas pengawas.

3. Ketua Dewan Direksi, Presiden Direktur, Kepala Kepatuhan, dan Kepala Risiko Utama perusahaan Anda wajib hadir dengan membawa dokumen identitas yang berlaku ke kantor kami (alamat: No. 540, Luoyu Road, Hongshan District, Wuhan, Hubei) pada pukul 10.00 tanggal 19 Maret 2026 untuk mengikuti dialog pengawasan.

Jika tidak puas dengan langkah-langkah pengawasan dan pengelolaan ini, Anda dapat mengajukan permohonan banding administratif kepada Komisi Pengawasan Sekuritas dan Futures China dalam waktu 60 hari sejak menerima surat keputusan ini, atau mengajukan gugatan ke pengadilan yang berwenang dalam waktu 6 bulan sejak menerima surat ini. Selama proses banding dan gugatan, langkah-langkah pengawasan dan pengelolaan tersebut tetap berlaku dan dilaksanakan.

Otoritas Pengawas Sekuritas Hubei

Tanggal 12 Maret 2026