Denda maksimal 15 juta yuan diterapkan! Tianfeng Securities terus menerima denda regulasi, membersihkan beban historis

Laporan Ekonomi Abad 21, Wartawan Sun Yongle

Pada 13 Maret, Tianfeng Securities (601162.SH) secara resmi mengumumkan telah menerima Surat Keputusan Sanksi Administratif dari Biro Pengawasan Sekuritas Hubei, serta tiga surat peringatan lainnya.

Para profesional industri menunjukkan bahwa hasil sanksi kali ini konsisten dengan isi Surat Pemberitahuan Awal Sanksi Administratif sebelumnya, menandai bahwa seluruh prosedur pengawasan terkait telah selesai secara menyeluruh.

Tianfeng Securities menyatakan bahwa perusahaan menerima dengan tulus dan melaksanakan dengan tegas, sebagai tanda bahwa risiko warisan masa lalu telah sepenuhnya diatasi, pekerjaan perbaikan menyeluruh telah dilaksanakan secara solid, dan berbagai kegiatan operasional berjalan stabil dan tertib. Perusahaan kini telah berangkat dengan ringan, membuka babak baru dalam pengembangan yang stabil dan berkelanjutan.

Pada 13 Maret, Tianfeng Securities mengumumkan bahwa perusahaan menerima Surat Keputusan Sanksi Administratif dari Biro Pengawasan Sekuritas Hubei karena diduga melakukan pelanggaran terkait pengungkapan informasi dan penyediaan pembiayaan secara ilegal.

Setelah penyelidikan, diketahui bahwa antara 2020 hingga 2022, Tianfeng Securities secara ilegal memberikan pembiayaan kepada pendiri utama sebelumnya, yaitu Contemporary Group, dan tidak mengungkapkan transaksi terkait dengan grup tersebut sesuai ketentuan. Selain itu, Contemporary Group dan Tianfeng Securities melakukan tindakan ilegal bersama, yang secara serius melanggar hukum dan regulasi sekuritas.

Berdasarkan keputusan sanksi, Tianfeng Securities diberikan peringatan dan dikenai denda sebesar 15 juta yuan. Mantan ketua dewan, Yu Lei, serta beberapa eksekutif tinggi lainnya, termasuk Wakil Presiden sekaligus Direktur Keuangan Xu Xin, juga diberikan peringatan dan denda karena pelanggaran hukum, di mana Yu Lei dan Xu Xin dikenai larangan pasar seumur hidup.

Selain itu, Tianfeng Securities juga merilis tiga pengumuman lain, menerima tiga dokumen terkait sanksi pengawasan, yang utama berkaitan dengan dua fakta pelanggaran besar, yaitu sebagai berikut:

Pertama, menerima Surat Keputusan Tindakan Pengawasan Administratif dari Biro Pengawasan Sekuritas Hubei. Masalah yang terlibat sama dengan serangkaian pelanggaran sejarah selama periode “Contemporary Group”, sehingga perusahaan akan dihentikan sementara selama 2 tahun dari kegiatan penjualan produk keuangan swasta melalui agen.

Berdasarkan Surat Keputusan Tindakan Pengawasan Administratif, perusahaan ditemukan melakukan beberapa pelanggaran, termasuk beberapa karyawan mempromosikan produk keuangan non-agen perusahaan, melakukan kolaborasi ilegal dengan Wuhan Contemporary Tianxin Wealth Investment Management Co., Ltd., menjual dana investasi swasta secara ilegal, pengambilan keputusan bisnis yang tidak hati-hati, pengendalian terhadap anak perusahaan dan cabang yang tidak memadai, serta gagal mengendalikan risiko secara efektif.

Selain itu, perusahaan juga memiliki masalah lain seperti ketidakakuratan pengungkapan informasi laporan kinerja tahun 2022, ketidakteraturan dalam pembuatan dan penerbitan laporan penelitian tertentu, praktik tidak standar dalam proyek perbankan investasi tertentu, ketidaklengkapan dalam perbaikan struktur organisasi dan bisnis dana swasta, pengelolaan personel dan proses pendaftaran yang tidak sesuai, serta pelanggaran terhadap janji terkait ruang lingkup operasional anak perusahaan properti.

Oleh karena itu, Biro Pengawasan Sekuritas Hubei memutuskan untuk memberhentikan sementara selama 2 tahun kegiatan penjualan produk keuangan swasta melalui agen dan menegur perusahaan serta menindaklanjuti dengan sanksi terhadap personel terkait.

Selain itu, Ketua Dewan, Presiden, Direktur Kepatuhan, dan Kepala Risiko Utama perusahaan harus mengikuti wawancara pengawasan pada pukul 10.00 tanggal 19 Maret. Tianfeng Tianrui Investment Co., Ltd. juga dikenai penghentian sementara selama 1 tahun dalam pembuatan produk dana swasta baru dan diberikan surat peringatan sebagai langkah pengawasan dan pengendalian.

Kedua, menerima Surat Pemberitahuan Awal Sanksi Administratif dan Keputusan dari Biro Pengawasan Sekuritas Fujian. Karena diduga melakukan pelanggaran terkait pengungkapan informasi perubahan kepemilikan saham di Yong’an Forestry di Provinsi Fujian, Tianfeng Securities sebelumnya telah diselidiki oleh China Securities Regulatory Commission (CSRC).

Setelah penyelidikan, diketahui bahwa pada 31 Desember 2021, Pengadilan Menengah Kota Quanzhou, Provinsi Fujian, mengeluarkan “Keputusan Eksekusi”, yang memutuskan agar 41,372,000 saham Yong’an Forestry dan dividen terkait yang dimiliki oleh terdakwa Su Mouxu dan Fujian Nan’an Xiongchuang Investment Center (Limited Partnership) diserahkan kepada Tianfeng Securities untuk pelunasan utang terkait, dan menyatakan bahwa “hak kekayaan tersebut berpindah sejak surat keputusan ini disampaikan kepada pemohon eksekusi.”

Pada hari yang sama, Tianfeng Securities sebagai pemohon eksekusi menerima “Keputusan Eksekusi” tersebut, dan saham Yong’an Forestry yang dimilikinya mencapai 12,29% dari total saham Yong’an Forestry. Namun, Tianfeng Securities tidak mengungkapkan secara tepat waktu perubahan kepemilikan saham Yong’an Forestry.

Berdasarkan Surat Keputusan Sanksi terbaru yang dikeluarkan, Biro Pengawasan Sekuritas Fujian memerintahkan perusahaan untuk memperbaiki, memberikan peringatan, dan mengenakan denda sebesar 4 juta yuan, serta memberikan peringatan dan denda sebesar 1,4 juta yuan kepada Presiden perusahaan, Wang Linjing.

Tianfeng Securities menyatakan bahwa perusahaan tidak terlibat dalam situasi peringatan risiko lain atau penghapusan wajib karena pelanggaran besar, dan kondisi operasional saat ini normal.

Diketahui bahwa sanksi ini merupakan langkah pembersihan menyeluruh terhadap masalah warisan dari masa pemegang saham swasta sebelumnya.

Tianfeng Securities menyatakan bahwa sejak dimulainya investigasi oleh pengawas, perusahaan aktif bekerja sama dalam penyelidikan, secara proaktif mengklarifikasi fakta, dan menanggung tanggung jawab. Dengan dikeluarkannya Surat Keputusan Sanksi Administratif secara resmi, seluruh prosedur pengawasan terkait telah selesai, dan beban sejarah yang membatasi pengembangan jangka panjang perusahaan telah sepenuhnya diatasi, memutus hubungan dengan risiko masa lalu, dan membuka jalan bagi pengembangan berkualitas tinggi.

Menurut laporan dari Laporan Ekonomi Abad 21, sejak masuknya modal negara, Tianfeng Securities memfokuskan pada restrukturisasi tata kelola secara sistematis dan membangun kembali sistem pengendalian risiko dan kepatuhan. Langkah-langkah utama termasuk memperkuat penelitian di tingkat Dewan, menyempurnakan mekanisme pengambilan keputusan “Tiga Besar dan Satu Utama”, membangun mekanisme pemeriksaan kepatuhan yang mencakup seluruh lini bisnis, memperkuat pengelolaan anak perusahaan secara transparan, serta memperkuat budaya kepatuhan dan menegaskan tanggung jawab seluruh staf, dari sistem, proses, hingga budaya, untuk memperkuat pertahanan.

Hingga saat ini, Tianfeng Securities menyatakan bahwa semua pekerjaan telah selesai tepat waktu dan menunjukkan hasil nyata, dan tingkat operasional yang sesuai dengan kepatuhan meningkat secara signifikan.

Para analis pasar menunjukkan bahwa insiden ini merupakan titik penting dalam pembersihan risiko Tianfeng Securities dan memiliki makna demonstratif yang jelas bagi industri. Pengawasan dan sanksi dilakukan sesuai prosedur hukum, dengan arahan yang jelas untuk menindak pelaku utama dan menghukum pelaku sekunder, menunjukkan tekad kuat untuk memperkuat pengawasan terhadap lembaga sekuritas dan memberantas pelanggaran secara tegas, serta mempertegas kebutuhan operasional yang sesuai dan terstandarisasi di industri.

Selain itu, Tianfeng Securities yang didukung oleh pengendalian oleh perusahaan milik negara, melalui restrukturisasi tata kelola dan pembersihan risiko, memberikan contoh praktik bagi lembaga sejenis di industri untuk mengatasi beban sejarah dan memperbaiki sistem pengelolaan, mendorong industri bertransisi dari perbaikan pasif ke kepatuhan aktif, dan dari ekspansi skala ke peningkatan kualitas.

Seorang analis dari perusahaan sekuritas menyatakan bahwa pembersihan risiko ini membuka siklus baru dalam pemulihan valuasi Tianfeng Securities, dan nilai investasi perusahaan diperkirakan akan kembali ke perhatian pasar.

Dengan dukungan penuh dari pemegang saham utama, Hongtai Group, Tianfeng Securities telah mencapai kemajuan signifikan dalam pemulihan kinerja operasional, penguatan kekuatan modal, dan layanan kepada ekonomi riil. Perusahaan memperkirakan bahwa pada tahun 2025, laba bersih yang dikaitkan dengan pemegang saham utama akan mencapai antara 125 juta hingga 185 juta yuan, berhasil membalikkan kerugian dan menjadi kinerja terbaik dalam dua tahun terakhir.

Dalam tahun 2025, Tianfeng Securities akan menyelesaikan penambahan modal sebesar 4 miliar yuan melalui penawaran terbatas, memperkuat kekuatan modalnya secara signifikan. Dengan fokus utama pada operasional yang sesuai aturan, perusahaan akan terus meningkatkan layanan utama dan kapasitas mendukung ekonomi riil, dengan total pembiayaan kepada ekonomi riil selama tiga tahun terakhir mendekati 930 miliar yuan.

Tianfeng Securities menyatakan bahwa ke depan, perusahaan akan memulai babak baru dari penyelesaian risiko sejarah ini sebagai titik awal, berpegang pada prinsip utama operasional yang sesuai aturan dan pengembangan yang stabil, serta terus meningkatkan tata kelola perusahaan, pengendalian risiko, dan layanan profesional.

“Perusahaan akan fokus pada tugas utama dan secara aktif berintegrasi dalam pembangunan pusat dukungan di Hubei, mempercepat pembangunan pusat keuangan yang melayani pertumbuhan berkualitas tinggi di Hubei, dan berkontribusi dengan kekuatan Tianfeng untuk mendukung pembangunan strategis penting di tengah wilayah Hubei,” ujar Tianfeng Securities.