Ini adalah siaran pers berbayar. Hubungi distributor siaran pers langsung untuk pertanyaan apa pun.

Pemberitahuan Sidang - CIRO Akan Mengadakan Sidang Penyelesaian untuk PFSL Investments Canada Ltd.

CNW Group

Sabtu, 14 Februari 2026 pukul 00:00 GMT+9 2 menit baca

TORONTO, 13 Februari 2026 /CNW/ - Sebuah sidang telah dijadwalkan di depan panel sidang Organisasi Pengatur Investasi Kanada (CIRO) sesuai dengan Peraturan Dealer Dana Bersama untuk mempertimbangkan perjanjian penyelesaian antara Tim Penegakan CIRO dan PFSL Investments Canada Ltd. (PFSL).

Logo Organisasi Pengatur Investasi Kanada (CIRO) (CNW Group/Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO))

Perjanjian penyelesaian ini membahas dugaan bahwa PFSL gagal untuk:

1.   
    
    1.   
        
        menerapkan kebijakan dan prosedur yang memadai, serta pengendalian internal untuk memastikan keaslian, integritas, dan keandalan tanda tangan klien yang dikumpulkan melalui platform tanda tangan elektroniknya,  
          
          
          
        
         
    2.   
        
        melakukan query yang memadai terhadap penebusan besar dan tidak biasa yang diproses dalam akun klien,  
          
          
          
        
         
    3.   
        
        melakukan query yang memadai terhadap investasi besar dan tidak biasa yang dilakukan oleh dua Orang Disetujui-nya,  
          
          
          
        
         
    4.   
        
        menerapkan kebijakan dan prosedur yang memadai, serta pengendalian internal terkait penamaan Orang Kontak Tepercaya, dan  
          
          
          
        
         
    5.   
        
        memiliki kebijakan dan prosedur terkait penerimaan penunjukan sebagai kuasa dan pelaksana oleh klien yang memastikan kepatuhan terhadap Peraturan Dealer Dana Bersama (sebelumnya Peraturan MFDA).

Sidang akan terbuka untuk umum jika panel sidang menyetujui perjanjian penyelesaian. Jika disetujui, keputusan panel dan perjanjian penyelesaian akan tersedia di www.ciro.ca.

Tanggal Sidang Penyelesaian: 26 Maret 2026, pukul 14:30 (Waktu Bagian Timur)

Lokasi: Kantor CIRO
40 Temperance Street, Suite 2600, Ruang Sidang
Toronto, Ontario M5H 0B4

Anggota masyarakat yang ingin memperoleh informasi lebih lanjut harus mengisi formulir ini.

Pengumuman Sidang Penyelesaian yang mengumumkan sidang tersedia di:

PFSL Investments Canada Ltd. - Pengumuman Sidang Penyelesaian

PFSL telah menjadi Anggota Dealer Dana Bersama di semua provinsi dan wilayah di Kanada sejak Januari 2022.

Organisasi Pengatur Investasi Kanada (CIRO) adalah organisasi pengatur mandiri seluruh Kanada yang mengawasi semua dealer investasi, dealer dana bersama, dan aktivitas perdagangan di pasar utang dan ekuitas Kanada. CIRO berkomitmen untuk melindungi investor, menyediakan regulasi yang efisien dan konsisten, serta membangun kepercayaan masyarakat Kanada terhadap regulasi keuangan dan orang-orang yang mengelola investasi mereka. Untuk informasi lebih lanjut, kunjungi www.ciro.ca.

Semua informasi tentang proses disipliner yang berkaitan dengan perusahaan anggota saat ini dan mantan perusahaan serta pendaftar individu berdasarkan Peraturan Dealer Investasi dan Peraturan Dana Bersama yang Tersusun Sebagian (untuk dealer investasi), Peraturan Dealer Dana Bersama (untuk dealer dana bersama), dan Peraturan Integritas Pasar Universal (UMIR) tersedia di situs web CIRO.

Cerita Berlanjut  

Informasi latar belakang mengenai kualifikasi dan riwayat disipliner, jika ada, dari penasihat yang saat ini bekerja di perusahaan investasi yang diatur oleh CIRO tersedia gratis melalui layanan AdvisorReport. Informasi tentang cara mengajukan keluhan terkait dealer, penasihat, atau pasar tersedia dengan menghubungi 1-877-442-4322.

CIRO menyelidiki kemungkinan pelanggaran oleh perusahaan anggota dan pendaftar individu. CIRO dapat mengajukan proses disipliner yang dapat berujung pada sanksi termasuk denda, suspensi, larangan permanen, pengeluaran dari keanggotaan, atau penghentian hak dan keistimewaan bagi individu dan perusahaan.

Cision

Lihat konten asli untuk mengunduh multimedia:

Syarat dan Kebijakan Privasi

Dasbor Privasi

Info Lebih Lanjut