【Tindakan Regulasi】Biro Pengawasan Bersama dengan Otoritas Sekuritas melakukan penggeledahan di 14 lokasi dan menangkap 6 pria serta 2 wanita. Ada dana yang memanfaatkan informasi rahasia untuk meraih keuntungan sebesar 3,15 miliar. Dikabarkan terkait dengan CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International, dan Wuji Capital.

SocialAnxietyStaker · 2026-03-12T07:49:51+00:00

Biro Pengawasan Anti-Korupsi dan Komisi Sekuritas dan Investasi meluncurkan operasi gabungan untuk menyelidiki CITIC Securities Hong Kong dan Guotai Junan International, dengan dugaan bahwa eksekutif tingkat tinggi mereka terlibat dalam perdagangan dalam dan korupsi, termasuk pejabat tinggi dan perantara. Penyelidikan mengungkapkan bahwa hedge fund yang diduga memperoleh keuntungan lebih dari 3.15 miliar dolar AS melalui informasi rahasia. Saat ini, kedua perusahaan beroperasi seperti biasa, tetapi posisi terkait karyawan telah dihentikan sementara.

SocialAnxietyStaker

2026-03-12 07:49:51

Pembuatan abstrak sedang berlangsung

Pasar melaporkan bahwa ICAC dan SFC melakukan operasi bersama, menyelidiki kantor CITIC Securities Hong Kong dan Guotai Junan International（01788）. Ada laporan dari media asing yang menyebutkan bahwa Infini Capital, perusahaan milik Qian Tao, terlibat dalam penyelidikan tersebut.

ICAC dan SFC mengeluarkan pernyataan siang hari bahwa pada 10 dan 11 Maret mereka melaksanakan operasi gabungan bernama “Fuse” untuk memberantas perdagangan dalam insider dan korupsi, dengan menggeledah 14 lokasi termasuk kantor perusahaan berlisensi dan tempat tinggal orang yang ditangkap. ICAC juga menangkap enam pria dan dua wanita berusia antara 35 hingga 60 tahun. Tersangka termasuk eksekutif senior dari dua perusahaan sekuritas berlisensi dan satu perusahaan hedge fund berlisensi, serta seorang perantara.

Berita terbaru 12 Maret

ICAC dan SFC mengonfirmasi bahwa penyelidikan gabungan terhadap eksekutif senior perusahaan berlisensi terkait dugaan perdagangan dalam insider dan korupsi, menargetkan tiga perusahaan berlisensi, termasuk dua perusahaan sekuritas dan satu perusahaan pengelola hedge fund.

Diduga, eksekutif senior dari perusahaan sekuritas berlisensi menerima suap lebih dari 4 juta yuan dari pemilik hedge fund berlisensi, dan sebelum data rahasia tentang penawaran saham di beberapa perusahaan yang terdaftar di Hong Kong diumumkan, mereka telah mengungkapkan informasi tersebut.

Dengan menggunakan informasi inside ini, hedge fund berlisensi tersebut melakukan short selling saham terkait dan/atau menandatangani kontrak swap saham short, membangun posisi short pada saham terkait. Setelah pengumuman penawaran saham, harga saham tersebut turun, dan hedge fund tersebut dilaporkan memperoleh keuntungan sekitar 315 juta dolar AS dari posisi short-nya.

Guotai Junan International mengeluarkan pengumuman pagi hari bahwa pada 10 Maret, SFC dan ICAC mengunjungi lokasi utama operasional perusahaan di Hong Kong untuk melakukan penggeledahan dan menyita beberapa dokumen, serta diketahui bahwa seorang karyawan (bukan anggota dewan direksi) ditahan dan diselidiki oleh ICAC. Perusahaan sangat menanggapi serius hal ini dan akan terus memantau perkembangan kasus.

Guotai Junan International menyatakan bahwa, terkait penyelidikan, perusahaan langsung menangguhkan semua operasi dan kewenangan karyawan terkait sejak 10 Maret sampai pemberitahuan lebih lanjut. Seluruh bisnis dan operasi grup, termasuk bisnis investment banking, tetap berjalan normal. Keuangan perusahaan stabil dan semua kegiatan berjalan sesuai aturan dan tertib. Grup tetap berpegang teguh pada prinsip kepatuhan dan menjalankan bisnis secara stabil dan prudent.

Berita 11 Maret

Bloomberg mengutip sumber yang mengetahui bahwa otoritas Hong Kong pada hari Selasa (10 Maret) melakukan penggeledahan mendadak di kantor CITIC Securities Hong Kong dan Guotai Junan International（01788）, dan membawa minimal satu eksekutif untuk dimintai keterangan. Selain itu, Caixin melaporkan bahwa setidaknya dua bank investasi China telah diselidiki minggu ini, termasuk Guotai Junan International, yang manajer pasar modal saham (ECM), Samuel Pan, dibawa oleh ICAC untuk pemeriksaan, diduga terkait penyelidikan.

Menurut LinkedIn, Pan Zhuopeng bergabung dengan Guotai Junan International sejak Juni 2015 dan dipromosikan menjadi Managing Director dan kepala ECM pada Juni 2024. Sebelumnya, ia pernah bekerja sebagai analis dan manajer di Morgan Stanley, mengumpulkan pengalaman luas di bidang investment banking.

Ada spekulasi pasar bahwa penggeledahan ini terkait dengan IPO, karena CITIC Securities Hong Kong dan Guotai Junan International pernah beberapa kali menjadi penjamin emisi bersama dalam pengajuan IPO di Hong Kong, seperti perusahaan robot logistik Kelous yang baru saja melewati proses hearing dan perusahaan robot Stand yang mengajukan IPO pada Januari.

SFC menolak berkomentar, sementara ICAC belum menanggapi permintaan komentar; CITIC Securities Hong Kong dan Guotai Junan Hong Kong juga belum dapat memberikan komentar segera.

Penggeledahan mendadak ini terjadi saat pasar modal Hong Kong menunjukkan pemulihan yang signifikan. Dalam setahun terakhir, volume perdagangan di Hong Kong meningkat pesat, dan muncul gelombang IPO bernilai miliaran dolar AS. Meskipun sifat penyelidikan belum jelas, otoritas telah meningkatkan pengawasan terhadap aktivitas investasi.

Sumber: Pengumuman Guotai Junan International

Hot Talk Keuangan

Peran lindung nilai emas kehilangan efektivitas? Konflik memicu kekhawatiran kenaikan suku bunga?

Lihat Asli

Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.