Caroline Ellison, Gary Wang dan Nishad Singh menghadapi larangan anti-penipuan permanen di bawah rencana penyelesaian dengan SEC

Sumber: Yellow Judul Asli: Caroline Ellison, Gary Wang dan Nishad Singh menghadapi larangan permanen anti-penipuan sesuai rencana kesepakatan dengan SEC

Tautan Asli: https://yellow.com/es/news/caroline-ellison-gary-wang-y-nishad-singh-enfrentan-vetos-antifraude-permanentes-bajo-plan-de-acuerdo-con-la-sec Komisi Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat (SEC) menginformasikan bahwa mereka mengajukan usulan hukuman definitif melalui persetujuan terhadap Caroline Ellison, Gary Wang dan Nishad Singh, tiga mantan deputi kunci dari Sam Bankman-Fried, yang bertujuan untuk mendapatkan langkah-langkah pencegahan penipuan permanen dan larangan jangka panjang untuk memegang posisi kepemimpinan terkait kolapsnya FTX.

Apa yang terjadi

Dalam dokumen yang diajukan ke Distrik Selatan New York, SEC menyatakan bahwa Ellison, mantan CEO Alameda Research, menerima larangan selama 10 tahun untuk menjadi direktur atau pengelola, sementara Wang, mantan kepala teknologi FTX, dan Singh, mantan co-director engineering dari exchange, masing-masing menerima larangan selama delapan tahun, tergantung persetujuan pengadilan.

Ketiga-tiganya menyetujui langkah-langkah pencegahan permanen terhadap pelanggaran hukum federal anti-penipuan, bersama dengan langkah-langkah perilaku selama lima tahun.

Komisi menyatakan bahwa terdakwa “menyetujui masuknya hukuman definitif” tanpa mengakui maupun menyangkal tuduhan, dan bahwa perintah tersebut akan melarang mereka melakukan tindakan tidak pantas di masa depan.

Bagaimana Ellison, Wang dan Singh memfasilitasi skema FTX-Alameda

Ellison, Wang dan Singh termasuk di antara saksi kolaborator pertama dalam kasus federal terkait kolapsnya FTX dan Alameda Research pada 2022:

• Caroline Ellison menjabat sebagai CEO Alameda Research dan sebelumnya bekerja sebagai trader di Jane Street. Ia mengaku bersalah pada akhir 2022 atas tuduhan federal penipuan, mengakui perannya dalam penyalahgunaan dana pelanggan.
• Gary Wang, pendiri bersama FTX dan Alameda, juga mengaku bersalah pada 2022 atas tuduhan penipuan dan konspirasi, serta menyatakan bahwa ia menulis kode yang memungkinkan Alameda mengakses aset pelanggan.
• Nishad Singh, yang bergabung dengan FTX pada 2019 dan menjadi direktur engineering, mengaku bersalah awal 2023, menyatakan bahwa ia membantu menerapkan fungsi yang memfasilitasi hak istimewa perdagangan Alameda dan pengambilan likuiditas.

Tuduhan SEC

Menurut pengaduan SEC, ketiganya membantu Sam Bankman-Fried mengumpulkan lebih dari 1.800 juta dolar dari investor sambil menyembunyikan bahwa Alameda memiliki akses prioritas ke dana pelanggan FTX, sebuah “garis kredit tak terbatas” dan pengecualian dari aturan mitigasi risiko.

Lembaga tersebut menyatakan bahwa Wang dan Singh “membuat kode perangkat lunak FTX yang memungkinkan pengalihan dana pelanggan FTX ke Alameda”, sementara Ellison menggunakan dana yang disalahgunakan tersebut untuk mendukung operasi trading Alameda dan taruhan modal ventura mereka.

Ratusan juta dolar tambahan dialirkan ke Alameda untuk investasi baru dan pinjaman kepada Bankman-Fried dan eksekutif lainnya, menurut SEC.

Proses hukum selanjutnya

Hukuman yang diusulkan kini menunggu persetujuan dari hakim James R. Cho di Distrik Selatan New York.

Jika disetujui, ini akan memformalkan beberapa sanksi regulasi paling signifikan terkait kolapsnya FTX.