香港允许持牌平台和ETF进行数字资产质押

在4月7日，香港的顶级金融监管机构正式批准了数字资产交易平台和交易所交易基金(EFTs)提供质押服务，这是其将特别行政区打造成“虚拟资产中心”的最新里程碑。

在一份声明中，证券及期货事务监察委员会(SFC)宣布已提供有关的监管指引， 针对获得许可的“虚拟资产交易所”(VATPs)和数字资产ETF的质押

“我们注意到投资者对质押服务的需求，以及质押活动对区块链网络安全的潜在贡献，”监管机构表示。“SFC 认识到质押在增强区块链网络安全和让投资者在受监管的市场环境中赚取数字资产收益的潜在好处。”

SFC 澄清，想要提供质押服务的 VATPs 和数字资产 ETF 必须事先获得 SFC 的书面批准，监管机构将对持牌人施加具体条件，例如实施有效的政策以防止或发现错误和其他不当活动，披露相关风险和费用，并进行相关尽职调查。

监管机构还规定，VATPs必须控制客户数字资产可能从质押服务中提取的所有媒介，并且不允许第三方服务提供商托管客户数字资产。

“扩大受监管服务和产品的范围对于维持香港虚拟资产生态系统的健康发展至关重要，”香港证券及期货事务监察委员会首席执行官Julia Leung表示。“但这种扩展必须在一个受监管的环境中进行，在这个环境中，客户数字资产的安全性始终是提供此类服务的合规框架的核心。”

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）指出，新推出的质押指引是其路线图的一部分，该路线图于今年二月宣布，作为香港政府将该地区打造成数字资产平台的倡议的一部分。

数字资产中心 香港证监会概述了十二项主要举措，以增强香港数字资产的安全性、创新性和增长。 市场在一个名为“ASPIRe”的五大支柱路线图下运作——访问、安全保障、产品、基础设施和关系。

在这十二项倡议中，包括为交易和托管服务建立许可制度；吸引全球平台和流动性提供者；探索针对专业投资者专属的新代币上市和数字资产衍生品交易的监管框架；现代化报告、监控和跨机构合作；以及“考虑在明确的托管和操作指导下允许质押和借贷服务。”

后者，截至周一，证监会现已取得进展。

香港在2023年1月首次公开表示其成为数字资产中心的意图，当时该地区的财政司司长陈茂波表示，在“招揽企业”和“招揽人才”的政策下，政府正在积极降低希望在香港设立公司的金融科技和数字资产公司的税负。

几个月后，在那年的三月，SFC发布了其对数字资产交易平台的拟议规则，包括允许零售投资者访问本地授权的交易所。

自那时以来，各种其他措施已证明香港对数字资产领域的拥抱，包括在2024年3月，成为中国大陆以外第一个支持数字人民币中央银行数字货币(CBDC)的地区，以及去年12月推出其期待已久的稳定币法案。

所有这些都导致证监会在二月份正式宣布其路线图和十二项举措。

“遵循投资者保护、可持续流动性和适应性监管的核心原则，该路线图本身是对新兴虚拟资产市场挑战的精准回应，从而帮助我们未来的生态系统，”香港证券及期货事务监察委员会（SFC）中介部执行董事叶伟伦博士当时表示。

他补充道：“这份路线图不是一个最终的目的地，而是一个活生生的蓝图，邀请大家共同努力，以推进香港作为一个全球创新蓬勃发展的中心的愿景。”

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