Web3律师：为BTCsàn giao dịch提供技术服务，注意哪些法律问题？

Viết bởi: Hoàng Bằng, Rao Vỡ Tung, Văn phòng luật sư Man Kun

Như mọi người đều biết, trung tâm lục địa của chúng ta không cho phép hoạt động của Tiền ảo sàn giao dịch, điều này dẫn đến hầu hết các sàn giao dịch được thành lập bởi người Trung Quốc lựa chọn đi ra khỏi biển, bay đến các nơi như Singapore, Nhật Bản - Hàn Quốc, Đông Nam Á vv để tránh quản lý tại Trung Quốc. Tuy nhiên, các lập trình viên Trung Quốc lại rất tài năng và có trình độ kỹ thuật cao, điều này đã dẫn đến tình trạng hiện tại của ngành công nghiệp sàn giao dịch: ** ngoài biên giới sàn giao dịch được đặt hàng hoặc thuê đội ngũ kỹ thuật trong nước. **

Vậy, những nhân viên công nghệ loại này cần chú ý và đối phó với những vấn đề pháp lý nào? Trước hết, luật sư Mankun sẽ cho chúng ta xem các tình huống dịch vụ công nghệ phổ biến.

Cảnh báo dịch vụ kỹ thuật

Kịch bản một

A là một lập trình viên trong nước, làm việc cho một công ty mạng công nghệ. Công ty này về bề ngoài là một công ty phát triển phần mềm thông thường, nhưng thực tế là một công ty mô phỏng được thành lập bởi một sàn giao dịch Tiền ảo trong nước, tất cả nhân viên của công ty đều chịu trách nhiệm phát triển và vận hành nền tảng sàn giao dịch. Loại công ty này thường ký hợp đồng lao động và đóng bảo hiểm xã hội.

Kịch bản hai

小B cũng được thuê bởi một sàn giao dịch ở nước ngoài. Khác với Xiao A, sàn giao dịch này không thành lập công ty trong nước mà trực tiếp ký hợp đồng lao động với Xiao B, quy định rằng Xiao B cung cấp dịch vụ kỹ thuật theo hình thức lao động. Nhưng về bản chất, Xiao B là nhân viên chính thức của công ty, cung cấp dịch vụ kỹ thuật cho sàn giao dịch tiền ảo theo hình thức làm việc từ xa.

Kịch bản ba

C là một công ty công nghệ độc lập và chuyên cung cấp dịch vụ cho ngành công nghiệp Web3. Công ty đã hợp tác với một sàn giao dịch nước ngoài, Công ty C chịu trách nhiệm về phát triển và vận hành nền tảng sàn giao dịch.

Vậy đối với các công ty A, B và C, mỗi công ty cần chú ý đến những vấn đề pháp lý nào?

Đánh giá vấn đề tuân thủ cốt lõi

Cho dù trong bất kỳ tình huống nào, một trong những vấn đề cốt lõi gây ra vấn đề Sự tuân thủ pháp luật là rủi ro pháp lý do hoạt động sàn giao dịch Tiền ảo tạo ra, điều này phụ thuộc lớn vào mức độ tuân thủ của hoạt động sàn giao dịch Tiền ảo. Là đối tác, tất cả đều nên đảm bảo rằng họ có thể bất cứ lúc nào chứng minh với cơ quan có thẩm quyền rằng họ đã thực hiện nghĩa vụ cẩn thận và không có hành vi phạm tội nào của sàn giao dịch Tiền ảo mà họ biết hoặc nên biết. Ba yêu cầu về Sự tuân thủ của sàn giao dịch Tiền ảo dưới đây nên được bao gồm trong phạm vi tiền kiểm tra cẩn thận trước khi hợp tác.

Có cung cấp dịch vụ cho cư dân Trung Quốc đại lục hay không

Ngày 15 tháng 9 năm 2021, Thông báo về việc ngăn chặn và xử lý rủi ro giao dịch tiền ảo đã được công bố, rõ ràng chỉ ra rằng các sàn giao dịch tiền ảo nước ngoài cung cấp dịch vụ cho cư dân nội địa thông qua Internet cũng là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đối với nhân viên trong nước của các sàn giao dịch tiền ảo liên quan và tổ chức pháp nhân, tổ chức phi pháp nhân và cá nhân đã biết hoặc nên biết về hoạt động kinh doanh tiền ảo và vẫn cung cấp dịch vụ tiếp thị, thanh toán, hỗ trợ kỹ thuật và các dịch vụ khác cho họ, trách nhiệm pháp lý sẽ được xác định theo quy định.

Không tồn tại người dùng trong lãnh thổ Trung Quốc, điều đó có nghĩa là không có nạn nhân là người dân Trung Quốc. Do đó, các hoạt động tội phạm tiềm ẩn như lừa đảo, bán hàng đa cấp, huy động vốn bất hợp pháp, thao túng thị trường và tác động đến tính mạng và tài sản của công dân nước ta cũng sẽ giảm đi đáng kể.

Có cung cấp dịch vụ trao đổi giữa đồng Nhân dân tệ và Tiền ảo không?

Tiền ảo sàn giao dịch rất dễ trở thành kênh Rửa tiền, giao dịch Ngoại hối phi pháp, phá hoại trật tự tài chính và gây hại cho an ninh tài chính. Đây cũng là lý do tại sao U Merchant hiện đang đối mặt với nguy cơ hình sự cao.

Vào tháng 12/2023, Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao và Cục Ngoại giao Quốc gia đã cùng nhau công bố một vụ án điển hình liên quan đến tội phạm bất hợp pháp, “Hoạt động kinh doanh bất hợp pháp của Zhao et al.”, tòa án cho rằng thủ phạm đã sử dụng Tiền ảo như một phương tiện để kiếm lợi nhuận chênh lệch giá bằng cách cung cấp dịch vụ trao đổi và thanh toán xuyên biên giới, đồng thời sử dụng các thuộc tính đặc biệt của Tiền ảo để phá vỡ sự giám sát của quốc gia và thực hiện Ngoại giao thông qua trao đổi “Ngoại hối-Tiền ảo-Nhân dân tệ”. Việc quy đổi giá trị kinh doanh và nhân dân tệ là mua bán trá hình của Ngoại hối, cần truy cứu trách nhiệm hình sự về tội hoạt động kinh doanh trái pháp luật theo quy định của pháp luật.

因此，如果所服务的sàn giao dịch切断了“Tiền ảo—人民币”的兑换链条，也会大大Thả相应涉刑风险。

Có pháp luật trong địa phương không

Thông qua việc kiểm tra hai tiêu chí đầu tiên, có thể thấy cơ bản liệu điều kiện đầu tiên có được đáp ứng hay không; Điều quan trọng nhất tiếp theo là xem xét tình trạng pháp lý của nơi nó hoạt động. Theo quy định của Trung Quốc về thẩm quyền hình sự, một Tiền ảo ở nước ngoàisàn giao dịch chỉ phải tuân theo thẩm quyền của luật hình sự Trung Quốc nếu nó đáp ứng cùng một lúc ba điều kiện sau:

• Phạm tội đối với quốc gia hoặc công dân Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa;
• Theo Luật hình sự Trung Quốc, án tù tối thiểu là ba năm trở lên.
• Theo luật pháp của nơi phạm tội mà bị trừng phạt.

Lấy Nhật Bản làm ví dụ, vào ngày 25 tháng 5 năm 2016, phiên họp toàn thể của Hạ viện Nhật Bản đã thông qua Luật Dịch vụ Thanh toán sửa đổi, công nhận tiền ảo là phương tiện thanh toán hợp pháp và kết hợp nó vào hệ thống pháp luật và Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản thông qua hệ thống đăng ký để điều chỉnh các tổ chức giao dịch tiền ảo. Nếu một sàn giao dịch tiền ảo Nhật Bản được đăng ký với Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản, ít nhất nó sẽ có tính hợp pháp chính thức.

Đánh giá vấn đề pháp lý khác

Vấn đề thực hiện hợp đồng

Đối với Công ty C, nếu có các khoản phải thu mà bên kia không thanh toán được theo thỏa thuận thì cần xem xét vấn đề khắc phục hậu quả. Trong bối cảnh chính sách tư pháp tương đối thận trọng của Tiền ảo tại Trung Quốc, nếu tranh chấp hợp đồng được đệ trình lên tòa án, nó có thể phải đối mặt với một tranh chấp lớn về hiệu lực của hợp đồng. Nếu tòa án thấy nó hợp lệ, điều đó có nghĩa là nó cũng công nhận tính hợp pháp của hoạt động của bên kia trong hợp đồng, Tiền ảosàn giao dịch. Tôi e rằng đó là một gánh nặng đáng kể cho tòa án. Vì lợi ích của rủi ro vi phạm hợp đồng, thích hợp hơn để thu thập toàn bộ hoặc hầu hết giá hợp đồng trước khi dịch vụ được cung cấp, đồng thời quy định thẩm quyền của tranh chấp trong một tổ chức trọng tài quốc tế. Đồng thời, trong văn bản hợp đồng, Tiền ảosàn giao dịch cũng có thể được phép “chứng minh mình vô tội” trong các điều khoản xem xét hoặc cam kết, thể hiện danh tính kinh doanh hợp pháp của mình, để chứng minh rằng nhà cung cấp dịch vụ kỹ thuật đã hoàn thành nghĩa vụ xem xét.

Rủi ro tranh chấp lao động

Đối với nhân viên kỹ thuật làm việc từ xa dưới hình thức làm việc cá nhân như B nhỏ, họ sẽ phải đối mặt với rủi ro về bảo vệ quyền lợi lao động. Luật lao động của nước ta chỉ bảo vệ quan hệ pháp lý giữa công ty và nhân viên trong nước, việc làm việc trực tiếp cho công ty nước ngoài hoặc ký kết hợp đồng liên quan khó để được hưởng các quyền hạn bảo vệ của luật lao động, ví dụ như vấn đề sa thải, nhân viên bị sa thải có thể nhận được bồi thường chỉ dựa vào lương tâm của công ty; bên cạnh đó, nếu phương thức trả lương liên quan đến tiền ảo, thì nếu có vấn đề về giảm lương, cắt giảm lương, cắt giảm tiền thưởng hoa hồng, nhân viên trong nước Trung Quốc cũng khó được bảo vệ tương ứng.

Ngoài ra, vì A nhỏ và B nhỏ có thể được xem xét là nhân viên nội bộ của sàn giao dịch, họ cần chú ý đến tính Sự tuân thủ của chính các hoạt động kinh doanh của sàn giao dịch hơn là đối tác dịch vụ bên ngoài. Bởi vì họ liên quan chặt chẽ đến sàn giao dịch hơn là đối tác bên ngoài, họ hiểu rõ hơn về tình hình vận hành thực tế của sàn giao dịch, nếu sàn giao dịch không tuân thủ, nhân viên cũng dễ bị truy cứu trách nhiệm pháp lý tương ứng.

Rủi ro quản lý hành chính

Đối với công ty C, cuối cùng cũng chỉ có thể thực hiện kiểm tra hình thức về tình hình tuân thủ sự tuân thủ. Trong quá trình hợp tác tiếp tục, không loại trừ khả năng sàn giao dịch này sẽ tiến hành các hành vi vi phạm pháp luật hoặc hoạt động vi phạm pháp luật ẩn dấu mà sau này sẽ bị phát hiện, từ đó gây ra sự can thiệp điều tra từ cơ quan quản lý Trung Quốc. Ngoài việc hợp tác điều tra, hoạt động kinh doanh bình thường của công ty cũng có thể bị ảnh hưởng, công ty nên chuẩn bị kế hoạch đối phó rủi ro trước.

Luật sư Manquen đề xuất

Dựa trên các vấn đề pháp lý có thể xảy ra, đối với các công ty và cá nhân dự định cung cấp dịch vụ công nghệ cho các sàn giao dịch Tiền ảo ở nước ngoài, luật sư Mankun đề xuất nên xem xét sàn giao dịch từ nhiều khía cạnh sau đây:

• Dựa trên đăng ký, KYC, nạp/rút tiền, giao thức của sàn giao dịch và các yếu tố khác, xác định xem sàn giao dịch có cung cấp dịch vụ cho người dân Trung Quốc hay không, liệu có cung cấp dịch vụ hoán đổi giữa đồng nhân dân tệ và tiền ảo hay không.
• Dựa trên luật pháp của sàn giao dịch, kiểm tra xem nó đáp ứng các yêu cầu vận hành của Tiền ảo sàn giao dịch địa phương hay không.
• Yêu cầu sàn giao dịch cung cấp tài liệu chủ thể, tài liệu Sự tuân thủ, cam kết và các tài liệu khác như là một phần của quy trình ký hợp đồng.
• Thiết kế mô hình giao dịch cẩn thận để giảm thiểu rủi ro vi phạm; chú ý đến các điều khoản quy định thẩm quyền hợp đồng, tăng cường khả năng cứu vãn.
• Để lại bằng chứng cẩn thận để dành cho việc chứng minh ra ngoài trong tương lai.

Đối với nhân viên dự định cung cấp dịch vụ công nghệ cho sàn giao dịch Tiền ảo nước ngoài, bạn có thể tham khảo các khuyến nghị trên và đồng thời lưu ý sự khác biệt về rủi ro pháp lý do các vị trí và phương thức làm việc khác nhau mang lại.