FINRA cho biết phần lớn các thông tin liên lạc tiền điện tử vi phạm các nguyên tắc bảo vệ nhà đầu tư

Gần 70% thông tin liên lạc tiền điện tử đã vi phạm các nguyên tắc của FINRA, một cuộc khảo sát gần đây cho biết.

Cơ quan quản lý ngành tài chính Mỹ (FINRA) vừa công bố báo cáo chi tiết về cuộc khảo sát 500 kênh truyền thông bán lẻ liên quan đến tiền điện tử. Theo kết quả được công bố vào tháng 1/2024, khoảng 70% thông tin liên lạc kể từ cuối năm 2022 đã vi phạm Quy tắc 2210 của FINRA, một quy tắc chi phối giao tiếp giữa nhà môi giới và đại lý với công chúng.

Trong khi FINRA không tiết lộ chính xác ai đã vi phạm quy tắc, cơ quan quản lý lưu ý rằng một số công ty “không phân biệt rõ ràng trong giao tiếp, bao gồm cả ứng dụng di động, giữa Tài sản tiền điện tử được cung cấp thông qua các chi nhánh hoặc bên thứ ba và những tài sản được cung cấp trực tiếp bởi thành viên.”

"Bản cập nhật này không tạo ra các yêu cầu pháp lý hoặc quy định mới hoặc cách giải thích mới về các yêu cầu hiện có, cũng như không giải phóng các công ty về bất kỳ nghĩa vụ hiện có nào theo luật và quy định chứng khoán liên bang. Thay vào đó, bản cập nhật này đặt ra câu hỏi cho các công ty xem xét khi họ xem xét và giám sát các thông tin liên lạc bán lẻ của họ liên quan đến Tài sản tiền điện tử. "

FINRA

Hơn nữa, FINRA đã xác định các trường hợp mà các công ty đưa ra “tuyên bố sai hoặc ngụ ý” rằng tiền điện tử hoạt động như tiền mặt. Ngoài ra, một số công ty đã thất bại trong việc cung cấp “cơ sở vững chắc” để sử dụng tiền điện tử, cũng như xuyên tạc rằng các biện pháp bảo vệ của luật chứng khoán liên bang hoặc các quy tắc FINRA áp dụng cho tiền điện tử.

Trong bối cảnh liên quan, một báo cáo trước đó từ FINRA vào tháng 5/2023 đã nhấn mạnh rằng các nhà đầu tư mới vào thị trường tiền điện tử có nhiều khả năng bị ảnh hưởng bởi đề xuất của bạn bè hơn là những người mạo hiểm vào thị trường cổ phiếu hoặc trái phiếu.

Cuộc khảo sát cho thấy hơn 30% các nhà đầu tư tiền điện tử mới đã trích dẫn “gợi ý bạn bè” là động lực chính của họ để đầu tư vào tài sản kỹ thuật số mới. Điều đó so với chỉ 8% đối với các nhà đầu tư cổ phiếu hoặc trái phiếu lần đầu, cho thấy rằng có một yếu tố xã hội đối với đầu tư tiền điện tử không rõ ràng ở các thị trường truyền thống.

Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
  • Phần thưởng
  • Bình luận
  • Đăng lại
  • Retweed
Bình luận
Thêm một bình luận
Thêm một bình luận
Không có bình luận
  • Ghim