70% thông tin liên lạc liên quan đến tài sản tiền điện tử vi phạm các quy tắc: FINRA

Hồng Cơ Phong

Cập nhật lần cuối:

Tháng một 24, 2024 00: 26 EST | 1 phút đọc

Nguồn: DALL· EThe Cơ quan quản lý ngành tài chính Hoa Kỳ (FINRA) đã báo cáo rằng khoảng 70% thông tin liên quan đến tài sản tiền điện tử được xem xét trong một cuộc kiểm tra mục tiêu gần đây đã không tuân thủ các quy tắc của nó.

Theo một báo cáo gần đây của FINRA, cuộc kiểm tra được đưa ra vào tháng 11/2022 liên quan đến việc xem xét kỹ lưỡng hơn 500 thông tin liên lạc bán lẻ được phân phối hoặc cung cấp bởi các công ty thành viên FINRA liên quan đến tài sản tiền điện tử.

Trọng tâm chính là đưa ra các thông tin liên lạc này chống lại Quy tắc FINRA 2210, quy định rằng thông tin liên lạc giữa nhà môi giới và đại lý với công chúng phải cung cấp cơ sở vững chắc để xác minh sự thật liên quan đến bất kỳ sản phẩm hoặc dịch vụ nào được thảo luận và cấm các tuyên bố phóng đại, không chính đáng hoặc gây hiểu lầm.

“FINRA đã xác định các vi phạm đáng kể tiềm ẩn đối với Quy tắc FINRA 2210 trong khoảng 70% thông tin liên lạc”, báo cáo viết.

Thực tiễn giao tiếp không nhất quán

Một trong những vấn đề chính được xác định là không phân biệt rõ ràng giữa tài sản tiền điện tử được cung cấp thông qua các chi nhánh của bên thứ ba và những tài sản được cung cấp trực tiếp bởi các công ty thành viên. Sự thiếu rõ ràng này có khả năng dẫn đến sự nhầm lẫn giữa các nhà đầu tư về bản chất của các sản phẩm và dịch vụ được cung cấp.

FINRA cũng tìm thấy các trường hợp tài sản tiền điện tử được mô tả không chính xác. Trong một số thông tin liên lạc, tài sản tiền điện tử được so sánh với tiền mặt hoặc các công cụ tương đương tiền mặt, không có cơ sở vững chắc để so sánh như vậy.

Ngoài ra, có những trường hợp giải thích được cung cấp về cách thức hoạt động của tài sản tiền điện tử, bao gồm các tính năng và rủi ro cốt lõi của chúng, không rõ ràng hoặc gây hiểu lầm.

Một số thông tin liên lạc thậm chí còn gợi ý sai rằng một số tài sản tiền điện tử nhất định đã được bảo vệ bởi Tổng công ty Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán (SIPC) theo Đạo luật Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán (SIPA), có khả năng mang lại cho các nhà đầu tư cảm giác an toàn sai lầm.

Đề xuất cải tiến của FINRA

Sau các vấn đề được báo cáo, FINRA đã cung cấp một bộ “Câu hỏi để xem xét” và hướng dẫn để đảm bảo “Trình bày công bằng và cân bằng” trong truyền thông liên quan đến tiền điện tử.

FINRA đề nghị các công ty đặt câu hỏi về nội dung truyền thông tiền điện tử của họ. Ví dụ: “Truyền thông bán lẻ Tài sản tiền điện tử của công ty bạn có chứa nội dung không chính đáng hoặc gây hiểu lầm không?”

Báo cáo nêu rõ, “Deions của Tài sản tiền điện tử là tài sản lưu động có thể dễ dàng giao dịch” hoặc ngôn ngữ “phóng đại sự an toàn của giao dịch Tài sản tiền điện tử”, cần được xem xét kỹ lưỡng.

Liên quan đến việc trình bày tài sản tiền điện tử, báo cáo của FINRA nhấn mạnh sự cần thiết phải rõ ràng và chính xác. “Truyền thông bán lẻ của công ty bạn liên quan đến Tài sản tiền điện tử có cung cấp một trình bày công bằng và cân bằng về rủi ro của nó không?”

Hướng dẫn và câu hỏi nhằm hướng các công ty đến các chiến lược công ty minh bạch, nhiều thông tin và tuân thủ hơn trong thế giới tiền điện tử năng động và thường phức tạp.

Theo dõi chúng tôi trên Google Tin tức