Người ủng hộ Core Scientific và Iris Energy dưới sự giám sát của SEC, báo cáo cho biết

Ngân hàng thân thiện với tiền điện tử B. Riley Financial Inc. được cho là đang phải đối mặt với một cuộc điều tra không được tiết lộ từ chính quyền Hoa Kỳ.

Ngân hàng đầu tư B. Riley Financial Inc. có trụ sở tại Los Angeles được cho là đang bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) điều tra vì các giao dịch với một khách hàng liên quan đến gian lận chứng khoán, Bloomberg đưa tin, trích dẫn các nguồn tin thân cận với vấn đề này.

Theo báo cáo, cuộc điều tra dường như có liên quan đến Brian Kahn, một đồng phạm giấu tên trong một vụ án hình sự của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ liên quan đến sự sụp đổ năm 2020 của quỹ phòng hộ Prophecy Asset Management. Các nguồn tin cho rằng các quan chức SEC đã thực hiện các cuộc phỏng vấn trong những tháng gần đây để khám phá vai trò của Kahn trong việc dàn xếp việc mua lại Franchise Group Inc., một thỏa thuận do B. Riley tạo điều kiện và được tài trợ một phần bởi Nomura Holdings Inc.

B. Riley được biết đến trên thị trường tiền điện tử với tư cách là người ủng hộ hai công ty khai thác Bitcoin lớn: Iris Energy và Core Scientific.

Vào tháng 9/2022, Iris Energy đã ký thỏa thuận với B. Riley về việc bán tới 100 triệu USD vốn chủ sở hữu cho đến năm 2024. Vào tháng 12 cùng năm, ngân hàng có trụ sở tại Los Angeles cũng đề xuất với Core Scientific rằng họ sẽ cung cấp 72 triệu đô la tài trợ không dùng tiền mặt với các điều khoản có lợi, cung cấp hơn hai năm đường băng để công ty đạt được lợi nhuận.

Người phát ngôn của B. Riley nói với Bloomberg rằng ngân hàng đã không nhận được “bất cứ điều gì từ SEC về vấn đề này và trong phạm vi SEC thực hiện một cuộc điều tra, chúng tôi sẽ hợp tác đầy đủ như chúng tôi đã làm trong quá khứ về tất cả các yêu cầu pháp lý.” Tính đến thời điểm báo chí, SEC đã không công khai cáo buộc B. Riley về bất kỳ hành vi sai trái nào.