Báo cáo năm 2024 của FINRA nhấn mạnh sự xuất hiện của các rủi ro tuân thủ liên quan đến tiền điện tử

Cập nhật lần cuối: Tháng một 10, 2024 04: 05 EST . 1 phút đọc

Tiết lộ: Tiền điện tử là một loại tài sản có rủi ro cao. Bài viết này được cung cấp cho mục đích thông tin và không cấu thành lời khuyên đầu tư. Bằng cách sử dụng trang web này, bạn đồng ý với các điều khoản và điều kiện của chúng tôi. Chúng tôi có thể sử dụng các liên kết liên kết trong nội dung của chúng tôi và nhận hoa hồng.Nguồn: AdobeCơ quan tự quản lý của Mỹ, Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), đã thêm các cân nhắc về tiền điện tử cho các công ty vào báo cáo giám sát hàng năm của mình, được công bố hôm thứ Ba.

💡 > Chúng tôi đã công bố Báo cáo giám sát quy định thường niên năm 2024 của FINRA để chia sẻ những hiểu biết và quan sát chính với các công ty thành viên để sử dụng trong việc tăng cường các chương trình tuân thủ của họ.

Đọc báo cáo ▶️ pic.twitter.com/lMTCywTDc0

— FINRA (@FINRA) Tháng Một 9, 2024

Cơ quan quản lý đã chỉ đạo các công ty chú ý nhiều hơn đến các rủi ro tuân thủ liên quan đến tiền điện tử ngày càng tăng. Ngoài ra, nó kêu gọi các công ty tăng cường thẩm định về các hoạt động liên quan đến tài sản kỹ thuật số.

“Các công ty thành viên đang tìm cách tham gia vào hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử nên xác định và giải quyết các thách thức và rủi ro về quy định và tuân thủ có liên quan.”

FINRA hoạt động theo quy định của SEC Hoa Kỳ và ủy quyền thành viên cho tất cả các công ty kinh doanh trong các đại lý môi giới chứng khoán. Tổ chức tự điều chỉnh (SRO) đã yêu cầu các công ty thành viên của mình đánh giá ngành nghề kinh doanh chứng khoán tiền điện tử của họ bởi FINRA để đảm bảo nó đáp ứng tất cả các quy tắc do SEC quy định.

“FINRA cũng đã yêu cầu các công ty thành viên hoàn thành một bảng câu hỏi liên quan đến các hoạt động của họ và các chi nhánh của họ trong không gian tài sản tiền điện tử”, báo cáo cho biết thêm.

FINRA đã đề cập đến các xu hướng an ninh mạng trong quá trình kiểm tra các công ty thành viên bao gồm các trang web mạo danh, các mối đe dọa nội bộ và ransomware, trong số những người khác.

Báo cáo của SRO lưu ý rằng các tác nhân xấu đang “lợi dụng sự quan tâm của nhà đầu tư đối với tài sản tiền điện tử và công nghệ blockchain bằng cách tham gia vào các kế hoạch thao túng thị trường” như bơm và đổ.

Hơn nữa, báo cáo 90 trang lưu ý rằng FINRA đã xác định được những người liên quan tham gia vào một loạt các hoạt động liên quan đến tiền điện tử. Chúng bao gồm giao dịch độc quyền, vận hành các quỹ đầu tư tiền điện tử và tham gia vào các hoạt động khai thác tiền điện tử.

Điểm nổi bật của FINRA phù hợp với các hành động gần đây của SEC để giám sát nhiều hơn đối với lớp tài sản và toàn bộ ngành công nghiệp tiền điện tử. Điều này có thể dẫn đến luật pháp nghiêm ngặt trong tương lai để bảo vệ chống lại các mối đe dọa mới và hiện có.