Một bài viết để hiểu chuyện gì đã xảy ra trong tuần đầu tiên xét xử vụ án SBF?

Tác giả: Daniel Kuhn, CoinDesk

Biên soạn bởi: Felix, PANews

Sự đồng thuận chung dường như cho thấy rằng những ngày đầu tiên của phiên tòa xét xử SBF (Sam Bankman-Fried) không có lợi cho anh ta.

Các công tố viên của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đang xác định rằng SBF có liên quan sâu sắc đến một kế hoạch dài hạn nhằm lừa gạt khách hàng và nhà đầu tư, làm phức tạp thêm việc bào chữa pháp lý của SBF. Mặc dù SBF trên danh nghĩa là người đứng đầu công ty nhưng ông không nhận thấy tình trạng tham nhũng đang diễn ra tại sàn giao dịch FTX và quỹ phòng hộ Alameda Research của mình.

SBF luôn phải đối mặt với một trận chiến khó khăn trong phiên tòa cấp cao này. Giám đốc điều hành hiện tại của FTX là John Jay Ray III, người đứng đầu vụ phá sản của Enron. Dưới sự hướng dẫn của Ray, FTX đã công bố tài liệu và đưa ra cáo buộc chống lại SBF. SBF, vốn từng được dân tiền điện tử yêu mến, đã bắt đầu một “chuyến tham quan xin lỗi” và thay đổi hoàn toàn quan điểm nhận thức của công chúng về SBF.quan điểm của nó.

Việc bào chữa cho SBF trước tòa bởi các luật sư của công ty luật Cohen & Gresser dường như không có nhiều tác dụng. Thẩm phán quận Lewis Kaplan rõ ràng tỏ ra khó chịu với các luật sư bào chữa của SBF. Một số người xem cho biết “80%” câu hỏi do luật sư bào chữa Chris Everdell đưa ra trong một số cuộc thẩm vấn đã bị bác bỏ. Trên thực tế, việc các công tố viên bác bỏ những câu hỏi gây hiểu lầm đã trở nên phổ biến.

Nhưng vẫn còn những ngày đầu cho phiên tòa, có thể kéo dài sáu tuần. Hiện chưa rõ liệu SBF, người để kiểu tóc mới, có ra làm chứng trước tòa hay không. Renato Mariotti, một đối tác tại Bryan Cave Leighton Paisner LLP, người đang theo dõi vụ án, và dường như hầu hết các luật sư, đều nói rằng đây tốt nhất là một canh bạc và có thể là thảm họa. Gary Wang, đồng sáng lập FTX và là bạn cũ của SBF, đã nhận tội lừa đảo và đề cập đến “đặc quyền” FTX cung cấp cho Alameda, cho phép Alameda rút tiền không giới hạn. Trong khi cựu nhà phát triển FTX Adam Yedidia cho biết ông đã từ chức vào tháng 11 năm 2022 sau khi biết về kế hoạch “lừa đảo” khách hàng của FTX, điểm này trước đó đã bị xóa khỏi hồ sơ.

Dưới đây là những điểm nổi bật và chi tiết chính từ phiên tòa cho đến nay, cũng như những gì xảy ra bên ngoài phòng xử án, chẳng hạn như những tiết lộ của tác giả “The Big Short” Michael Lewis về SBF trong cuốn sách mới “Going Infinite” của ông.

• Đồng sáng lập FTX, Gary Wang, làm chứng trước tòa ngày 6/10 (giờ Bắc Kinh) rằng ông là nhân chứng thứ tư của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ. Ông thừa nhận rằng FTX đã trao cho quỹ phòng hộ Alameda Research của SBF “các đặc quyền”. Alameda có hạn mức tín dụng lớn, cho phép thực hiện lệnh nhanh hơn trên nền tảng FTX và rút tiền không giới hạn. Gary Wang cho biết Alameda Research được phép duy trì số dư âm. Khi FTX sụp đổ, Alameda đã rút 8 tỷ USD khỏi nền tảng và 65 tỷ USD từ hạn mức tín dụng của mình. Gary Wang cũng làm chứng rằng các giám đốc điều hành của FTX và Alameda, bao gồm Caroline Ellison và Nishad Singh, đã cố tình phạm tội lừa đảo chuyển khoản, gian lận chứng khoán và gian lận hàng hóa.
• Người đồng sáng lập công ty đầu tư mạo hiểm Paradigm, Matt Huang, cho biết trong phiên tòa SBF rằng khoản đầu tư 278 triệu USD của ông vào FTX đã được “đánh dấu” là “số 0”. Matt Huang đã mô tả cách Paradigm đầu tư tổng cộng khoảng 278 triệu USD vào FTX hai lần. Matt Huang cho biết anh rất phấn khích trước tốc độ tăng trưởng thị phần ban đầu nhanh chóng của FTX, nhưng anh lo ngại về việc FTX thiếu cơ cấu quản trị chính thức hoặc thậm chí là ban giám đốc. SBF đã thông báo rằng Alameda Research không có ưu đãi tại FTX.
• Theo lời khai của Adam Yedidia, cựu kỹ sư cấp cao của FTX, người đã gặp SBF vào tháng 6 năm 2022 và hỏi SBF về tình trạng của FTX, SBF tuyên bố rằng “năm ngoái chúng tôi bất khả xâm phạm, nhưng năm nay thì không. có thể mất sáu tháng đến ba tháng. Sẽ phải mất nhiều năm để khắc phục vấn đề này." Sau đó, SBF cũng tuyên bố với Adam Yedidia rằng SBF đã cố gắng huy động vốn từ UAE để tăng cường dự trữ tiền mặt của sàn giao dịch nhưng không thành công.
• Hai chiếc máy bay hạng sang trị giá hàng triệu đô la thuộc sở hữu của SBF nhưng được cho là chưa bao giờ được SBF sử dụng có thể bị tịch thu khi các công tố viên Hoa Kỳ tiếp tục thu hồi tài sản. Trong các tài liệu được đệ trình vào tối ngày 4 tháng 10, dự luật tịch thu do Bộ Tư pháp Hoa Kỳ ban hành liệt kê hai chiếc máy bay (Bombardier Global và Embraer Legacy) là tài sản SBF mà họ dự định tịch thu.
• Theo cuốn sách mới “Going Infinite” của Michael Lewis, sau khi mã thông báo SRM tăng mạnh vào năm 2021, đạt mức cao nhất mọi thời đại là 13,72 đô la, SBF đã thay đổi thời hạn khóa mã thông báo SRM vì SBF lo lắng rằng nhân viên sẽ trở thành quá giàu để tập trung vào công việc. Trong chi tiết hợp đồng Serum, SBF có quyền gia hạn thời gian khóa Serum, khóa tất cả token Serum của nhân viên trong bảy năm.
• Mười hai bồi thẩm đoàn cho phiên tòa xét xử SBF đã được xác nhận, cùng với sáu người thay thế bổ sung. Cuối cùng họ quyết định liệu SBF có phạm tội gian lận hay không. Trong suốt tuần, các phóng viên và người xem cho biết bồi thẩm đoàn đôi khi có vẻ chán nản với phiên tòa, với ít nhất một bồi thẩm đoàn được cho là đã ngủ gật. (Danh sách 12 bồi thẩm đoàn như sau: ① Nữ trợ lý bác sĩ 39 tuổi, đang mang thai 10 tuần, có kiến thức y khoa, chồng làm phát triển web; ② Nữ y tá 33 tuổi, sống một mình ở Westchester, New York; ③ Nữ nhân viên xã hội 40 tuổi ④ Nữ 53 tuổi, tốt nghiệp Đại học Duke, đã ly hôn, ở nhà làm mẹ của hai đứa con, trước đây từng quản lý hoạt động gây quỹ tại một tổ chức phi lợi nhuận; ⑤ 59 tuổi Nam, đã kết hôn, có 3 đứa con, Một đứa con làm việc tại ngân hàng; Nữ soát vé Metro North 50 tuổi, mẹ của 5 đứa con, 3 đứa sống ở nhà và 2 đứa đang học đại học; ⑦47 tuổi, nữ sinh trung học thủ thư trường học, độc thân, sống cùng với con mèo, chị gái và người mẹ ốm yếu; ⑧ Nữ cai ngục đã nghỉ hưu 65 tuổi, mẹ của ba đứa con; ⑨ Nam nhân viên Bưu điện Hoa Kỳ 61 tuổi, không có vợ và không có con; ⑩ Người phụ nữ Ukraina 43 tuổi, làm việc trong lĩnh vực CNTT tại Bloomberg, đã ở Mỹ được 15 năm, Đã ly hôn, có hai con; ⑪55**Nữ giáo viên giáo dục đặc biệt tuổi , gốc từ Bank of Bermuda, học đại học tại Đại học Waterloo và nhận bằng thạc sĩ từ Đại học New York và Đại học Seton Hall ;⑫69**nam, nhân viên ngân hàng đầu tư đã nghỉ hưu đến từ Hồng Kông , học tại Đại học Rice và Đại học Stanford, có vợ và không có con, được chẩn đoán mắc bệnh ung thư hạch không Hodgkin)
• Trong tuyên bố mở đầu, các công tố viên Hoa Kỳ đã gọi đế chế tiền điện tử của SBF là “ngôi nhà của những lá bài” “được xây dựng trên sự dối trá”. Trong quá trình xét xử, việc nói dối đã trở nên phổ biến và đồng sáng lập FTX, Gary Wang cũng nói rằng SBF đã “nói dối” về khả năng tăng nợ và đòn bẩy của Alameda, khiến tiền của khách hàng FTX gặp rủi ro.
• Luật sư bào chữa của SBF lập luận trong phiên tòa rằng SBF đã hành động một cách “thiện chí” và các luật sư đã nỗ lực chứng minh rằng những sai lầm trong kinh doanh - ngay cả những sai lầm lớn như biển thủ 8 tỷ USD - không nhất thiết là tội phạm. Việc công ty tăng trưởng quá nhanh rồi sụp đổ mạnh không phải lỗi của SBF. Các luật sư đổ lỗi một phần cho Caroline Ellison và nói rằng cô đã không thực hiện các biện pháp bảo vệ. Ellison đã nhận tội và có thể làm chứng tại phiên tòa SBF vào thứ Ba tới
• Các công tố viên Hoa Kỳ đã nhắc lại vào ngày 4 tháng 10 rằng khuôn khổ pháp lý hiện tại đủ để buộc tội SBF về các vi phạm liên quan đến gian lận và bác bỏ lập luận trước đó của SBF rằng “rõ ràng là thiếu các luật hoặc hướng dẫn liên quan liên quan trực tiếp đến cáo buộc sử dụng khách hàng”. tiền gửi cấu thành hành vi biển thủ và không phải là một hoạt động kinh doanh được phép."
• Theo cuốn sách mới “Going Infinite” của Michael Lewis, Alameda Research đã mất gần như toàn bộ số tiền 170 triệu USD huy động được trong vòng tài trợ đầu tiên, vốn chủ yếu được hỗ trợ bởi “cộng đồng vị tha hiệu quả”. Ngoài chiến lược chênh lệch mua Bitcoin giá rẻ ở Hoa Kỳ và bán nó ở Nhật Bản để kiếm lời, chiến lược giao dịch tần suất cao của nó cũng gặp vấn đề, nhưng nó đã lỗ hàng triệu đô la trong vài tháng đầu tiên, với hơn 500.000 đô la bị mất. mỗi ngày tính bằng đô la trong một tháng, trong khi một số quỹ giao dịch trao đổi “đơn giản biến mất” do quản lý tiền kém.
• SBF đã kiện công ty bảo hiểm CNA của ông, nói rằng công ty này không thanh toán các khoản phí pháp lý liên quan đến việc bào chữa trước các cáo buộc gian lận. Khiếu nại pháp lý của SBF trích dẫn hơn chục vụ kiện dân sự và pháp lý liên quan đến FTX, cho thấy chi phí pháp lý đang tăng lên.
• Cựu phát ngôn viên của FTX Kevin O’Leary (một doanh nhân nổi tiếng người Canada) cho rằng khi ngành công nghiệp mã hóa chuyển sang chấp nhận quy định thì thời đại của “cao bồi tiền điện tử” đã kết thúc. Theo cuốn sách “Going Infinite”, FTX đã trả cho doanh nhân nổi tiếng người Canada 15,7 triệu USD cho “20 giờ phục vụ, 20 bài đăng trên mạng xã hội, một bữa trưa ảo và 50 chữ ký”. Nhưng không phải tất cả các giám đốc điều hành của FTX đều đồng ý với giá trị của thương vụ này. Tuy nhiên SBF cho biết người hâm mộ sẽ lắng nghe lời khuyên tài chính. Vì đầu tư là một loại tương tác xã hội nên nó vô nghĩa nhưng đó là sự thật. Theo cuốn sách, SBF cũng đã cố gắng thuê người dẫn chương trình CNBC Jim Cramer.