Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc dự kiến sửa đổi các quy định thực hiện về đạo đức nghề nghiệp trong ngành chứng khoán, khám phá các chỉ số đánh giá xây dựng văn hóa và định lượng hiệu quả quản lý liêm chính

Từ nguồn tin độc quyền trong ngành, Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc hôm nay đã gửi thư tới các công ty chứng khoán, chính thức bắt đầu công tác khảo sát sửa đổi “Chi tiết thi hành về đạo đức nghề nghiệp của tổ chức kinh doanh chứng khoán và nhân viên của họ”. Theo yêu cầu của Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc, các công ty chứng khoán cần tổ chức các bộ phận như thanh tra, tuân thủ, kiểm toán nội bộ và các bộ phận liên quan khác, tập trung vào hiệu quả thực thi của “Chi tiết”, các điểm dễ phát sinh rủi ro đạo đức trong ngành, đối phó với rủi ro trong các hoạt động sáng tạo, nâng cao hiệu quả của cơ chế kiểm soát nội bộ, v.v., và gửi phản hồi khảo sát về trước ngày 10 tháng 4 cho Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc. Cần lưu ý rằng, trong cuộc khảo sát này, Hiệp hội đã thảo luận về cách thiết lập các chỉ số đánh giá cụ thể trong thực tiễn xây dựng văn hóa công ty chứng khoán, nhằm phản ánh khách quan hơn tình hình quản lý đạo đức nghề nghiệp của tổ chức. Theo ghi nhận của phóng viên, nội dung khảo sát lần này nhằm vào các vấn đề sâu trong quản lý đạo đức nghề nghiệp của ngành chứng khoán hiện nay, vừa bao gồm việc đặt câu hỏi về khó khăn trong giám sát rủi ro đạo đức của các hoạt động tuyến đầu có tính ẩn khuất cao trong các hoạt động truyền thống, vừa đề cập đến việc phòng ngừa các rủi ro đạo đức mới có thể phát sinh từ sự phát triển của các hoạt động sáng tạo trong ngành. Cụ thể, câu hỏi đầu tiên trong bảng khảo sát liên quan trực tiếp đến hiệu quả thực thi và những điểm yếu của “Chi tiết” kể từ khi ban hành, các câu hỏi tiếp theo tập trung vào các điểm rủi ro đạo đức cao trong các tổ chức kinh doanh chứng khoán hiện nay, đồng thời yêu cầu các công ty chứng khoán đề xuất các đề xuất bổ sung và hoàn thiện phù hợp với “Chi tiết”.(Chứng khoán Ngân hàng Trung Quốc)