Ủy ban Chứng khoán ban hành "Một số quy định về giám sát giao dịch ngắn hạn"

Ủy ban Chứng khoán đã ban hành “Một số quy định về quản lý giao dịch ngắn hạn”. Để thực hiện chế độ quản lý giao dịch ngắn hạn theo quy định của Luật Chứng khoán, thuận tiện cho dòng vốn trung dài hạn tham gia thị trường, Ủy ban Chứng khoán đã soạn thảo và ban hành “Một số quy định về quản lý giao dịch ngắn hạn” ( gọi tắt là “Quy định” ), có hiệu lực từ ngày 7 tháng 4 năm 2026. “Quy định” dựa trên việc hệ thống hóa pháp luật, tư pháp và thực tiễn quản lý trong và ngoài nước, phản hồi các mối quan tâm của thị trường, đồng thời làm rõ hơn các quy định về quản lý giao dịch ngắn hạn của các cổ đông lớn, thành viên Hội đồng quản trị, Ban giám đốc. “Quy định” gồm mười hai điều, nội dung chính bao gồm: Một là xác định rõ đối tượng áp dụng và phạm vi loại chứng khoán. Quy định về việc mua vào bán ra đều phải có tư cách cổ đông lớn, thành viên Hội đồng quản trị, Ban giám đốc và các trường hợp mua không đủ điều kiện nhưng bán ra thì phải tuân thủ chế độ giao dịch ngắn hạn. Quy định “Các chứng khoán có đặc tính cổ phần khác” bao gồm chứng chỉ quỹ lưu ký, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu có thể chuyển đổi, v.v., làm rõ yêu cầu quản lý. Hai là xác định tiêu chuẩn tính toán thời điểm sở hữu và giao dịch. Thời điểm mua bán là ngày đăng ký chuyển nhượng chứng khoán, tỷ lệ sở hữu của cổ đông lớn được tính dựa trên tổng số cổ phần đã phát hành của các công ty niêm yết, đăng ký giao dịch trong và ngoài nước, và số lượng chứng khoán do nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ qua các kênh khác nhau, phù hợp với các quy định liên quan. Ba là làm rõ các trường hợp được miễn áp dụng.