Trưởng phòng kinh doanh của Huatai Securities tại Xining Xinning Road, Fu Jie, đã nhận được thư cảnh báo, liên quan đến quản lý quy trình hoàn trả tài chính không đúng cách và các vấn đề khác

Tin tức Blue Whale ngày 8 tháng 4, gần đây, Ủy ban Chứng khoán Quảng Tây đã ban hành quyết định biện pháp quản lý hành chính, nhằm vào trưởng bộ phận kinh doanh chứng khoán tại Tây Ninh của Huatai Securities Co., Ltd., Fu Jie.

Quyết định cho thấy, Huatai Securities Co., Ltd., Tây Ninh, bộ phận kinh doanh chứng khoán tại Tây Ninh có các vi phạm sau: Thứ nhất, quản lý quy trình hoàn trả chi phí tài chính không đúng cách, chi phí tiếp khách sử dụng không có phê duyệt trước, quá trình hoàn trả không thể hiện rõ mục đích cụ thể của chi phí tiếp khách, có nguy cơ lợi ích không hợp pháp. Thứ hai, chưa thực hiện nhận dạng danh tính liên tục hiệu quả cho một số nhà đầu tư, thực hiện trách nhiệm xác thực danh tính khi sử dụng tài khoản chưa đầy đủ.

Các hành vi trên vi phạm quy định của “Quy định về đạo đức nghề nghiệp của tổ chức kinh doanh chứng khoán và nhân viên của họ” và “Quản lý hoạt động môi giới chứng khoán”.

Fu Jie, với tư cách là trưởng bộ phận kinh doanh, chịu trách nhiệm quản lý các vấn đề nêu trên. Ủy ban Chứng khoán Quảng Tây quyết định gửi thư cảnh cáo để giám sát và quản lý, đồng thời ghi vào hồ sơ trung thực của thị trường vốn.