Báo cáo tự kiểm tra của Công ty Cổ phần Liên Vân Công nghệ (Hàng Châu) về tình hình mua bán cổ phiếu của người biết rõ thông tin nội bộ trong Kế hoạch thúc đẩy cổ phiếu hạn chế năm 2026

Đăng nhập ứng dụng Sina Finance Tìm kiếm 【Thông tin công bố】 để xem thêm các cấp độ đánh giá

Mã chứng khoán: 688449          Tên chứng khoán: Lián Vân Khoa Học         Số thông báo: 2026-010

Hội đồng quản trị và toàn thể các thành viên của công ty đảm bảo nội dung của thông báo này không có bất kỳ nội dung nào sai lệch, gây hiểu nhầm hoặc bỏ sót quan trọng, và chịu trách nhiệm pháp lý về tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung theo quy định của pháp luật.

Công ty Cổ phần Lián Vân Khoa Học (Hàng Châu) (sau đây gọi là “công ty”) đã tổ chức cuộc họp thứ năm của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ hai vào ngày 9 tháng 3 năm 2026, xem xét và thông qua các dự thảo liên quan như “Về kế hoạch thưởng cổ phiếu hạn chế năm 2026 (dự thảo)” và các nội dung liên quan, đồng thời ngày 10 tháng 3 năm 2026 đã công bố thông báo liên quan trên website của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn).

Theo “Quy định quản lý về cổ phần thưởng của công ty niêm yết”, “Quy định quản lý về công bố thông tin của công ty niêm yết” cùng các luật, pháp lệnh hành chính và văn bản quy phạm pháp luật liên quan khác, cũng như “Quy định quản lý nội bộ về thông tin nội bộ” của công ty, công ty đã thực hiện các biện pháp bảo mật cần thiết và đầy đủ đối với kế hoạch thưởng cổ phiếu hạn chế năm 2026 (sau đây gọi là “kế hoạch thưởng này”), đồng thời đã đăng ký cần thiết các người biết rõ thông tin nội bộ của kế hoạch thưởng này.

Theo “Quy định quản lý về cổ phần thưởng của công ty niêm yết”, “Quy tắc niêm yết cổ phiếu trên Mảng Khoa học và Công nghệ của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải”, “Hướng dẫn tự quản lý về công bố thông tin của các công ty niêm yết trên Mảng Khoa học và Công nghệ” cùng các luật, pháp lệnh hành chính và văn bản quy phạm pháp luật liên quan khác, công ty đã tự kiểm tra các hoạt động mua bán cổ phiếu của các người biết rõ thông tin nội bộ trong vòng 6 tháng trước khi dự thảo kế hoạch thưởng này được công khai (từ ngày 9 tháng 9 năm 2025 đến ngày 9 tháng 3 năm 2026, gọi là “thời gian tự kiểm tra”), cụ thể như sau:

1. Phạm vi kiểm tra và quy trình kiểm tra

1. Đối tượng kiểm tra là các người biết rõ thông tin nội bộ của kế hoạch thưởng này.

2. Tất cả các người biết rõ thông tin nội bộ của kế hoạch thưởng này đều đã điền vào “Biểu đăng ký người biết rõ thông tin nội bộ”.

3. Công ty đã tra cứu hoạt động mua bán cổ phiếu của các đối tượng kiểm tra tại Chi nhánh Công ty TNHH Giao dịch Chứng khoán và Thanh toán Trung Quốc tại Thượng Hải, và đã xuất trình “Chứng nhận tra cứu nghĩa vụ công bố thông tin về sở hữu cổ phần và thay đổi cổ phần” cùng “Danh sách chi tiết thay đổi cổ phần của cổ đông”.

2. Giải thích về hoạt động mua bán cổ phiếu của các đối tượng kiểm tra

Dựa trên “Chứng nhận tra cứu nghĩa vụ công bố thông tin về sở hữu cổ phần và thay đổi cổ phần” cùng “Danh sách chi tiết thay đổi cổ phần của cổ đông” do Chi nhánh Công ty TNHH Giao dịch Chứng khoán và Thanh toán Trung Quốc tại Thượng Hải cấp, trong thời gian tự kiểm tra của kế hoạch thưởng này, có 14 đối tượng kiểm tra đã mua bán cổ phiếu của công ty, các đối tượng còn lại không có hoạt động mua bán cổ phiếu trong thời gian này. Các 14 đối tượng này đều không thuộc ban giám đốc hoặc quản lý cấp cao của công ty. Cụ thể như sau:

1. Có 9 đối tượng kiểm tra đã mua bán cổ phiếu của công ty trước khi biết rõ về các nội dung của kế hoạch thưởng này. Sau khi kiểm tra, công ty xác nhận rằng, khi các đối tượng này mua bán cổ phiếu, họ chưa biết về các nội dung liên quan của kế hoạch thưởng này, hoạt động mua bán cổ phiếu của họ dựa trên các thông tin công khai của công ty và phân tích, đánh giá tình hình thị trường thứ cấp, tự đưa ra quyết định đầu tư và hành vi đầu tư, không liên quan đến thông tin nội bộ của kế hoạch thưởng này, không có hành vi lợi dụng thông tin nội bộ để giao dịch cổ phiếu.

2. Có 5 đối tượng kiểm tra đã mua bán cổ phiếu của công ty sau khi biết rõ về kế hoạch thưởng này và trước khi công ty công bố thông báo liên quan lần đầu tiên. Sau khi kiểm tra, công ty xác nhận rằng, khi các đối tượng này mua bán cổ phiếu, họ chỉ biết về nội dung thưởng này, chưa biết các yếu tố chính của kế hoạch thưởng, các hoạt động giao dịch này dựa trên các thông tin công khai của công ty và phân tích, đánh giá tình hình thị trường thứ cấp, tự đưa ra quyết định đầu tư và hành vi đầu tư, không liên quan đến thông tin nội bộ của kế hoạch thưởng này, không có hành vi lợi dụng thông tin nội bộ để giao dịch cổ phiếu. Trong số này có 1 người là đối tượng hưởng lương thưởng, để đảm bảo tính hợp pháp và phù hợp của kế hoạch thưởng, người này đã tự nguyện từ bỏ tham gia kế hoạch thưởng.

三、Kết luận

Trong quá trình lập kế hoạch cho kế hoạch thưởng này, công ty đã tuân thủ chặt chẽ “Quy định quản lý về công bố thông tin của công ty niêm yết”, “Hướng dẫn quản lý về người biết rõ thông tin nội bộ của các công ty niêm yết số 5” và các quy định nội bộ liên quan về bảo mật, giới hạn phạm vi tham gia thảo luận, đăng ký kịp thời các nhân viên liên quan đến thông tin nội bộ và các tổ chức trung gian, đồng thời đã thực hiện các biện pháp bảo mật phù hợp. Trước khi công bố lần đầu các thông báo liên quan đến kế hoạch thưởng này, không phát hiện có rò rỉ thông tin nội bộ.

Sau khi kiểm tra, trong vòng 6 tháng trước khi dự thảo kế hoạch thưởng này được công khai, không phát hiện có hành vi mua bán cổ phiếu dựa trên thông tin nội bộ hoặc tiết lộ thông tin nội bộ liên quan đến kế hoạch thưởng này. Tất cả các hành vi của các đối tượng kiểm tra đều phù hợp với quy định của “Quy định quản lý về cổ phần thưởng của công ty niêm yết”, không có hành vi lợi dụng thông tin nội bộ để giao dịch cổ phiếu.

Thông báo này xin được công bố.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Lián Vân Khoa Học

Ngày 26 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 688449          Tên chứng khoán: Lián Vân Khoa Học        Số thông báo: 2026-011

Công ty Cổ phần Lián Vân Khoa Học

Thông báo quyết định họp bất thường lần thứ nhất năm 2026

Hội đồng quản trị và toàn thể các thành viên của công ty đảm bảo nội dung của thông báo này không có bất kỳ nội dung nào sai lệch, gây hiểu nhầm hoặc bỏ sót quan trọng, và chịu trách nhiệm pháp lý về tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung theo quy định của pháp luật.

Thông tin quan trọng cần chú ý:

● Không có nghị quyết nào bị phủ quyết trong cuộc họp này: Không

一、 Tình hình tổ chức và tham dự cuộc họp

（一） Thời gian tổ chức họp cổ đông: Ngày 25 tháng 3 năm 2026

（二） Địa điểm tổ chức họp cổ đông: Phòng họp tầng 6, tòa nhà C1, số 459 đường Qianmo, quận Binjiang, thành phố Hàng Châu, tỉnh Chiết Giang

（三） Tình hình các cổ đông phổ thông, cổ đông có quyền biểu quyết đặc biệt, cổ đông ưu đãi có quyền biểu quyết trở lại và số lượng quyền biểu quyết của họ:

（四） Phương thức bỏ phiếu có phù hợp với “Luật Công ty” và điều lệ công ty không, tình hình chủ trì họp của chủ tọa, v.v.

Cuộc họp cổ đông lần này do Hội đồng quản trị triệu tập, bà Phương Xiaoling chủ trì, kết hợp bỏ phiếu trực tiếp và bỏ phiếu qua mạng. Các quy trình triệu tập, tổ chức, tư cách người dự họp và người chủ trì, quy trình bỏ phiếu và kết quả đều phù hợp với “Luật Công ty Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa” và “Điều lệ Công ty Cổ phần Lián Vân Khoa Học (Hàng Châu)”.

（五） Tình hình tham dự của các thành viên Hội đồng quản trị và thư ký Hội đồng quản trị

1. Có 7 thành viên Hội đồng quản trị đang đương nhiệm, 7 người tham dự kết hợp qua phương tiện truyền thông;

2. Bà Qiān Xiǎofēi, thư ký Hội đồng quản trị, đã tham dự cuộc họp; các cán bộ cao cấp khác tham dự kết hợp trực tiếp và qua phương tiện truyền thông.

二、 Tình hình xem xét các nội dung nghị quyết

（一） Nghị quyết không tích lũy phiếu bầu

1. Tên nghị quyết: 《Về kế hoạch thưởng cổ phiếu hạn chế năm 2026 (dự thảo) và tóm tắt》

Kết quả xem xét: Thông qua

Tình hình bỏ phiếu:

2. Tên nghị quyết: 《Về quy trình đánh giá thực hiện kế hoạch thưởng cổ phiếu hạn chế năm 2026 của công ty》

Kết quả xem xét: Thông qua

Tình hình bỏ phiếu:

3. Tên nghị quyết: 《Về ủy quyền cho Hội đồng quản trị xử lý các vấn đề liên quan đến kế hoạch thưởng cổ phiếu hạn chế năm 2026 của công ty》

Kết quả xem xét: Thông qua

Tình hình bỏ phiếu:

4. Tên nghị quyết: 《Về xây dựng “Hệ thống quản lý lương thưởng của các thành viên Ban Giám đốc và quản lý cao cấp”》

Kết quả xem xét: Thông qua

Tình hình bỏ phiếu:

5. Tên nghị quyết: 《Về thay đổi phương thức thực hiện, điều chỉnh số tiền đầu tư và cấu trúc đầu tư nội bộ của một số dự án huy động vốn》

Kết quả xem xét: Thông qua

Tình hình bỏ phiếu:

（二） Các nội dung quan trọng liên quan đến tỷ lệ bỏ phiếu dưới 5%

（三） Giải thích về các tình hình bỏ phiếu của các nghị quyết

1. Các nghị quyết 1, 2, 3 lần này là nghị quyết đặc biệt, đã được hơn hai phần ba số cổ đông hoặc đại diện cổ đông có quyền biểu quyết hợp lệ tham dự biểu quyết thông qua; các nghị quyết còn lại đều là nghị quyết thường, đã được hơn một nửa số cổ đông hoặc đại diện cổ đông có quyền biểu quyết hợp lệ tham dự biểu quyết thông qua.

2. Các nghị quyết 1, 2, 3, 5 này đã được bỏ phiếu riêng cho các nhà đầu tư nhỏ và trung bình.

3. Các nghị quyết 1, 2, 3 đều là nghị quyết tránh bỏ phiếu của các cổ đông liên quan, các cổ đông liên quan đã tự nguyện vắng mặt.

4. Các nghị quyết liên quan đến cổ đông ưu đãi tham gia bỏ phiếu: Không liên quan.

三、 Tình hình chứng kiến của luật sư

1. Văn phòng luật sư chứng kiến cuộc họp cổ đông lần này: Beijing Junhe (Hàng Châu) Luật sư văn phòng

Luật sư: Shen Na, Zhang Yuanyuan

2. Ý kiến kết luận của luật sư chứng kiến:

Văn phòng luật sư Beijing Junhe (Hàng Châu) cho rằng: Việc triệu tập và tổ chức cuộc họp cổ đông lần này của công ty phù hợp với “Luật Công ty Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa”, “Quy tắc họp cổ đông của công ty niêm yết” và các luật, quy định liên quan khác; các thành viên tham dự và người chủ trì hợp pháp, hợp lệ; quy trình bỏ phiếu và kết quả bỏ phiếu hợp pháp, hợp lệ.

Thông báo này xin được công bố.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Lián Vân Khoa Học

Ngày 26 tháng 3 năm 2026