Thông báo nhắc nhở về đợt phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng và niêm yết trên Chợ Doanh nghiệp nhỏ và vừa của Công ty Cổ phần Điện tử Đại Phổ Shenzhen

Đăng nhập vào Ứng dụng Tài chính Sina Tìm kiếm【Thông tin công bố】 để xem thêm các mức đánh giá kiểm tra

Bảo lãnh viên (Nhà bảo trợ chính): Công ty Cổ phần Chứng khoán Guotai Haitong

Công ty Cổ phần Điện tử Micro Dapu Thâm Quyến (sau đây gọi là “Người phát hành”, “Dapu Micro” hoặc “Công ty”) đã được Ủy ban Xét duyệt phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng và niêm yết trên Thị trường Chứng khoán Chuyên dụng (sau đây gọi là “lần phát hành này”) thông qua việc xem xét của Ủy ban Thẩm định niêm yết của Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến (sau đây gọi là “Thị trường Thâm Quyến”), và đã được Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc (sau đây gọi là “Ủy ban CSRC”) chấp thuận đăng ký (Giấy phép chứng khoán số 97, năm 2026). Công ty Chứng khoán Guotai Haitong (sau đây gọi là “Guotai Haitong”, “Bảo lãnh viên” hoặc “Bảo lãnh viên (Nhà bảo trợ chính)”) đảm nhiệm vai trò bảo lãnh viên (nhà bảo trợ chính). “Thư Ngỏ về Phát hành Cổ phiếu lần đầu ra công chúng của Công ty Cổ phần Điện tử Micro Dapu Thâm Quyến và niêm yết trên Thị trường Chuyên dụng” (sau đây gọi là “Thư Ngỏ”) và các phụ lục được công bố trên các trang web do Ủy ban CSRC chỉ định (Trang Thông tin Tham khảo Trung ương, địa chỉ www.cninfo.com.cn; Trang Thông tin Chứng khoán Trung Quốc, địa chỉ www.cs.com.cn; Trang Thông tin Chứng khoán, địa chỉ www.cnstock.com; Trang Thời báo Chứng khoán, địa chỉ www.stcn.com; Trang Thông tin Báo Chứng khoán, địa chỉ www.zqrb.cn); và được lưu trữ tại trụ sở của Người phát hành, Thị trường Thâm Quyến, Bảo lãnh viên (nhà bảo trợ chính) để công chúng tra cứu.

Kính mời các nhà đầu tư chú ý đặc biệt đến phương thức phát hành lần này, các bước đăng ký mua qua mạng và tại chỗ, cơ chế phân bổ lại, việc tạm dừng phát hành và xử lý cổ phần bỏ qua, đồng thời đọc kỹ Thông báo sơ bộ về định giá và giới thiệu phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng của Công ty (sau đây gọi là “Thông báo sơ bộ về định giá và giới thiệu”). Nội dung cụ thể như sau:

1, Ngày đăng ký mua qua mạng và tại chỗ của lần phát hành này là ngày 3 tháng 4 năm 2026 (Ngày T), trong đó, thời gian đăng ký mua tại chỗ là từ 9:30 đến 15:00, thời gian đăng ký mua qua mạng là từ 9:15 đến 11:30, 13:00 đến 15:00. Nhà đầu tư không cần thanh toán tiền đăng ký khi thực hiện đăng ký mua qua mạng hoặc tại chỗ vào ngày 3 tháng 4 năm 2026 (Ngày T).

2, Tất cả các nhà đầu tư dự kiến tham gia định giá sơ bộ và đáp ứng các điều kiện liên quan, phải theo yêu cầu nộp hồ sơ xác minh và chứng minh tài sản qua hệ thống báo cáo của Guotai Haitong (địa chỉ: https://ipoinvestor.gtht.com) trước 12:00 trưa ngày 27 tháng 3 năm 2026 (Ngày T-5).

3, Lần phát hành này sử dụng phương thức kết hợp: phân phối theo hướng đối tượng chiến lược (gọi là “Phân phối chiến lược”), phân phối qua đăng ký sơ bộ qua mạng cho các nhà đầu tư đủ điều kiện (gọi là “Phân phối qua mạng”) và phân phối theo giá cho các nhà đầu tư công chúng không hạn chế cổ phiếu A không hạn chế và chứng chỉ gửi khoán không hạn chế tại thị trường Thâm Quyến (gọi là “Phân phối qua mạng”).

Phương thức phân phối lần này do Bảo lãnh viên (nhà bảo trợ chính) tổ chức thực hiện. Phân phối sơ bộ và phân phối tại chỗ được thực hiện qua nền tảng điện tử phân phối tại Thị trường Thâm Quyến (https://eipo.szzse.cn) và hệ thống đăng ký của Trung tâm Thanh toán Chứng khoán Thâm Quyến, còn phân phối qua mạng thực hiện qua hệ thống giao dịch của Thị trường Thâm Quyến. Vui lòng các nhà đầu tư đọc kỹ Thông báo này và các quy định của “Quy định thực thi phân phối lần đầu ra công chúng cổ phiếu trên Thị trường Thâm Quyến” (Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến, số 279, năm 2018) (gọi tắt là “Quy định phân phối qua mạng”).

Phân phối chiến lược lần này do các công ty con của Bảo lãnh viên, các cán bộ quản lý cao cấp và nhân viên chủ chốt của Người phát hành tham gia, cùng các nhà đầu tư tham gia phân phối chiến lược qua các kế hoạch quản lý tài sản đặc biệt.

Người phát hành và Bảo lãnh viên (nhà bảo trợ chính) sẽ công bố trong “Thông báo phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng của Công ty” (gọi tắt là “Thông báo phát hành”) tổng số cổ phiếu phân phối chiến lược, số lượng đăng ký, tỷ lệ so với tổng số cổ phiếu phát hành và thời hạn giữ cổ phiếu.

4, Người phát hành và Bảo lãnh viên sẽ xác định giá phát hành qua phương thức định giá trực tiếp qua phân phối tại chỗ, không còn thực hiện hỏi giá tích lũy qua mạng.

5, Đối tượng phân phối tại chỗ: Các đối tượng phân phối tại chỗ là các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty phái sinh, công ty tín dụng, công ty quản lý tài chính, công ty bảo hiểm, nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện, và các nhà quản lý quỹ tư nhân phù hợp theo quy định.

6, Thời gian định giá sơ bộ: Thời gian định giá sơ bộ là ngày 30 tháng 3 năm 2026 (Ngày T-4), từ 9:30 đến 15:00. Trong khoảng thời gian này, các nhà đầu tư tại chỗ đủ điều kiện có thể sử dụng nền tảng điện tử của Thị trường Thâm Quyến để điền giá đăng ký và số lượng đăng ký dự kiến.

Trước ngày làm việc bắt đầu định giá sơ bộ (ngày 27 tháng 3 năm 2026, ngày T-5), từ 8:30 sáng đến 9:30 sáng ngày 30 tháng 3 năm 2026 (Ngày T-4), các nhà đầu tư tại chỗ phải gửi căn cứ định giá và đề xuất giá qua nền tảng điện tử của Thị trường Thâm Quyến (https://eipo.szzse.cn). Nếu không nộp đúng hạn, không thể tham gia định giá sơ bộ. Trước khi gửi căn cứ định giá, nhà đầu tư phải thực hiện quy trình phê duyệt nội bộ.

Các nhà đầu tư tham gia định giá sơ bộ qua phân phối tại chỗ có thể điền báo giá khác nhau cho các đối tượng phân phối của họ, nhưng không quá 3 báo giá khác nhau, và giá cao nhất không quá 120% giá thấp nhất. Báo giá của nhà đầu tư và các đối tượng phân phối phải bao gồm giá mỗi cổ phiếu và số lượng dự kiến đăng ký tương ứng, mỗi đối tượng chỉ được gửi một báo giá. Sau khi gửi, không thể hủy bỏ toàn bộ.

Trong trường hợp cần điều chỉnh báo giá do lý do đặc biệt, phải thực hiện lại quy trình phê duyệt định giá, điền lý do điều chỉnh, mức độ điều chỉnh, lý do không đủ căn cứ định giá trước đó hoặc quy trình quyết định định giá không đầy đủ, và lưu trữ hồ sơ.

Đơn vị nhỏ nhất để thay đổi giá đăng ký là 0,01 nhân dân tệ. Trong giai đoạn định giá sơ bộ, số lượng đăng ký tối thiểu cho mỗi đối tượng là 1 triệu cổ phiếu, và đơn vị thay đổi tối thiểu là 100.000 cổ phiếu, nghĩa là phần đăng ký vượt quá 1 triệu cổ phiếu phải là bội của 100.000 cổ phiếu. Số lượng đăng ký của mỗi đối tượng không quá 14 triệu cổ phiếu.

Giới hạn đăng ký của mỗi đối tượng là 14 triệu cổ phiếu, chiếm khoảng 50,15% tổng số cổ phiếu phát hành qua phân phối tại chỗ ban đầu. Các nhà đầu tư và các đối tượng phân phối phải tuân thủ chặt chẽ các yêu cầu quản lý ngành, kiểm soát rủi ro, xác định giá và số lượng đăng ký hợp lý, không vượt quá quy mô tài sản. Khi tham gia định giá sơ bộ, cần chú ý xem giá đăng ký và số lượng đăng ký có vượt quá tổng tài sản của họ tại ngày đăng ký hay không, dựa trên báo cáo tài chính của ngày cuối cùng của tháng trước ngày đăng ký (ngày 28 tháng 2 năm 2026). Đối tượng mới thành lập chưa đủ 1 tháng, tính theo tổng tài sản của ngày thứ 5 trong 5 ngày giao dịch trước ngày định giá (ngày 23 tháng 3 năm 2026). Nếu vượt quá, bảo lãnh viên có quyền từ chối hoặc loại bỏ báo giá của đối tượng đó, và báo cáo lên Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc.

Các nhà đầu tư tham gia định giá sơ bộ qua phân phối tại chỗ phải nộp chứng minh tài sản qua hệ thống báo cáo của Guotai Haitong (https://ipoinvestor.gtht.com) trước 12:00 trưa ngày 27 tháng 3 năm 2026. Nếu từ chối hợp tác, không nộp đủ hồ sơ hoặc hồ sơ không đủ để loại trừ các lý do pháp lý, quy định, hoặc các quy định cấm tham gia phân phối tại chỗ, Người phát hành và Bảo lãnh viên có quyền từ chối tham gia hoặc coi báo giá là không hợp lệ, và công bố trong Thông báo phát hành. Vi phạm quy định sẽ bị xử lý theo quy định.

Lời nhắc đặc biệt 1: Để thúc đẩy các nhà đầu tư phân phối tại chỗ thận trọng trong báo giá, hệ thống điện tử của Thị trường Thâm Quyến đã bổ sung chức năng kiểm tra căn cứ định giá. Yêu cầu nhà đầu tư thực hiện như sau:

Trước ngày bắt đầu định giá sơ bộ 1 ngày làm việc (ngày 27 tháng 3 năm 2026, T-5), từ 8:30 sáng đến 9:30 sáng ngày 30 tháng 3 năm 2026 (T-4), nhà đầu tư phải gửi căn cứ định giá và đề xuất giá qua nền tảng điện tử (https://eipo.szzse.cn). Không nộp đúng hạn sẽ không được tham gia định giá. Trước khi gửi, phải thực hiện quy trình phê duyệt nội bộ.

Nhà đầu tư phải dựa trên báo cáo nghiên cứu nội bộ để đưa ra giá hoặc phạm vi giá đề xuất, không được sửa đổi hoặc vượt quá phạm vi đề xuất.

Lời nhắc đặc biệt 2: Nhà đầu tư phân phối tại chỗ phải trung thực gửi báo cáo quy mô tài sản của đối tượng phân phối trong tháng cuối cùng (ngày cuối cùng của tháng trước ngày đăng ký) và các chứng minh liên quan, phù hợp yêu cầu của Bảo lãnh viên. Không đúng quy định sẽ bị loại bỏ hoặc từ chối phân phối.

Các nhà đầu tư không được vượt quá tổng tài sản đã báo cáo và chứng minh của đối tượng phân phối. Tổng tài sản của tháng cuối cùng phải dựa trên báo cáo của ngày cuối cùng của tháng trước ngày đăng ký (ngày 28 tháng 2 năm 2026). Đối tượng mới thành lập chưa đủ 1 tháng, tính theo ngày thứ 5 trong 5 ngày giao dịch trước ngày định giá (ngày 23 tháng 3 năm 2026).

Báo cáo tài sản phải khớp với dữ liệu gửi qua hệ thống của Guotai Haitong, nếu không, hậu quả tự chịu.

Lời nhắc đặc biệt 3: Để thúc đẩy nhà đầu tư phân phối tại chỗ thận trọng trong báo giá và dễ kiểm tra quy mô tài sản, yêu cầu như sau:

Trong thời gian định giá sơ bộ, nhà đầu tư phải điền chính xác tổng tài sản của đối tượng phân phối trong tháng cuối cùng qua nền tảng điện tử, phù hợp với báo cáo tài chính gửi cho Bảo lãnh viên. Đối tượng mới thành lập chưa đủ 1 tháng, tính theo ngày thứ 5 trước ngày định giá.

Nhà đầu tư phải tuân thủ quy định ngành, không vượt quá quy mô tài sản khi đăng ký mua.

7, Quy định loại bỏ các báo giá không hợp lệ: Sau khi kết thúc định giá sơ bộ, dựa trên kết quả loại bỏ các báo giá không hợp lệ, Người phát hành và Bảo lãnh viên sẽ sắp xếp các báo giá còn lại theo thứ tự từ cao xuống thấp, cùng giá, cùng số lượng đăng ký, theo thời gian nộp, và loại bỏ phần cao nhất, trừ khi giá cao nhất trùng với giá phát hành. Các đối tượng bị loại bỏ không được tham gia phân phối tại chỗ.

Sau khi loại bỏ phần cao nhất, sẽ xác định giá phát hành cuối cùng dựa trên các yếu tố như giá chào còn lại, số lượng đăng ký, đánh giá hợp lý, mức định giá của các công ty so sánh, nhu cầu huy động vốn, rủi ro bảo lãnh, v.v. Số nhà đầu tư có báo giá hợp lệ không ít hơn 10.

Báo giá hợp lệ là báo giá không thấp hơn giá phát hành do Người phát hành và Bảo lãnh viên xác định, không bị loại bỏ, và phù hợp các điều kiện đã công bố. Chỉ các nhà đầu tư gửi báo giá hợp lệ mới được tham gia phân phối tại chỗ.

Bảo lãnh viên đã thuê Công ty Luật Jingtian & Gongcheng của Thượng Hải làm chứng thực toàn bộ quá trình phát hành và bảo lãnh, và sẽ đánh giá tính hợp lệ của các nhà đầu tư, quá trình định giá, phân phối, chuyển tiền, công bố thông tin.

8, Cảnh báo rủi ro đầu tư: Sau khi kết thúc định giá sơ bộ, nếu giá phát hành do Người phát hành và Bảo lãnh viên xác định vượt quá trung vị và trung bình cộng của các báo giá cao nhất còn lại sau loại bỏ, hoặc vượt quá trung bình ngành, hoặc chưa có lợi nhuận, sẽ có thông báo rủi ro đặc biệt. Các yếu tố này nhằm đảm bảo tính hợp lý của giá.

9, Thời hạn hạn chế lưu hành: Cổ phiếu phát hành qua mạng không hạn chế thời gian lưu hành, có thể giao dịch ngay sau khi niêm yết. Cổ phiếu phân phối tại chỗ sẽ hạn chế 6 tháng đối với 40% số cổ phiếu được phân phối, còn 60% không hạn chế.

Nhà đầu tư tham gia định giá hoặc đăng ký mua không cần điền thời hạn hạn chế lưu hành, việc này được coi là chấp nhận các quy định về hạn chế lưu hành.

Chi tiết về hạn chế lưu hành của cổ phần phân phối chiến lược xem trong “Thông báo sơ bộ về định giá và giới thiệu”.

10, Yêu cầu về giá trị thị trường:

Nhà đầu tư phân phối tại chỗ: dựa trên ngày 26 tháng 3 năm 2026 (T-6), trung bình 20 ngày giao dịch trước đó, các quỹ đóng như quỹ công nghệ cao, quỹ chiến lược đều phải nắm giữ cổ phiếu A không hạn chế và chứng chỉ gửi khoán không hạn chế có tổng giá trị thị trường trung bình ≥ 1 triệu nhân dân tệ. Các nhà đầu tư khác phải có tổng giá trị ≥ 6 triệu nhân dân tệ trong 20 ngày giao dịch trước đó. Đối tượng mới thành lập chưa đủ 20 ngày, tính theo 20 ngày trước ngày định giá.

Nhà đầu tư qua mạng: có tài khoản chứng khoán và quyền giao dịch trên Thị trường Chuyên dụng, đáp ứng quy định của “Quy định Quản lý Nhà đầu tư Thị trường Chuyên dụng” (2020). Dựa trên giá trị thị trường, xác định hạn mức đăng ký mua. Trong 20 ngày trước ngày 1 tháng 4 năm 2026, nhà đầu tư có tổng giá trị ≥ 10.000 nhân dân tệ mới đủ điều kiện tham gia mua qua mạng. Mỗi 5.000 nhân dân tệ tương ứng 500 cổ phiếu, phần nhỏ hơn không tính. Mỗi đơn vị đăng ký là 500 cổ phiếu, tối đa 6.500 cổ phiếu (tương đương 1/1000 tổng số cổ phiếu phát hành qua mạng). Giá trị thị trường của nhà đầu tư tính theo trung bình 20 ngày trước ngày 1 tháng 4 năm 2026, có thể dùng để mua nhiều cổ phiếu mới cùng lúc. Phải tuân thủ quy định của “Quy định thực thi phân phối qua mạng”.

11, Đăng ký mua qua mạng và tại chỗ không cần thanh toán tiền: Ngày đăng ký mua là ngày 3 tháng 4 năm 2026, thời gian là 9:15-11:30, 13:00-15:00. Nhà đầu tư không cần thanh toán khi đăng ký.

12, Tự do thể hiện ý định mua: Nhà đầu tư qua mạng phải tự thể hiện ý định mua, không được ủy quyền cho công ty chứng khoán thay mặt.

13, Cơ chế phân bổ lại: Sau khi kết thúc đăng ký mua qua mạng và tại chỗ, Người phát hành và Bảo lãnh viên sẽ quyết định có kích hoạt cơ chế phân bổ lại hay không dựa trên kết quả đăng ký mua, dự kiến ngày 3 tháng 4 năm 2026. Chi tiết xem trong “Thông báo sơ bộ về định giá và giới thiệu”.

14, Thanh toán và xử lý cổ phần bỏ qua: Nhà đầu tư tại chỗ phải thanh toán đầy đủ theo kết quả phân phối sơ bộ trước 16:00 ngày 8 tháng 4 năm 2026, theo giá cuối cùng và số lượng phân phối sơ bộ. Nếu nhiều cổ phiếu, phải thanh toán riêng cho từng cổ phiếu. Nếu thanh toán tổng hợp, sẽ gây thất bạt, tự chịu trách nhiệm.

Nhà đầu tư qua mạng sau khi trúng thầu phải thực hiện nghĩa vụ thanh toán theo “Kết quả trúng thầu qua rút thăm của Công ty Cổ phần Điện tử Micro Dapu Thâm Quyến”, đảm bảo có đủ tiền mua cổ phiếu vào ngày 8 tháng 4 năm 2026. Nếu không đủ, coi như từ bỏ, tự chịu trách nhiệm pháp lý. Thanh toán theo quy định của công ty chứng khoán của họ.

Cổ phần bỏ qua của nhà đầu tư tại chỗ hoặc qua mạng sẽ do Bảo lãnh viên mua lại.

15, Trường hợp tạm dừng phát hành: Nếu sau khi trừ đi số cổ phần phân phối chiến lược cuối cùng, tổng số cổ phần đăng ký mua của nhà đầu tư tại chỗ và qua mạng không đạt 70% tổng số cổ phiếu phát hành, Người phát hành và Bảo lãnh viên sẽ tạm dừng phát hành, và công bố lý do cùng các kế hoạch tiếp theo. Chi tiết xem trong “Thông báo sơ bộ về định giá và giới thiệu”.

16, Trách nhiệm vi phạm: Nhà đầu tư không tham gia hoặc không đủ tiền sau khi trúng thầu sẽ bị coi là vi phạm, và phải chịu trách nhiệm. Bảo lãnh viên sẽ báo cáo vi phạm lên Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc. Các vi phạm sẽ bị liệt vào danh sách hạn chế, không được tham gia các hoạt động phân phối tại chỗ hoặc qua mạng trong các thị trường liên quan.

Nhà đầu tư trúng thầu 3 lần liên tiếp trong 12 tháng mà không thanh toán đầy đủ sẽ bị cấm tham gia mua bán trong 6 tháng (180 ngày) kể từ ngày từ bỏ lần cuối cùng, tính từ ngày báo cáo từ bỏ.

17, Sau khi phát hành, cổ phiếu sẽ niêm yết trên Thị trường Chuyên dụng, có rủi ro cao. Các công ty trên thị trường này có đặc điểm như đầu tư R&D lớn, rủi ro vận hành cao, kết quả không ổn định, rủi ro rút lui cao, nhà đầu tư cần thận trọng. Phải hiểu rõ các rủi ro và các yếu tố đã công bố trong “Thư Ngỏ” để đưa ra quyết định đầu tư cẩn trọng.

Các nhà đầu tư cần hiểu rõ các quy định pháp luật liên quan, đọc kỹ các nội dung của Thông báo này, đảm bảo không thuộc các trường hợp cấm tham gia định giá tại chỗ, và phù hợp với quy định pháp luật và cơ quan quản lý. Khi gửi báo giá, coi như cam kết tuân thủ pháp luật, và tự chịu trách nhiệm về các hành vi vi phạm.

18, Người phát hành và Bảo lãnh viên cam kết đến ngày công bố này, không có vấn đề lớn nào ảnh hưởng đến việc khởi động phát hành.

Thông tin tổng quan về đợt phát hành cổ phiếu này

■

Người phát hành: Công ty Cổ phần Điện tử Micro Dapu Thâm Quyến

Bảo lãnh viên (Nhà bảo trợ chính): Công ty Cổ phần Chứng khoán Guotai Haitong

Ngày 26 tháng 3 năm 2026