Ủy ban Chứng khoán Zhejiang gửi thư cảnh báo tới Yinwan Quỹ đầu tư tư nhân: Một số sản phẩm có đặc điểm dịch vụ trung gian, tồn tại hành vi giao dịch bất thường mua bán cổ phiếu tự mua tự bán

Ủy ban Chứng khoán Chiết Giang đã ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp “xuất trình thư cảnh cáo” đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ Tư nhân Yinwan (Chiết Giang). Sau khi điều tra, công ty trong quá trình thực hiện hoạt động quỹ tư nhân tồn tại các hành vi sau:

1. Một số sản phẩm mang đặc điểm của hoạt động thông đạo (kênh), mức độ quản lý chủ động không đủ, một phần quyết định đầu tư do người khác thực hiện.
2. Ủy thác cho bên thứ ba không có tư cách/không đủ điều kiện hành nghề tư vấn đầu tư quỹ để cung cấp khuyến nghị đầu tư.
3. Ủy thác cho bên thứ ba không có tư cách/không đủ điều kiện kinh doanh hoạt động bán quỹ để thực hiện các hoạt động huy động vốn.
4. Khi một số sản phẩm giảm nắm giữ cổ phiếu thông qua giao dịch thỏa thuận (giao dịch khối lượng lớn), công ty không nêu rõ tính chất của các cổ phiếu liên quan theo các quy định liên quan đối với bên nhận chuyển nhượng thực tế của giao dịch thỏa thuận.
5. Hệ thống kiểm soát nội bộ chưa đầy đủ; một số sản phẩm tồn tại hành vi giao dịch bất thường như tự mua tự bán cổ phiếu.
6. Tiến hành các hoạt động không liên quan đến quỹ tư nhân, giới thiệu nguồn khách hàng cho các công ty khác.
7. Một số sản phẩm trong một số ngày giao dịch có phạm vi đầu tư không phù hợp với thỏa thuận trong hợp đồng.
8. Chưa nghiêm túc thực hiện quy trình phù hợp về tính phù hợp đối với nhà đầu tư.