Công ty Cổ phần Công nghệ Kim Phát Báo cáo tự kiểm tra về tình hình mua bán cổ phiếu của người biết rõ thông tin nội bộ liên quan đến Kế hoạch thúc đẩy cổ phiếu hạn chế năm 2026 của công ty

Đăng nhập ứng dụng Tài chính Tân Lang để tìm kiếm 【Thông tin công bố】 xem thêm các cấp độ đánh giá

Mã chứng khoán: 600143        Tên chứng khoán: Kim Phát Công Nghệ          Mã công bố: 2026-016

Hội đồng quản trị của công ty chúng tôi và tất cả các giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không có tuyên bố gây hiểu nhầm hoặc bỏ sót trọng yếu nào, đồng thời chịu trách nhiệm pháp lý về tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Ngày 6 tháng 2 năm 2026, Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát (sau đây gọi là “công ty”) đã tổ chức cuộc họp lần thứ 23 (tạm thời) của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ 8, thông qua các nghị quyết như “Nghị quyết về <Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu thưởng quyền chọn/hoặc cổ phiếu bị hạn chế năm 2026 (Dự thảo)> của công ty và bản tóm tắt của nó”, v.v., và vào ngày 9 tháng 2 năm 2026 đã công bố trên trang web Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) “Thông báo tóm tắt Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2026 của Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát” và các thông báo liên quan khác.

Công ty căn cứ các yêu cầu của các quy định pháp luật, quy định hành chính và văn bản quy phạm liên quan như “Biện pháp quản lý kế hoạch khuyến khích vốn cổ phần của công ty niêm yết” (sau đây gọi là “Biện pháp quản lý”) và “Biện pháp quản lý công bố thông tin của công ty niêm yết”, đồng thời, theo các quy định như “Quy định quản lý công bố thông tin của Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát”, “Quy định quản lý đăng ký người biết thông tin nội bộ của Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát”, đã thực hiện các biện pháp bảo mật đầy đủ và cần thiết đối với kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2026 (sau đây gọi là “Kế hoạch khuyến khích này”) và đồng thời thực hiện đăng ký cần thiết đối với những người biết thông tin nội bộ của Kế hoạch khuyến khích này.

Theo các quy định liên quan của “Biện pháp quản lý”, công ty tiến hành tự kiểm tra đối với việc các người biết thông tin nội bộ đã mua bán cổ phiếu của công ty trong vòng 6 tháng trước ngày công bố dự thảo kế hoạch khuyến khích này (từ ngày 8 tháng 8 năm 2025 đến ngày 8 tháng 2 năm 2026, sau đây gọi là “giai đoạn tự kiểm tra”), các tình huống cụ thể như sau:

一、 Phạm vi kiểm tra và quy trình

1. Đối tượng kiểm tra là các người biết thông tin nội bộ của Kế hoạch khuyến khích này.

2. Các người biết thông tin nội bộ của Kế hoạch khuyến khích này đều đã điền và nộp “Bảng đăng ký người biết thông tin nội bộ”.

3. Công ty gửi yêu cầu đến Công ty TNHH Đăng ký và Thanh toán Chứng khoán Trung Quốc, Chi nhánh Thượng Hải (sau đây gọi là “Công ty đăng ký và thanh toán chứng khoán Trung Quốc – Chi nhánh Thượng Hải”) để tra cứu và xác nhận đối với tình hình mua bán cổ phiếu của các đối tượng kiểm tra trong giai đoạn tự kiểm tra, đồng thời nhận được “Chứng minh tra cứu cổ phần và thay đổi cổ phần của người có nghĩa vụ công bố thông tin” và “Danh sách chi tiết thay đổi cổ phần của cổ đông” do Công ty đăng ký và thanh toán chứng khoán Trung Quốc – Chi nhánh Thượng Hải cung cấp.

二、 Giải trình về việc các đối tượng kiểm tra mua bán cổ phiếu công ty

Căn cứ vào “Chứng minh tra cứu cổ phần và thay đổi cổ phần của người có nghĩa vụ công bố thông tin” và “Danh sách chi tiết thay đổi cổ phần của cổ đông” do Công ty đăng ký và thanh toán chứng khoán Trung Quốc – Chi nhánh Thượng Hải cung cấp, trong giai đoạn tự kiểm tra của Kế hoạch khuyến khích này, có tổng cộng 2 người thuộc đối tượng kiểm tra có hành vi mua bán cổ phiếu công ty.

Căn cứ vào hồ sơ mua bán cổ phiếu của 2 người thuộc đối tượng kiểm tra nêu trên, kết hợp với tiến trình liên quan đến việc công ty lên kế hoạch và triển khai Kế hoạch khuyến khích này, công ty đã thực hiện việc kiểm tra đối với hành vi mua bán cổ phiếu của các cá nhân nêu trên, và đã nhận được bản giải trình bằng văn bản và cam kết do các đối tượng kiểm tra nêu trên cung cấp. Sau khi kiểm tra xác nhận, việc 2 người thuộc đối tượng kiểm tra mua bán cổ phiếu trong giai đoạn tự kiểm tra là các thao tác dựa trên sự tự phán đoán của họ đối với tình hình giao dịch trên thị trường thứ cấp; hành vi mua bán cổ phiếu của họ xảy ra trước khi biết các thông tin liên quan đến Kế hoạch khuyến khích này, và không có tình huống lợi dụng thông tin nội bộ của Kế hoạch khuyến khích này để giao dịch cổ phiếu của công ty.

Ngoài 2 người thuộc đối tượng kiểm tra nêu trên, các đối tượng kiểm tra còn lại đều không có hành vi mua bán cổ phiếu trong giai đoạn tự kiểm tra, đồng thời cũng không có tình huống giao dịch dựa trên thông tin nội bộ.

三、 Kết luận kiểm tra

Trong quá trình lập kế hoạch cho hạng mục Kế hoạch khuyến khích này, công ty thực hiện nghiêm ngặt các quy định như “Biện pháp quản lý công bố thông tin của công ty niêm yết”, “Quy định quản lý công bố thông tin của Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát”, “Quy định quản lý đăng ký người biết thông tin nội bộ của Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát”, v.v., đồng thời giới hạn chặt chẽ phạm vi những người tham gia vào việc lên kế hoạch và thảo luận; đối với các nhân sự của công ty và các tổ chức trung gian có tiếp xúc với thông tin nội bộ, đã tiến hành đăng ký kịp thời và thực hiện các biện pháp bảo mật tương ứng. Trước khi công ty công bố công khai lần đầu các thông báo liên quan đến Kế hoạch khuyến khích này, không phát hiện có tình huống rò rỉ thông tin nội bộ.

Sau khi kiểm tra, trong vòng 6 tháng trước ngày công bố công khai dự thảo Kế hoạch khuyến khích này, không phát hiện việc các người biết thông tin nội bộ lợi dụng các thông tin nội bộ liên quan đến Kế hoạch khuyến khích này để mua bán cổ phiếu hoặc làm lộ các thông tin nội bộ liên quan đến Kế hoạch khuyến khích này; tất cả các đối tượng kiểm tra đều không có hành vi giao dịch nội gián.

Xin trân trọng thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát

Ngày 4 tháng 4 năm 2026

Mã chứng khoán: 600143          Tên chứng khoán: Kim Phát Công Nghệ       Mã công bố: 2026-017

Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát

Thông báo nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông lâm thời lần thứ nhất năm 2026

Hội đồng quản trị của công ty chúng tôi và tất cả các giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không có tuyên bố gây hiểu nhầm hoặc bỏ sót trọng yếu nào, đồng thời chịu trách nhiệm pháp lý về tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Các điểm quan trọng cần lưu ý:

● Có phủ quyết đối với các nghị quyết tại cuộc họp này không: Không

一、 Tình hình tổ chức cuộc họp và tham dự

(一) Thời gian tổ chức đại hội đồng cổ đông: 3 tháng 4 năm 2026

(二) Địa điểm tổ chức đại hội đồng cổ đông: Phòng họp tại Tòa nhà trụ sở hành chính của Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát, số 33 đường Kefeng, Khu Phát triển Công nghiệp Công nghệ Cao Tân Châu Quảng Châu, thành phố Quảng Châu

(三) Tình hình cổ đông phổ thông tham dự và cổ đông ưu đãi có quyền biểu quyết được khôi phục, cùng với lượng cổ phần nắm giữ của họ:

(四) Hình thức biểu quyết có phù hợp với quy định của “Luật công ty” và “Điều lệ công ty” hay không, tình hình chủ trì cuộc họp, v.v.

Ông Chen Pingxu, Chủ tịch Hội đồng quản trị, chủ trì cuộc họp này. Việc triệu tập, tổ chức và hình thức biểu quyết của cuộc họp phù hợp với các quy định của “Luật Công ty của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa”, “Quy tắc về cuộc họp của Đại hội đồng cổ đông của Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát” và các luật, quy định pháp lý liên quan.

(五) Tình hình tham dự của các giám đốc công ty và thư ký hội đồng quản trị

1、 Công ty có 11 giám đốc đang tại nhiệm, có 11 người tham dự;

2、 Thư ký Hội đồng quản trị Dai Yaoshan tham dự cuộc họp này; tất cả các cán bộ quản lý cấp cao khác của công ty đều tham dự cuộc họp này.

二、 Tình hình thẩm định các nghị quyết

(一) Nghị quyết không thông qua theo hình thức bầu dồn tích

1、 Tên nghị quyết: “Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2026 của Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát (Dự thảo)” và bản tóm tắt của nó

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

2、 Tên nghị quyết: “Biện pháp quản lý đánh giá việc thực hiện Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2026 của Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát”

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

3、 Tên nghị quyết: “Nghị quyết đề nghị Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị xử lý các việc liên quan đến Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2026 của công ty”

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

4、 Tên nghị quyết: “Kế hoạch nắm giữ cổ phiếu của nhân viên năm 2026 của Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát (Dự thảo)” và bản tóm tắt của nó

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

5、 Tên nghị quyết: “Biện pháp quản lý Kế hoạch nắm giữ cổ phiếu của nhân viên năm 2026 của Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát”

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

6、 Tên nghị quyết: “Nghị quyết đề nghị Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị xử lý các việc liên quan đến Kế hoạch nắm giữ cổ phiếu của nhân viên năm 2026 của công ty”

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

(二) Các vấn đề liên quan trọng yếu, tình hình biểu quyết của cổ đông dưới 5%

(三) Giải trình về các vấn đề liên quan đến việc biểu quyết đối với nghị quyết

1、 Các nghị quyết số 1, 2, 3 nêu trên là nghị quyết theo hình thức quyết nghị đặc biệt, đã được thông qua bởi trên một phần hai phần ba quyền biểu quyết do các cổ đông hoặc đại diện cổ đông tham dự cuộc họp nắm giữ.

2、 Các đối tượng được khuyến khích của Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2026 và các bên liên quan của họ tham dự cuộc họp đã tránh biểu quyết đối với nghị quyết 1, 2, 3; những người nắm giữ của Kế hoạch nắm giữ cổ phiếu của nhân viên năm 2026 và các bên liên quan của họ tham dự cuộc họp đã tránh biểu quyết đối với nghị quyết 4, 5, 6.

三、 Tình hình luật sư chứng kiến

1、 Tổ chức luật sư chứng kiến tại đại hội này: Văn phòng Luật sư Nam Quốc Đức Sai tỉnh Quảng Đông

Luật sư: Huang Yongxin, Zhou Pengcheng

2、 Ý kiến kết luận của luật sư chứng kiến:

Việc triệu tập, tổ chức cuộc họp lần này của Đại hội đồng cổ đông; tư cách của những người tham dự hoặc tham gia với tư cách người theo dõi, và tư cách của người triệu tập; cũng như quy trình biểu quyết phù hợp với các quy định của “Luật Công ty”, “Quy tắc họp của Đại hội đồng cổ đông của công ty niêm yết” và “Điều lệ công ty”; các nghị quyết của cuộc họp lần này là hợp pháp và có hiệu lực.

Xin trân trọng thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH Cổ phần Công nghệ Kim Phát

Ngày 4 tháng 4 năm 2026

● Tài liệu công bố kèm theo trên mạng

Bản ý kiến pháp lý có chữ ký của người đứng đầu văn phòng luật sư đã thẩm tra và được đóng dấu công章

Nguồn tin khổng lồ, phân tích chính xác, tất cả đều có trên ứng dụng Tài chính Tân Lang