Báo cáo tự kiểm tra của Công ty Cổ phần Công nghệ Kim Phát về tình hình mua bán cổ phiếu của người biết thông tin nội bộ liên quan đến Kế hoạch thúc đẩy cổ phiếu hạn chế năm 2026 của công ty

Đăng nhập ứng dụng Tài chính Tân Lang để tìm kiếm [Thông tin công bố] để xem thêm các hạng mục đánh giá

Mã chứng khoán: 600143 Mã chứng khoán: Kim Phát Công nghệ Mã thông báo: 2026-016

Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ

Về báo cáo tự kiểm tra

liên quan đến việc những người nắm giữ thông tin nội bộ của kế hoạch

kích thích bằng cổ phiếu ưu đãi hạn chế năm 2026 của công ty

mua bán cổ phiếu công ty

Hội đồng quản trị công ty và toàn thể các giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu nhầm hoặc bỏ sót trọng đại nào, và chịu trách nhiệm pháp lý về tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Ngày 6 tháng 2 năm 2026, Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ (sau đây gọi là “công ty”) đã tổ chức cuộc họp lần thứ hai mươi ba (tạm thời) của Hội đồng quản trị khóa thứ tám, thông qua các nghị quyết như “Nghị quyết về <Kế hoạch kích thích cổ phiếu ưu đãi hạn chế năm 2026 (dự thảo)> của công ty và bản tóm tắt của nó”, v.v., và vào ngày 9 tháng 2 năm 2026 đã công bố trên trang web Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) các thông báo liên quan như “Thông báo tóm tắt về Kế hoạch kích thích cổ phiếu ưu đãi hạn chế năm 2026 của Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ”, v.v.

Công ty căn cứ vào các yêu cầu của các quy định pháp luật, quy định và tài liệu quy phạm liên quan như “Biện pháp quản lý kích thích cổ phần của các công ty niêm yết” (sau đây gọi là “Biện pháp quản lý”), “Biện pháp quản lý công bố thông tin của các công ty niêm yết”, v.v., đồng thời theo các quy định của “Quy định quản lý công bố thông tin của Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ”, “Quy định quản lý đăng ký những người nắm giữ thông tin nội bộ của Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ” và các quy định liên quan khác, đã thực hiện các biện pháp bảo mật đầy đủ và cần thiết đối với kế hoạch kích thích bằng cổ phiếu ưu đãi hạn chế năm 2026 (sau đây gọi là “kế hoạch kích thích lần này”), đồng thời tiến hành đăng ký cần thiết đối với những người nắm giữ thông tin nội bộ của kế hoạch kích thích lần này.

Theo các quy định liên quan của “Biện pháp quản lý”, công ty đã tiến hành tự kiểm tra tình hình mua bán cổ phiếu của những người nắm giữ thông tin nội bộ trong vòng 6 tháng trước khi công bố dự thảo kế hoạch kích thích lần này (từ ngày 8 tháng 8 năm 2025 đến ngày 8 tháng 2 năm 2026, sau đây gọi là “giai đoạn tự kiểm tra”), cụ thể như sau:

I. Phạm vi và quy trình kiểm tra

1. Đối tượng được kiểm tra là những người nắm giữ thông tin nội bộ của kế hoạch kích thích lần này.

2. Tất cả những người nắm giữ thông tin nội bộ của kế hoạch kích thích lần này đều đã điền vào “Bảng đăng ký những người nắm giữ thông tin nội bộ”.

3. Công ty đã gửi yêu cầu đến Công ty đăng ký và thanh toán chứng khoán hữu hạn trách nhiệm Thượng Hải (sau đây gọi là “Công ty đăng ký Thượng Hải”) để xác nhận thông tin về việc đối tượng được kiểm tra có mua bán cổ phiếu trong giai đoạn tự kiểm tra hay không, và nhận được “Giấy chứng nhận truy vấn số lượng nắm giữ và thay đổi cổ phần của người có nghĩa vụ công bố thông tin” cũng như “Danh sách chi tiết thay đổi cổ phần của cổ đông” do Công ty đăng ký Thượng Hải cấp.

II. Giải trình về việc những đối tượng được kiểm tra mua bán cổ phiếu

Căn cứ vào “Giấy chứng nhận truy vấn số lượng nắm giữ và thay đổi cổ phần của người có nghĩa vụ công bố thông tin” và “Danh sách chi tiết thay đổi cổ phần của cổ đông” do Công ty đăng ký Thượng Hải cấp, trong giai đoạn tự kiểm tra của kế hoạch kích thích lần này, có tổng cộng 2 người thuộc đối tượng được kiểm tra có hành vi mua bán cổ phiếu công ty.

Căn cứ vào các ghi chép của 2 đối tượng được kiểm tra nêu trên về việc mua bán cổ phiếu, kết hợp với tiến trình liên quan đến việc lập kế hoạch và triển khai kế hoạch kích thích lần này của công ty, công ty đã tiến hành kiểm tra đối với hành vi mua bán cổ phiếu của các cá nhân nêu trên, đồng thời đã nhận được giải trình và cam kết bằng văn bản do các đối tượng được kiểm tra nêu trên cung cấp. Sau khi kiểm tra xác nhận, 2 đối tượng được kiểm tra nêu trên thực hiện hành vi mua bán cổ phiếu trong giai đoạn tự kiểm tra là do tự đưa ra quyết định dựa trên tình hình giao dịch trên thị trường thứ cấp, và hành vi mua bán cổ phiếu của họ diễn ra trước khi biết các thông tin liên quan của kế hoạch kích thích lần này, không có trường hợp sử dụng thông tin nội bộ của kế hoạch kích thích lần này để giao dịch cổ phiếu công ty.

Ngoài 2 đối tượng được kiểm tra nói trên, các đối tượng còn lại đều không có hành vi mua bán cổ phiếu trong giai đoạn tự kiểm tra, và cũng không có trường hợp giao dịch sử dụng thông tin nội bộ.

III. Kết luận kiểm tra

Trong quá trình lập kế hoạch cho hạng mục của kế hoạch kích thích lần này, công ty đã tuân thủ nghiêm ngặt các quy định như “Biện pháp quản lý công bố thông tin của các công ty niêm yết”, “Quy định quản lý công bố thông tin của Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ”, “Quy định quản lý đăng ký những người nắm giữ thông tin nội bộ của Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ”, v.v., đồng thời giới hạn chặt chẽ phạm vi những người tham gia thảo luận lập kế hoạch; đối với các nhân sự công ty và tổ chức trung gian liên quan đã tiếp xúc thông tin nội bộ, đã kịp thời thực hiện đăng ký và áp dụng các biện pháp bảo mật tương ứng. Trước khi công ty công bố lần đầu công khai các thông báo liên quan đến kế hoạch kích thích lần này, không phát hiện trường hợp rò rỉ thông tin nội bộ.

Sau khi kiểm tra, trong vòng 6 tháng trước khi công khai bản dự thảo kế hoạch kích thích lần này, không phát hiện hành vi mua bán cổ phiếu của những người nắm giữ thông tin nội bộ bằng thông tin nội bộ liên quan đến kế hoạch kích thích lần này hoặc trường hợp rò rỉ các thông tin nội bộ liên quan đến kế hoạch kích thích lần này; tất cả các đối tượng được kiểm tra đều không có hành vi giao dịch nội gián.

Trân trọng thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ

Ngày 4 tháng 4 năm 2026

Mã chứng khoán: 600143 Mã chứng khoán: Kim Phát Công nghệ Mã thông báo: 2026-017

Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ

Thông báo về nghị quyết của Đại hội cổ đông lần thứ nhất năm 2026

Hội đồng quản trị công ty và toàn thể các giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu nhầm hoặc bỏ sót trọng đại nào, và chịu trách nhiệm pháp lý về tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Điểm quan trọng cần lưu ý:

● Tại cuộc họp này có nghị quyết bị phủ quyết hay không: Không

I. Thời gian tổ chức cuộc họp và tình hình tham dự

(1) Thời gian triệu tập Đại hội cổ đông: Ngày 3 tháng 4 năm 2026

(2) Địa điểm tổ chức Đại hội cổ đông: Phòng họp tòa nhà hành chính của Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ, Khu phát triển công nghệ cao Quảng Châu, số 33 đường Kefo, Khu Khoa học thành phố (Kexingcheng)

(3) Tình hình của các cổ đông phổ thông và các cổ đông ưu đãi có quyền biểu quyết được khôi phục tham dự cuộc họp và số lượng cổ phần nắm giữ của họ:

■

(4) Phương thức biểu quyết có phù hợp với quy định của “Luật Công ty” và “Điều lệ công ty” hay không, tình hình điều hành cuộc họp, v.v.

Ông Trần Bình Tú, Chủ tịch Hội đồng quản trị, đã chủ trì cuộc họp này. Việc triệu tập, tổ chức cuộc họp và phương thức biểu quyết phù hợp với các quy định của “Luật Công ty của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa”, “Quy tắc của Đại hội cổ đông của Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ” và các quy định pháp luật, quy định liên quan.

(5) Tình hình có mặt của các giám đốc và thư ký Hội đồng quản trị công ty

1. Có 11 giám đốc đang tại nhiệm, có mặt 11 người;

2. Thư ký Hội đồng quản trị Dai Yaoshan đã tham dự cuộc họp này; tất cả các cán bộ quản lý cấp cao khác của công ty đều đã tham dự cuộc họp này.

II. Thẩm định các hạng mục nghị quyết

(1) Các nghị quyết không mang tính biểu quyết cộng dồn

1. Tên nghị quyết: “Kế hoạch kích thích cổ phiếu ưu đãi hạn chế năm 2026 của Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ (dự thảo)” và bản tóm tắt của nó

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

■

2. Tên nghị quyết: “Biện pháp quản lý đánh giá việc thực hiện Kế hoạch kích thích cổ phiếu ưu đãi hạn chế năm 2026 của Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ”

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

■

3. Tên nghị quyết: “Nghị quyết đề nghị Đại hội cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị xử lý các vấn đề liên quan đến Kế hoạch kích thích cổ phiếu ưu đãi hạn chế năm 2026 của Công ty”

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

■

4. Tên nghị quyết: “Kế hoạch nắm giữ cổ phiếu của nhân viên năm 2026 của Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ (dự thảo)” và bản tóm tắt của nó

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

■

5. Tên nghị quyết: “Biện pháp quản lý Kế hoạch nắm giữ cổ phiếu của nhân viên năm 2026 của Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ”

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

■

6. Tên nghị quyết: “Nghị quyết đề nghị Đại hội cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị xử lý các vấn đề liên quan đến Kế hoạch nắm giữ cổ phiếu của nhân viên năm 2026 của Công ty”

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

■

(2) Đối với các vấn đề quan trọng, tình hình biểu quyết của cổ đông dưới 5%

■

(3) Giải thích về các vấn đề liên quan đến biểu quyết của nghị quyết

1. Các nghị quyết số 1, 2, 3 nêu trên là nghị quyết đặc biệt, đã được biểu quyết thông qua bởi hơn hai phần ba quyền biểu quyết do các cổ đông hoặc đại diện cổ đông tham dự cuộc họp nắm giữ.

2. Các đối tượng được khuyến khích của Kế hoạch kích thích cổ phiếu ưu đãi hạn chế năm 2026 của công ty tham dự cuộc họp và các bên liên quan của họ đã tránh biểu quyết đối với nghị quyết 1, 2, 3; người nắm giữ Kế hoạch nắm giữ cổ phiếu của nhân viên năm 2026 của công ty tham dự cuộc họp và các bên liên quan của họ đã tránh biểu quyết đối với nghị quyết 4, 5, 6.

III. Tình hình chứng nhận của luật sư

1. Văn phòng luật sư làm chứng cho cuộc họp này: Văn phòng luật sư Namguo Desai tỉnh Quảng Đông

Luật sư: Hoàng Vĩnh Tân, Chu Bằng Trình

2. Ý kiến kết luận của luật sư làm chứng:

Việc triệu tập và tổ chức cuộc họp của Đại hội cổ đông lần này, tư cách của những người tham dự hoặc tham dự thay thế và tư cách của người triệu tập, cũng như quy trình biểu quyết phù hợp với các quy định của “Luật Công ty”, “Quy tắc của Đại hội cổ đông của công ty niêm yết” và “Điều lệ công ty”; nghị quyết của Đại hội cổ đông lần này là hợp pháp và có hiệu lực.

Trân trọng thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Kim Phát Công nghệ

Ngày 4 tháng 4 năm 2026

● Tài liệu thông báo đăng trên mạng

Bản ý kiến pháp lý, có chữ ký của người đứng đầu văn phòng luật sư đã chứng thực và đóng dấu công ty

Thông tin khổng lồ, phân tích chính xác, tất cả có tại ứng dụng Tài chính Tân Lang