Công ty Cổ phần Công nghệ Y dược Thần Thái Thượng Hải về việc trao lần đầu cổ phiếu hạn chế cho các đối tượng tham gia Chương trình khuyến khích bằng cổ phiếu hạn chế năm 2025

Đăng nhập ứng dụng Tài chính Sina để tìm kiếm【Thông tin công bố thêm】và xem thêm các cấp độ đánh giá

Mã chứng khoán: 453.34Mã chứng khoán: Y Dược Xuân Tế Công ty TNHH Công bố số: 2026-018

Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải

Về việc

Cấp lần đầu cổ phiếu bị giới hạn

cho các đối tượng được hưởng trong

Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025

của

Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải

Hội đồng quản trị của công ty và toàn thể các giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu lầm hoặc bỏ sót thông tin trọng yếu nào, và chịu trách nhiệm pháp lý đối với tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung này.

Tóm tắt các nội dung quan trọng:

● Ngày cấp lần đầu cổ phiếu bị giới hạn: 1 tháng 4 năm 2026

● Số lượng cổ phiếu bị giới hạn được cấp lần đầu: 483.40 vạn cổ phiếu, chiếm khoảng 1.07% tổng vốn cổ phần của Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải (sau đây gọi là “công ty”) tại thời điểm công bố Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải (sau đây gọi là “Kế hoạch này”) là 45,334.00 vạn cổ phiếu

● Phương thức khuyến khích vốn: Cổ phiếu bị giới hạn hạng mục thứ hai

Các điều kiện cấp lần đầu của cổ phiếu bị giới hạn theo quy định của Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 (bản sửa đổi) của công ty (sau đây gọi là “Kế hoạch kích thích”) đã được đáp ứng. Căn cứ vào quyền ủy quyền của Đại hội đồng cổ đông lâm thời lần thứ nhất năm 2026, công ty đã tổ chức cuộc họp lần thứ 25 của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ hai vào ngày 1 tháng 4 năm 2026 và xem xét, thông qua “Nghị quyết về việc cấp lần đầu cổ phiếu bị giới hạn cho các đối tượng được khuyến khích”, xác định ngày 1 tháng 4 năm 2026 là ngày cấp lần đầu. Công ty sẽ cấp 483.40 vạn cổ phiếu bị giới hạn cho 64 đối tượng được khuyến khích với giá cấp là 5.71 Nhân dân tệ/cổ phiếu. Nay công ty trình bày các vấn đề liên quan như sau:

Một, Tình hình cấp cổ phiếu bị giới hạn

（一）Các thủ tục ra quyết định đã thực hiện và tình hình công bố thông tin đối với việc cấp cổ phiếu bị giới hạn lần này

1、Ngày 25 tháng 12 năm 2025, công ty tổ chức cuộc họp lần thứ 22 của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ hai. Hội nghị đã thông qua các nghị quyết như “Nghị quyết về việc thông qua (Dự thảo kế hoạch) cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty và bản tóm tắt của nó” và “Nghị quyết về việc thông qua (Biện pháp quản lý thực hiện Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025) và (Biện pháp quản lý thực hiện Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025)”, cũng như “Nghị quyết về việc đề nghị Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị xử lý các vấn đề liên quan đến Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty”. Trước khi các nghị quyết này được trình Hội đồng quản trị xem xét, đã được Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị thẩm định thông qua. Ủy ban lương thưởng và đánh giá đã rà soát các vấn đề liên quan của Kế hoạch khuyến khích này và ban hành ý kiến thẩm định tương ứng.

2、Ngày 14 tháng 1 năm 2026, công ty tổ chức cuộc họp lần thứ 23 của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ hai. Hội nghị đã thông qua các nghị quyết như “Nghị quyết về việc thông qua (Bản sửa đổi dự thảo kế hoạch) cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty và bản tóm tắt của nó” và “Nghị quyết về việc thông qua (Bản sửa đổi) Biện pháp quản lý thực hiện Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty”. Trước khi các nghị quyết này được trình Hội đồng quản trị xem xét, đã được Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị thẩm định thông qua, và Ủy ban lương thưởng và đánh giá đã ban hành ý kiến thẩm định tương ứng.

3、Ngày 9 tháng 3 năm 2026, công ty nhận được văn bản “Phản hồi đồng ý của Ủy ban giám sát tài sản nhà nước thành phố đối với việc thực hiện Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 (bản sửa đổi) của Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải” do Ủy ban giám sát tài sản nhà nước thành phố Thượng Hải ban hành (mã: [2026] 59 đối với phân công kiểm tra của Ủy ban). Ngày 11 tháng 3 năm 2026, công ty đã công bố “Thông báo về việc Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 (bản sửa đổi dự thảo) được Ủy ban giám sát tài sản nhà nước thành phố Thượng Hải phê duyệt” trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) (mã thông báo: 2026-011).

4、Từ ngày 12 tháng 3 năm 2026 đến ngày 21 tháng 3 năm 2026, công ty đã công bố công khai nội bộ tên và chức vụ của các đối tượng dự kiến được cấp lần đầu trong Kế hoạch này. Trong thời gian công bố, một số nhân viên đã phản hồi với công ty hoặc Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị về mong muốn trở thành đối tượng được cấp lần đầu. Công ty và Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị đã giải thích và làm rõ các vấn đề liên quan theo quy định tương ứng của “Biện pháp quản lý thực hiện Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 (bản sửa đổi)” và “Dự thảo kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 (bản sửa đổi)” cùng các quy định khác. Kết thúc thời gian công bố, Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị không nhận được bất kỳ ý kiến phản đối nào khác từ nhân viên đối với danh sách các đối tượng dự kiến được cấp lần đầu. Ngày 27 tháng 3 năm 2026, công ty đã công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) “Ý kiến thẩm định và giải trình về tình hình công bố của Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị về danh sách các đối tượng được cấp lần đầu cổ phiếu bị giới hạn năm 2025” (mã thông báo: 2026-015).

5、Ngày 1 tháng 4 năm 2026, công ty tổ chức Đại hội đồng cổ đông lâm thời lần thứ nhất năm 2026 và xem xét, thông qua các nghị quyết như “Nghị quyết về việc thông qua (Bản sửa đổi dự thảo kế hoạch) cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty và bản tóm tắt của nó”, “Nghị quyết về việc thông qua (Bản sửa đổi) Biện pháp quản lý thực hiện Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025”, “Nghị quyết về việc thông qua (Biện pháp quản lý thực hiện đánh giá) Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025”, và “Nghị quyết về việc đề nghị Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị xử lý các vấn đề liên quan đến Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty”.

6、Ngày 2 tháng 4 năm 2026, công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) “Báo cáo tự kiểm tra tình hình người nắm giữ thông tin nội bộ mua/bán cổ phiếu công ty liên quan đến Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty” (mã thông báo: 2026-016).

7、Ngày 1 tháng 4 năm 2026, công ty tổ chức cuộc họp lần thứ 25 của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ hai, và xem xét, thông qua “Nghị quyết về việc cấp lần đầu cổ phiếu bị giới hạn cho các đối tượng được khuyến khích”. Trước khi nghị quyết này được trình Hội đồng quản trị xem xét, đã được Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị thẩm định thông qua. Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị đã rà soát các vấn đề nêu trên và đưa ra ý kiến thẩm định.

（二）Giải trình của Hội đồng quản trị về việc đáp ứng điều kiện cấp phát, và ý kiến rõ ràng do Ủy ban lương thưởng và đánh giá ban hành

1、Giải trình liên quan của Hội đồng quản trị về việc có đáp ứng điều kiện hay không đối với việc cấp lần này

Theo quy định về điều kiện cấp phát trong “Kế hoạch kích thích”, để các đối tượng được cấp cổ phiếu bị giới hạn, cần đồng thời đáp ứng các điều kiện sau:

（1）Công ty không xảy ra bất kỳ tình huống nào sau đây:

① Báo cáo tài chính của niên độ kế toán gần nhất bị kiểm toán viên chứng nhận đưa ra ý kiến phủ định hoặc không thể biểu thị ý kiến;

② Báo cáo kiểm soát nội bộ của báo cáo tài chính niên độ kế toán gần nhất bị kiểm toán viên chứng nhận đưa ra ý kiến phủ định hoặc không thể biểu thị ý kiến;

③ Trong vòng 36 tháng gần đây sau khi niêm yết, xuất hiện tình huống không thực hiện phân phối lợi nhuận theo các quy định của pháp luật, điều lệ công ty và các cam kết công khai;

④ Các trường hợp mà pháp luật và quy định quy định không được thực hiện khuyến khích bằng quyền sở hữu;

⑤ Các trường hợp khác được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc xác định.

（2）Kết quả đánh giá hiệu suất của các đối tượng được khuyến khích trong năm trước kể từ ngày công bố kế hoạch khuyến khích đạt mức B trở lên (kết quả đánh giá hiệu suất của các đối tượng dự kiến mới tuyển trong năm được xem như “B”), và các đối tượng không xảy ra bất kỳ tình huống nào sau đây:

① Trong vòng 12 tháng gần đây bị Sở giao dịch chứng khoán xác định là không phải là đối tượng phù hợp;

② Trong vòng 12 tháng gần đây bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và cơ quan phái đi của Ủy ban xác định là không phải là đối tượng phù hợp;

③ Trong vòng 12 tháng gần đây do hành vi vi phạm nghiêm trọng bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và cơ quan phái đi của Ủy ban xử phạt hành chính hoặc áp dụng biện pháp cấm giao dịch trên thị trường;

④ Có tình huống theo quy định của “Luật Công ty của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa” không được giữ chức danh giám đốc công ty hay quản lý cấp cao;

⑤ Pháp luật và quy định quy định không được tham gia khuyến khích vốn chủ sở hữu của công ty niêm yết;

⑥ Các trường hợp khác được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc xác định.

（3）Điều kiện đánh giá hiệu quả hoạt động của công ty đạt yêu cầu, tức đạt các điều kiện sau:

① Tỷ suất sinh lời bình quân gia quyền trên vốn chủ sở hữu quy về thuộc về công ty năm 2024 không thấp hơn 10% và không thấp hơn mức bình quân của các doanh nghiệp cùng ngành;

② Tỷ lệ tăng trưởng doanh thu hoạt động năm 2024 so với năm 2023 không thấp hơn 60% và không thấp hơn mức bình quân của các doanh nghiệp cùng ngành;

③ Tỷ lệ tăng trưởng chi phí nghiên cứu và phát triển năm 2024 so với năm 2023 không thấp hơn 10% và không thấp hơn mức bình quân của các doanh nghiệp cùng ngành;

④ Số lượng thuốc (sản phẩm) đã được phê duyệt năm 2024 không ít hơn 5.

Sau khi Hội đồng quản trị đã tiến hành kiểm tra nghiêm túc, xác định rằng cả công ty và các đối tượng được khuyến khích đều không xuất hiện bất kỳ tình huống nào nêu trên, và cũng không tồn tại bất kỳ tình huống nào khác khiến không thể cấp phát hoặc khiến không thể trở thành đối tượng được khuyến khích. Do đó, điều kiện cấp phát của Kế hoạch này đã được đáp ứng.

2、Giải trình liên quan của Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị về việc có đáp ứng điều kiện hay không đối với việc cấp lần này

（1）Công ty không có các tình huống bị cấm thực hiện kế hoạch khuyến khích vốn chủ sở hữu theo các quy định pháp luật, văn bản pháp quy và văn bản quy phạm như “Biện pháp quản lý khuyến khích vốn chủ sở hữu của công ty niêm yết” (sau đây gọi là “Biện pháp”) v.v. Công ty có tư cách chủ thể để thực hiện kế hoạch khuyến khích bằng cổ phiếu bị giới hạn; các đối tượng của Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty có đủ tư cách bổ nhiệm theo quy định của luật và pháp quy như “Luật Công ty của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa” và các quy định khác. Các đối tượng đáp ứng các điều kiện đối tượng được khuyến khích theo “Biện pháp” và “Quy tắc niêm yết cổ phiếu của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải cho sàn Khoa học và Công nghệ (Chiếu theo quy định của sàn STAR)”. (sau đây gọi là “Quy tắc niêm yết”). Phạm vi đối tượng phù hợp với quy định về đối tượng trong “Kế hoạch khuyến khích” và bản tóm tắt của công ty. Tư cách chủ thể của họ là đối tượng của Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty là hợp pháp và có hiệu lực.

（2）Công ty xác định ngày cấp lần đầu của Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 phù hợp với các quy định liên quan trong “Biện pháp” và “Kế hoạch khuyến khích” cũng như bản tóm tắt của nó về ngày cấp phát.

Tóm lại, Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị đồng ý rằng ngày cấp lần đầu của Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 là ngày 1 tháng 4 năm 2026, và đồng ý cấp cho 64 đối tượng được khuyến khích 483.40 vạn cổ phiếu bị giới hạn với giá cấp là 5.71 Nhân dân tệ/cổ phiếu.

（三）Tình hình cụ thể của việc cấp phát

1、Ngày cấp lần đầu: 1 tháng 4 năm 2026

2、Số lượng cấp lần đầu: 483.40 vạn cổ phiếu, chiếm khoảng 1.07% tổng vốn cổ phần của công ty là 45,334.00 vạn cổ phiếu tại thời điểm công bố của Kế hoạch này

3、Số lượng người được cấp lần đầu: 64 người

4、Giá cấp lần đầu: 5.71 Nhân dân tệ/cổ phiếu

5、Nguồn cổ phiếu: Công ty phát hành theo hướng chỉ định cho các đối tượng cổ phiếu phổ thông loại A hoặc và/hoặc mua lại cổ phiếu phổ thông loại A trên thị trường thứ cấp.

6、Thời hạn hiệu lực của kế hoạch khuyến khích, thời hạn hưởng quyền và kế hoạch phân bổ quyền

（1）Cổ phiếu bị giới hạn cấp lần đầu cho các đối tượng được khuyến khích có hiệu lực bắt đầu từ ngày được cấp cho đến ngày toàn bộ cổ phiếu bị giới hạn mà đối tượng nhận được được thực hiện quyền hết hoặc bị hủy mất hiệu lực; thời gian tối đa không quá 72 tháng.

（2）Cổ phiếu bị giới hạn được cấp lần đầu cho các đối tượng trong Kế hoạch này sẽ được thực hiện quyền theo kế hoạch vào sau 24 tháng kể từ ngày được cấp, và khi các đối tượng đáp ứng các điều kiện tương ứng để thực hiện quyền thì sẽ thực hiện theo tỷ lệ đã thỏa thuận nhiều lần; ngày thực hiện quyền phải là ngày giao dịch trong thời hạn hiệu lực của Kế hoạch này, nhưng không được thực hiện quyền trong các giai đoạn sau:

① Trong vòng 15 ngày trước khi công bố báo cáo thường niên và báo cáo bán niên, nếu vì lý do đặc biệt phải lùi ngày công bố báo cáo thường niên hoặc báo cáo bán niên thì tính từ 15 ngày trước ngày công bố dự kiến ban đầu cho đến ngày trước khi công bố;

② Trong vòng 5 ngày trước khi công bố báo cáo quý, dự báo kết quả kinh doanh, báo cáo nhanh kết quả kinh doanh;

③ Từ ngày xảy ra một sự kiện trọng đại có thể ảnh hưởng đáng kể đến giá giao dịch chứng khoán của công ty và các loại công cụ phái sinh của công ty, hoặc trong quá trình ra quyết định, cho đến ngày được công bố hợp pháp;

④ Các thời kỳ khác theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

“Các sự kiện trọng đại” nói trên là các giao dịch hoặc các vấn đề trọng đại khác mà công ty căn cứ vào quy định của “Quy tắc niêm yết” phải công bố. Nếu các quy định pháp luật, quy định hành chính và quy chế của bộ/ngành có quy định khác về các giai đoạn không được thực hiện quyền thì áp dụng theo các quy định liên quan.

Trong thời hạn hiệu lực của Kế hoạch này, nếu các quy định của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải về các giai đoạn mà giám đốc công ty và quản lý cấp cao của công ty niêm yết không được mua bán cổ phiếu của công ty thay đổi, thì cổ phiếu bị giới hạn mà các đối tượng được cấp phải được thực hiện quyền theo các quy định liên quan đã được sửa đổi tại thời điểm thực hiện quyền.

Thời hạn thực hiện quyền và kế hoạch thực hiện quyền của cổ phiếu bị giới hạn được cấp trong Kế hoạch này cụ thể như sau:

■

7、Danh sách đối tượng được khuyến khích lần đầu và tình hình cấp phát

■

Ghi chú: 1、Đối với bất kỳ một đối tượng được khuyến khích nào ở trên, toàn bộ số cổ phiếu của công ty mà đối tượng đó được nhận thông qua các kế hoạch khuyến khích bằng vốn chủ sở hữu trong thời gian hiệu lực đều không vượt quá 1% tổng số cổ phần của công ty. Tổng số cổ phiếu thuộc phạm vi các kế hoạch khuyến khích trong thời gian hiệu lực của công ty, cộng dồn, không vượt quá 10% tổng số cổ phần của công ty tại thời điểm kế hoạch khuyến khích được trình Đại hội đồng cổ đông để xem xét.

2、Các đối tượng được khuyến khích của Kế hoạch này không tham gia vào hai hoặc nhiều kế hoạch khuyến khích vốn chủ sở hữu của các công ty niêm yết. Các đối tượng không bao gồm giám đốc độc lập, cổ đông nắm giữ riêng lẻ hoặc cộng dồn từ 5% trở lên cổ phần của công ty niêm yết, người kiểm soát thực tế của công ty niêm yết và vợ/chồng, cha mẹ, con cái.

3、Các đối tượng của phần dự phòng sẽ được xác định trong vòng 12 tháng sau khi Kế hoạch này được Đại hội đồng cổ đông xem xét và thông qua; sau khi Hội đồng quản trị đề xuất, Ủy ban lương thưởng và đánh giá đưa ra ý kiến rõ ràng và luật sư đưa ra ý kiến chuyên môn đồng thời xuất具 thư ý kiến pháp lý, công ty sẽ công bố kịp thời và chính xác các thông tin liên quan theo yêu cầu trên trang web được chỉ định.

4、Trong bảng trên, một số tổng hợp cộng dồn khác với tổng các chi tiết tương ứng nếu có chênh lệch ở phần chữ số cuối là do làm tròn.

Hai, Tình hình rà soát danh sách đối tượng được cấp lần đầu bởi Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị

1、Các đối tượng được cấp lần đầu của Kế hoạch này đều không có bất kỳ tình huống nào không được trở thành đối tượng theo quy định tại Điều 8 của “Biện pháp”:

（1）Trong vòng 12 tháng gần đây bị Sở giao dịch chứng khoán xác định là không phải là đối tượng phù hợp;

（2）Trong vòng 12 tháng gần đây bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và cơ quan phái đi của Ủy ban xác định là không phải là đối tượng phù hợp;

（3）Trong vòng 12 tháng gần đây bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và cơ quan phái đi của Ủy ban xử phạt hành chính hoặc áp dụng biện pháp cấm giao dịch trên thị trường do hành vi vi phạm nghiêm trọng;

（4）Có các tình huống theo quy định của “Luật Công ty của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa” không được giữ chức danh giám đốc công ty hay quản lý cấp cao;

（5）Pháp luật và quy định quy định không được tham gia khuyến khích vốn chủ sở hữu của công ty niêm yết;

（6）Các trường hợp khác được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc xác định.

2、Các đối tượng được cấp lần đầu của Kế hoạch này không bao gồm giám đốc độc lập của công ty, hoặc cổ đông nắm giữ riêng lẻ hoặc cộng dồn từ 5% trở lên cổ phần của công ty, hoặc người kiểm soát thực tế và vợ/chồng, cha mẹ, con cái.

3、Danh sách các nhân sự là đối tượng được cấp lần đầu của công ty lần này phù hợp với các điều kiện đối tượng quy định trong Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 được Đại hội đồng cổ đông lâm thời lần thứ nhất năm 2026 thông qua.

4、Các nhân sự trong danh sách đối tượng được cấp lần đầu của Kế hoạch này đáp ứng tư cách bổ nhiệm theo quy định của “Luật Chứng khoán của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa”, “Luật Công ty của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa” và các luật, quy định và văn bản quy phạm khác, cũng như theo “Điều lệ công ty”; đáp ứng các điều kiện đối tượng được khuyến khích theo quy định của “Biện pháp”, “Quy tắc niêm yết” và các quy định pháp luật, quy định khác, đồng thời phù hợp với các điều kiện đối tượng theo quy định của “Kế hoạch khuyến khích”.

Tóm lại, Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị đồng ý với danh sách các đối tượng được cấp lần đầu của Kế hoạch này, đồng ý ngày cấp lần đầu của Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 là ngày 1 tháng 4 năm 2026, và đồng ý cấp cho 64 đối tượng đáp ứng điều kiện 483.40 vạn cổ phiếu bị giới hạn với giá cấp là 5.71 Nhân dân tệ/cổ phiếu.

Ba, Giải trình về việc đối tượng được khuyến khích là giám đốc và quản lý cấp cao bán cổ phiếu của công ty trong 6 tháng trước ngày cấp cổ phiếu bị giới hạn

Kế hoạch này không có sự tham gia của giám đốc công ty. Căn cứ theo tự kiểm tra của công ty và “Chứng nhận truy vấn về việc nắm giữ cổ phần và thay đổi cổ phiếu” do Công ty TNHH Đăng ký và Thanh toán bù trừ chứng khoán Trung Quốc, chi nhánh Thượng Hải cung cấp, các quản lý cấp cao tham gia Kế hoạch này trong 6 tháng trước ngày được cấp không có hành vi bán cổ phiếu của công ty.

Bốn, Phương pháp xử lý kế toán của cổ phiếu bị giới hạn và tính toán ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động

（一）Giá trị hợp lý của cổ phiếu bị giới hạn và phương pháp xác định

Tham chiếu “Ví dụ ứng dụng chuẩn mực thanh toán cổ phiếu - cấp cổ phiếu bị giới hạn” của Bộ Tài chính Trung Hoa, Vụ Kế toán; việc đo lường chi phí thanh toán cổ phiếu của cổ phiếu bị giới hạn loại thứ hai được thực hiện theo phương pháp quyền chọn cổ phiếu. Theo các quy định liên quan của “Chuẩn mực kế toán doanh nghiệp số 11 - Thanh toán bằng cổ phiếu” và “Chuẩn mực kế toán doanh nghiệp số 22 - Công cụ tài chính: Ghi nhận và Đo lường”, công ty lựa chọn mô hình Black-Scholes để tính giá trị hợp lý của cổ phiếu bị giới hạn loại thứ hai và tại ngày 1 tháng 4 năm 2026 dùng mô hình này để tính toán đối với 483.40 vạn cổ phiếu bị giới hạn loại thứ hai được cấp lần đầu. Các tham số cụ thể được lựa chọn như sau:

1、Giá cổ phiếu cơ sở: 9.86 Nhân dân tệ/cổ phiếu (giá đóng cửa ngày 1 tháng 4 năm 2026);

2、Thời hạn hiệu lực: 3.6 năm;

3、Biến động lịch sử: 23.1417% (sử dụng biến động của chỉ số Shenwan - hóa chất và chế phẩm gần 1 năm);

4、Lãi suất phi rủi ro: 1.3088% (sử dụng lợi suất đáo hạn của trái phiếu chính phủ kỳ hạn 3 năm);

5、Tỷ lệ cổ tức: 0.

（二）Ảnh hưởng dự kiến của việc thực hiện cổ phiếu bị giới hạn đến kết quả kinh doanh từng kỳ

Công ty xác định giá trị hợp lý của cổ phiếu bị giới hạn loại thứ hai tại ngày cấp theo chuẩn mực kế toán và công cụ định giá liên quan, và cuối cùng sẽ ghi nhận chi phí thanh toán cổ phiếu của Kế hoạch này. Các chi phí đó sẽ được phân bổ trong quá trình thực hiện Kế hoạch này theo tỷ lệ theo lịch thực hiện quyền. Chi phí khuyến khích phát sinh từ Kế hoạch này sẽ được ghi vào chi phí/lợi nhuận phát sinh thường xuyên.

Theo yêu cầu của chuẩn mực kế toán Trung Quốc, ảnh hưởng của việc cấp lần đầu cổ phiếu bị giới hạn trong Kế hoạch này đối với chi phí kế toán của từng kỳ được thể hiện trong bảng sau:

■

Ghi chú: 1、Kết quả tính toán nêu trên không đại diện cho chi phí kế toán cuối cùng. Chi phí kế toán thực tế liên quan đến ngày cấp, giá cấp và số lượng thực hiện quyền; nếu đối tượng rời khỏi công ty trước khi thực hiện quyền, hoặc công ty không đạt các tiêu chuẩn đánh giá hoạt động hoặc đánh giá hiệu suất cá nhân không đạt chuẩn tương ứng, thì sẽ tương ứng giảm số lượng thực hiện quyền thực tế và do đó giảm chi phí thanh toán bằng cổ phiếu. Đồng thời, công ty nhắc nhở cổ đông lưu ý các tác động pha loãng có thể phát sinh.

2、Kết quả cuối cùng về ảnh hưởng đối với hoạt động kinh doanh của công ty sẽ căn cứ vào báo cáo kiểm toán hằng năm do công ty kiểm toán phát hành.

Theo ước tính ban đầu với thông tin hiện có, việc phân bổ chi phí cổ phiếu bị giới hạn sẽ ảnh hưởng đến lợi nhuận ròng của từng năm trong thời hạn hiệu lực. Tuy nhiên, đồng thời, sau khi triển khai kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị giới hạn này, sẽ tiếp tục nâng cao tính ổn định của đội ngũ cốt lõi và kích thích hiệu quả tính tích cực của đội ngũ cốt lõi, từ đó nâng cao hiệu quả vận hành, mang lại thành tích hoạt động cao hơn và giá trị nội tại lớn hơn cho công ty.

Năm, Ý kiến kết luận của văn bản ý kiến pháp lý

Các vấn đề liên quan đến việc cấp lần đầu của kế hoạch khuyến khích lần này của Xuân Tế Dược đã nhận được đầy đủ phê duyệt và ủy quyền cần thiết. Công ty và các đối tượng được khuyến khích đều không xảy ra tình huống không được cấp quyền. Các điều kiện cấp phát đã được đáp ứng. Việc xác định ngày cấp lần đầu, đối tượng được khuyến khích, số lượng và giá cấp phù hợp với quy định liên quan của “Luật Công ty của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa”, “Luật Chứng khoán của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa”, “Biện pháp”, và “Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty” (bản sửa đổi dự thảo), do đó là hợp pháp và có hiệu lực. Công ty đã hoàn thành nghĩa vụ công bố thông tin ở giai đoạn hiện tại đối với các vấn đề liên quan đến việc cấp lần đầu và cần tiếp tục thực hiện các nghĩa vụ công bố thông tin tương ứng theo yêu cầu của các quy định pháp luật và quy định liên quan.

Trân trọng thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải

Ngày 2 tháng 4 năm 4.83Mã chứng khoán: 453.34Mã chứng khoán: Y Dược Xuân Tế Công ty TNHH Công bố số: 2026-016

Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải

Về

Báo cáo tự kiểm tra

tình hình người nắm giữ thông tin nội bộ mua/bán cổ phiếu của công ty liên quan đến Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025

của công ty

Hội đồng quản trị của công ty và toàn thể các giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu lầm hoặc bỏ sót thông tin trọng yếu nào, và chịu trách nhiệm pháp lý đối với tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung này.

Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải (sau đây gọi là “công ty”) vào ngày 25 tháng 12 năm 2025 đã tổ chức cuộc họp lần thứ 22 của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ hai và xem xét, thông qua các nghị quyết như “Nghị quyết về việc thông qua (Dự thảo kế hoạch) cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty và bản tóm tắt của nó” và các nghị quyết liên quan khác. Công ty vào ngày 14 tháng 1 năm 2026 đã tổ chức cuộc họp lần thứ 23 của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ hai và xem xét, thông qua các nghị quyết như “Nghị quyết về việc thông qua (Bản sửa đổi dự thảo kế hoạch) cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty và bản tóm tắt của nó” và các nghị quyết liên quan khác. Công ty đã lần lượt công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) các tài liệu như “(Dự thảo kế hoạch) cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty và bản tóm tắt của nó”, “(Bản sửa đổi dự thảo kế hoạch) cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty và bản tóm tắt của nó” vào ngày 26 tháng 12 năm 2025 và ngày 15 tháng 1 năm 2026.

Căn cứ theo “Biện pháp quản lý công bố thông tin của các công ty niêm yết” (sau đây gọi là “Biện pháp”) và các chế độ bảo mật nội bộ liên quan, công ty đã áp dụng các biện pháp bảo mật cần thiết và đầy đủ đối với kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 (sau đây gọi là “Kế hoạch khuyến khích”) đồng thời thực hiện việc đăng ký cần thiết đối với những người nắm giữ thông tin nội bộ của kế hoạch khuyến khích này. Theo yêu cầu của các văn bản quy phạm như “Biện pháp quản lý khuyến khích vốn chủ sở hữu của công ty niêm yết”, “Quy tắc niêm yết cổ phiếu của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải cho sàn Khoa học và Công nghệ (STAR)”, “Hướng dẫn giám sát tự lực dành cho công ty niêm yết trên sàn STAR số 4 - Công bố thông tin về khuyến khích vốn chủ sở hữu” v.v., công ty tiến hành tự kiểm tra tình hình người nắm giữ thông tin nội bộ mua/bán cổ phiếu liên quan đến Kế hoạch khuyến khích này và do Công ty TNHH Đăng ký và Thanh toán bù trừ chứng khoán Trung Quốc, chi nhánh Thượng Hải cung cấp chứng nhận truy vấn. Nội dung cụ thể như sau:

Một, Phạm vi và quy trình kiểm tra

1、Đối tượng kiểm tra là những người nắm giữ thông tin nội bộ của kế hoạch khuyến khích.

2、Những người nắm giữ thông tin nội bộ của kế hoạch khuyến khích đều điền vào “Bảng đăng ký người nắm giữ thông tin nội bộ”.

3、Công ty gửi yêu cầu truy vấn đến Công ty TNHH Đăng ký và Thanh toán bù trừ chứng khoán Trung Quốc, chi nhánh Thượng Hải về tình hình mua/bán cổ phiếu của các đối tượng truy vấn trong 6 tháng trước lần công bố công khai lần đầu của kế hoạch khuyến khích (từ 26/6/2025 đến 26/12/2025, sau đây gọi là “thời gian tự kiểm tra”), và được Công ty TNHH Đăng ký và Thanh toán bù trừ chứng khoán Trung Quốc, chi nhánh Thượng Hải cung cấp chứng nhận truy vấn.

Hai, Giải trình về tình hình người nắm giữ thông tin nội bộ mua/bán cổ phiếu

Theo “Chứng nhận truy vấn về việc nắm giữ cổ phần và thay đổi cổ phiếu” và “Danh sách chi tiết thay đổi cổ phần” do Công ty TNHH Đăng ký và Thanh toán bù trừ chứng khoán Trung Quốc, chi nhánh Thượng Hải cung cấp, trong thời gian tự kiểm tra của kế hoạch khuyến khích, có tổng cộng 5 người thuộc đối tượng kiểm tra có tình huống mua/bán cổ phiếu của công ty.

Căn cứ vào tiến trình lập kế hoạch và triển khai kế hoạch khuyến khích này, sau khi công ty tự kiểm tra, việc 5 người thuộc đối tượng kiểm tra nói trên mua/bán cổ phiếu trong thời gian tự kiểm tra là do các quyết định độc lập của cá nhân dựa trên tình hình giao dịch trên thị trường thứ cấp. Đây thuộc hành vi đầu tư cá nhân; trước khi giao dịch mua/bán cổ phiếu, họ không nắm được các yếu tố cụ thể liên quan đến kế hoạch khuyến khích này như chi tiết phương án, vì vậy không tồn tại tình huống sử dụng thông tin nội bộ liên quan đến kế hoạch khuyến khích để giao dịch cổ phiếu.

Ngoài các cá nhân nêu trên, không tồn tại các hành vi mua/bán cổ phiếu trong thời gian tự kiểm tra của bất kỳ đối tượng kiểm tra nào khác.

Ba, Kết luận

Trong quá trình lập kế hoạch khuyến khích, công ty tuân thủ nghiêm ngặt “Biện pháp” và “Chế độ quản lý công bố thông tin của Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải” cũng như các chế độ bảo mật nội bộ của công ty; giới hạn chặt chẽ phạm vi những người tham gia thảo luận lập kế hoạch. Đối với các nhân sự công ty và bên trung gian có tiếp xúc với thông tin nội bộ, công ty đã thực hiện đăng ký kịp thời và áp dụng các biện pháp bảo mật tương ứng. Trước khi công bố công khai các thông báo liên quan đến kế hoạch khuyến khích lần đầu, công ty không phát hiện tình huống lộ thông tin.

Sau khi kiểm tra, trong vòng 6 tháng trước khi công bố công khai kế hoạch khuyến khích này, không phát hiện thấy người nắm giữ thông tin nội bộ liên quan đến kế hoạch khuyến khích này sử dụng thông tin nội bộ liên quan để giao dịch hoặc tiết lộ thông tin nội bộ liên quan đến kế hoạch khuyến khích này.

Trân trọng thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải

Ngày 2 tháng 4 năm 4.83Mã chứng khoán: 4.83Mã chứng khoán: Y Dược Xuân Tế Công ty TNHH Công bố số: 2026-019

Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải

Nghị quyết cuộc họp lần thứ 25 của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ hai

Hội đồng quản trị của công ty và toàn thể các giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu lầm hoặc bỏ sót thông tin trọng yếu nào, và chịu trách nhiệm pháp lý đối với tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung này.

Một, Tình hình triệu tập và tổ chức cuộc họp Hội đồng quản trị

Cuộc họp lần thứ 25 của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ hai của Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải (sau đây gọi là “công ty”) đã được tổ chức vào ngày 1 tháng 4 năm 2026 theo hình thức kết hợp trực tiếp và trực tuyến. Do Đại hội đồng cổ đông lâm thời lần thứ nhất năm 2026 được tổ chức vào ngày 1 tháng 4 năm 2026 của công ty đã xem xét và thông qua các nghị quyết như “Nghị quyết về việc thông qua (Bản sửa đổi dự thảo kế hoạch) cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 và bản tóm tắt của nó” và các nghị quyết liên quan khác, nhằm đảm bảo sự liên kết và tính liên tục của các công việc liên quan, căn cứ vào các quy định của “Điều lệ công ty” và do tất cả các giám đốc nhất trí đồng ý, hội nghị được miễn yêu cầu về thời hạn thông báo khi triệu tập. Cuộc họp cần có mặt 8 giám đốc, thực tế có mặt 8 giám đốc; cuộc họp do ông Diệp Tuấn, Chủ tịch Hội đồng quản trị chủ trì. Quy trình triệu tập và tổ chức cuộc họp phù hợp với các quy định pháp luật liên quan như “Luật Công ty của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa” và các quy định của “Điều lệ công ty”.

Hai, Tình hình xem xét các nghị quyết tại cuộc họp Hội đồng quản trị

Sau khi được các giám đốc tham dự xem xét nghiêm túc, Hội nghị thông qua các nghị quyết sau:

（一）Thông qua “Nghị quyết về việc cấp lần đầu cổ phiếu bị giới hạn cho các đối tượng được khuyến khích”

Căn cứ theo “Biện pháp quản lý khuyến khích vốn chủ sở hữu của công ty niêm yết”, “(Bản sửa đổi dự thảo kế hoạch) cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty” và bản tóm tắt cùng các quy định liên quan, cũng như theo ủy quyền của Đại hội đồng cổ đông lâm thời lần thứ nhất năm 2026 của công ty, Hội đồng quản trị nhận định rằng các điều kiện cấp lần đầu quy định trong kế hoạch khuyến khích này đã được đáp ứng. Do đó, Hội đồng quản trị đồng ý xác định ngày 1 tháng 4 năm 2026 là ngày cấp lần đầu, giá cấp là 5.71 Nhân dân tệ/cổ phiếu, và cấp 483.40 vạn cổ phiếu bị giới hạn cho 64 đối tượng được khuyến khích.

Kết quả biểu quyết: Đồng ý 8 phiếu; Phản đối 0 phiếu; Tán thành không có phiếu trắng/phiếu bỏ phiếu.

Nghị quyết này đã được Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị xem xét thông qua.

Nội dung cụ thể xem tại thông báo “Thông báo về việc cấp lần đầu cổ phiếu bị giới hạn cho các đối tượng của Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025” mà công ty công bố cùng ngày trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) (mã thông báo: 2026-018).

Trân trọng thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải

Ngày 2 tháng 4 năm 4.83Mã chứng khoán: 4.83Mã chứng khoán: Y Dược Xuân Tế Công ty TNHH Công bố số: 2026-017

Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải

Thông báo về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông lâm thời lần thứ nhất năm 2026

Hội đồng quản trị của công ty và toàn thể các giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu lầm hoặc bỏ sót thông tin trọng yếu nào, và chịu trách nhiệm pháp lý đối với tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung này.

Tóm tắt các nội dung quan trọng:

● Có nghị quyết nào bị bác bỏ trong cuộc họp này hay không: Không

Một, Tình hình triệu tập và tham dự cuộc họp

（一）Thời gian triệu tập Đại hội đồng cổ đông: 1 tháng 4 năm 2026

（二）Địa điểm triệu tập Đại hội đồng cổ đông: Phòng họp công ty, số 99 đường Haike, Khu Phố Đông Thượng Hải

（三）Tình hình của các cổ đông phổ thông, cổ đông quyền biểu quyết đặc biệt, cổ đông ưu tiên có quyền biểu quyết được khôi phục tham dự cuộc họp và số lượng quyền biểu quyết mà họ nắm giữ:

■

Ghi chú: Tính đến ngày đăng ký cổ đông, tổng số vốn cổ phần của công ty là 453.34M cổ phiếu; sau khi loại trừ số lượng cổ phiếu trong tài khoản mua lại của công ty không được hưởng quyền biểu quyết tại Đại hội đồng cổ đông là 4,336,109 cổ phiếu, tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Đại hội đồng cổ đông này là 449,003,891 cổ phiếu.

（四）Hình thức biểu quyết có phù hợp với quy định của “Luật Công ty” và điều lệ công ty hay không; tình hình chủ trì Đại hội đồng cổ đông, v.v.

Đại hội đồng cổ đông này do Hội đồng quản trị công ty triệu tập, do ông Diệp Tuấn, Chủ tịch Hội đồng quản trị chủ trì; cuộc họp áp dụng hình thức biểu quyết kết hợp giữa biểu quyết trực tiếp và biểu quyết trực tuyến. Quy trình triệu tập và tổ chức Đại hội đồng cổ đông, tư cách của người tham dự và tư cách của người triệu tập, quy trình biểu quyết và kết quả biểu quyết đều phù hợp với quy định của “Luật Công ty của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa” và “Điều lệ Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải”.

（五）Tình hình tham dự của giám đốc công ty và thư ký Hội đồng quản trị

1、Có 8 giám đốc đang tại nhiệm của công ty, 8 người tham dự theo hình thức trực tiếp hoặc trực tuyến;

2、Thư ký Hội đồng quản trị công ty tham dự cuộc họp trực tiếp; các quản lý cấp cao khác tham dự cuộc họp.

Hai, Tình hình xem xét các nghị quyết

（一）Nghị quyết không theo hình thức bỏ phiếu lũy tích

1、Tên nghị quyết: “Nghị quyết về việc thông qua (Bản sửa đổi dự thảo kế hoạch) cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty và bản tóm tắt của nó”

Kết quả xem xét: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

■

2、Tên nghị quyết: “Nghị quyết về việc thông qua (Bản sửa đổi) Biện pháp quản lý thực hiện Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty”

Kết quả xem xét: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

■

3、Tên nghị quyết: “Nghị quyết về việc thông qua Biện pháp quản lý thực hiện đánh giá Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty”

Kết quả xem xét: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

■

4、Tên nghị quyết: “Nghị quyết đề nghị Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị xử lý các vấn đề liên quan đến Kế hoạch cổ phiếu bị giới hạn năm 2025 của công ty”

Kết quả xem xét: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

■

（二）Các vấn đề liên quan đến những nội dung quan trọng, cần giải trình tình hình biểu quyết của các cổ đông dưới 5%

■

（三）Giải trình về các vấn đề liên quan đến việc thông qua nghị quyết biểu quyết

1、Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông số 1, 2, 3, 4 là các nghị quyết đặc biệt, đã được thông qua bằng việc biểu quyết của các cổ đông và đại diện cổ đông tham dự cuộc họp nắm giữ số cổ phần có quyền biểu quyết hiệu lực đạt trên hai phần ba tổng số;

2、Các nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông số 1, 2, 3, 4 đều tiến hành kiểm phiếu riêng đối với các nhà đầu tư nhỏ lẻ.

Ba, Tình hình chứng kiến của luật sư

1、Văn phòng luật sư chứng kiến tại Đại hội đồng cổ đông này: Văn phòng luật sư Jintiancheng Thượng Hải

Luật sư: Xue Xiaowen, Guan Ming

2、Ý kiến kết luận của luật sư chứng kiến:

Trong cuộc họp Đại hội đồng cổ đông này, về các mặt như quy trình triệu tập và tổ chức, tư cách của người triệu tập, tư cách của người tham dự và quy trình biểu quyết, đều phù hợp với các quy định pháp luật và quy định liên quan cũng như “Điều lệ công ty”. Do đó, các nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được ban hành là hợp pháp và có hiệu lực.

Trân trọng thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH Công nghệ Dược Xuân Tế Thượng Hải

Ngày 2 tháng 4 năm 2026

Nguồn tin khổng lồ, diễn giải chính xác, tất cả đều có trên ứng dụng Tài chính Sina