Thông báo nghị quyết về cuộc họp cổ đông bất thường lần thứ nhất năm 2026 của Công ty Cổ phần Huy Xương Kim Kiến (Panda Financial Holdings Co., Ltd.)

Đăng nhập ứng dụng Tài chính Sina để tìm kiếm 【thông tin công bố/CBTT】 để xem thêm các cấp bậc đánh giá

Mã chứng khoán: 600599 Mã chứng khoán niêm yết: *ST Gấu Trúc（(đòi quyền)） Mã thông báo: 2026-030

Công ty TNHH Nắm giữ Tài chính Gấu Trúc (Panda Financial Holdings Co., Ltd.)

Thông báo về nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông bất thường lần thứ nhất năm 2026

Hội đồng quản trị của chúng tôi và toàn thể các giám đốc cam kết rằng nội dung của thông báo này không chứa bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu lầm, và không bỏ sót thông tin quan trọng nào; đồng thời chịu trách nhiệm pháp lý về tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Điểm quan trọng cần lưu ý:

● Tại cuộc họp này, có hay không các nghị quyết phủ quyết: Không

I. Thông tin về việc triệu tập và tham dự cuộc họp

(1) Thời gian triệu tập Đại hội đồng cổ đông: 1 tháng 4 năm 2026

(2) Địa điểm triệu tập Đại hội đồng cổ đông: Phòng họp của công ty

(3) Cổ đông phổ thông tham dự cuộc họp và cổ đông ưu đãi đã khôi phục quyền biểu quyết cùng tình hình nắm giữ cổ phần:

■

(4) Phương thức biểu quyết có phù hợp với quy định của《Luật Công ty》và《Điều lệ công ty》hay không, tình hình chủ trì cuộc họp, v.v.

Cuộc họp này do Hội đồng quản trị công ty triệu tập, và do ông Vương Chính làm Chủ tịch chủ trì. Quy trình tổ chức và biểu quyết của cuộc họp phù hợp với các quy định liên quan của《Luật Công ty》và《Điều lệ công ty》。

(5) Tình hình tham dự của các giám đốc và thư ký hội đồng quản trị công ty

1. Công ty có 5 giám đốc đương nhiệm, có 4 người tham dự; ông Lưu Ngọc Minh do công việc nên xin vắng mặt.

2. Tình hình tham dự của thư ký hội đồng quản trị; tình hình tham dự của các cấp quản lý cao khác.

Ông Trần Mặc, Thư ký Hội đồng quản trị kiêm Giám đốc Tài chính, tham dự cuộc họp.

II. Kết quả thẩm định đối với các đề xuất/kiến nghị

(1) Các đề xuất/kiến nghị biểu quyết không lũy tích

1. Tên đề xuất/kiến nghị: Đề xuất bổ sung bảo lãnh cho khoản vay của công ty con Công ty TNHH pháo hoa Gấu Trúc Giang Tây đồng thời ký kết thỏa thuận bổ sung

Kết quả thẩm định: Thông qua

Tình hình biểu quyết:

■

(2) Trường hợp liên quan đến vấn đề quan trọng, tình hình biểu quyết của các cổ đông dưới 5%

■

(3) Giải thích về các vấn đề liên quan đến biểu quyết đối với nghị quyết này

Các nghị quyết/đề xuất nêu trên đã được thông qua bởi tổng số quyền biểu quyết hợp lệ của cổ đông và đại diện cổ đông tham dự cuộc họp đạt trên 1/2.

III. Tình hình chứng kiến của luật sư

1. Tổ chức luật sư chứng kiến tại Đại hội đồng cổ đông lần này: Văn phòng luật sư Liên hiệp Khởi nghiệp Hồ Nam

Luật sư: Dương Lập、Chu Tư Vĩ

2. Ý kiến kết luận chứng kiến của luật sư:

Văn phòng luật sư Liên hiệp Khởi nghiệp Hồ Nam cho rằng: Quy trình triệu tập và tổ chức Đại hội đồng cổ đông lần này của công ty phù hợp với các quy định liên quan của pháp luật, các quy định và Điều lệ công ty; tư cách của người tham dự cuộc họp và tư cách của người triệu tập hợp pháp, hiệu lực; quy trình biểu quyết và kết quả biểu quyết phù hợp với các quy định liên quan của pháp luật, các quy định và Điều lệ công ty; các nghị quyết liên quan được Đại hội đồng cổ đông lần này thông qua là hợp pháp và có hiệu lực.

Trân trọng thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH Nắm giữ Tài chính Gấu Trúc (Panda Financial Holdings Co., Ltd.)

Ngày 2 tháng 4 năm 2026

● Tài liệu công bố trên mạng

Tờ ý kiến pháp lý có chữ ký của người đứng đầu văn phòng luật sư được giám định và đóng dấu công章

Mã chứng khoán niêm yết: *ST Gấu Trúc Mã chứng khoán: 600599 Số: 临2026-031

Công ty TNHH Nắm giữ Tài chính Gấu Trúc (Panda Financial Holdings Co., Ltd.)

Thông báo về biến động bất thường giá cổ phiếu

Hội đồng quản trị của công ty và toàn thể các giám đốc cam kết rằng nội dung của thông báo này không chứa bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu lầm, và không bỏ sót thông tin quan trọng nào; đồng thời chịu trách nhiệm riêng và liên đới đối với tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Điểm quan trọng cần lưu ý:

● Cổ phiếu của Công ty TNHH Nắm giữ Tài chính Gấu Trúc (sau đây gọi tắt là “công ty”, “bản công ty”) trong các ngày giao dịch 30/3/2026, 31/3/2026 và 1/4/2026 liên tiếp, trong phạm vi ba ngày giao dịch liên tiếp, biên độ giảm của giá đóng cửa tích lũy đã vượt quá 12%, thuộc tình huống biến động bất thường của giao dịch cổ phiếu theo quy định của《Quy tắc giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải》。

● Sau khi công ty tự rà soát và xác minh với cổ đông nắm quyền kiểm soát, tính đến ngày công bố thông báo này, ngoài các thông tin đã được công ty công bố, công ty và cổ đông nắm quyền kiểm soát không có các thông tin trọng yếu nào cần công bố mà chưa được công bố, bao gồm nhưng không giới hạn các hạng mục như: tái cơ cấu tài sản quy mô lớn, phát hành cổ phiếu, mua lại, tái cơ cấu nợ, tái cơ cấu hoạt động, tách tài sản, bơm tài sản vào, mua lại cổ phần, khuyến khích bằng cổ phiếu, phá sản và tái tổ chức, hợp tác kinh doanh trọng đại, đưa nhà đầu tư chiến lược, v.v.

● Do giai đoạn trước công ty có mức tăng giá cổ phiếu lớn, trong thời gian gần đây có biến động mạnh, kính đề nghị đông đảo nhà đầu tư chú ý rủi ro trong giao dịch, ra quyết định lý trí, đầu tư thận trọng.

● Cảnh báo rủi ro trọng yếu:

1、Văn phòng kiểm toán Liananda (công ty hợp danh trách nhiệm vô hạn đặc biệt) (sau đây gọi tắt là “Liananda”) đã gửi phản hồi đối với thư công tác giám sát liên quan đến các vấn đề về dự báo kết quả hoạt động do công ty ban hành và phản hồi về tiến độ kiểm toán của công ty; nội dung chính như sau:

Về các thủ tục kiểm toán chuyên đề đã thực hiện đối với các vấn đề phi chuẩn trước đây: Hiện tại, các vấn đề phi chuẩn trước đây đã được loại bỏ nhưng chưa có tiến triển giải quyết mang tính thực chất. Do không thể thực hiện hiệu quả các thủ tục kiểm toán trọng yếu bao gồm nhưng không giới hạn việc xác nhận thư (函证), cũng không thể triển khai thêm các thủ tục kiểm toán bổ sung như kiểm tra chi tiết, kiểm tra thay thế để thu thập bằng chứng kiểm toán đầy đủ và phù hợp; nếu sau này vẫn không thể thu thập được bằng chứng kiểm toán đầy đủ để chứng minh rằng tác động của các vấn đề liên quan đã được loại bỏ, Liananda sẽ ban hành báo cáo kiểm toán ý kiến phi chuẩn đối với báo cáo tài chính năm 2025 của công ty.

Tiến độ kiểm toán hệ thống kiểm soát nội bộ năm 2025: Liananda tiến hành rà soát lại tình hình khắc phục các vấn đề liên quan đến ý kiến phủ định về kiểm soát nội bộ của công ty trong năm 2024; các vấn đề liên quan vẫn đang trong quá trình khắc phục. Nếu sau này vẫn không thể thu thập được bằng chứng kiểm toán đầy đủ, chứng minh rằng các vấn đề liên quan đến ý kiến phủ định về kiểm soát nội bộ trước đó đã được loại bỏ về tác động quan trọng đối với báo cáo tài chính của kỳ này, chúng tôi sẽ ban hành ý kiến kiểm toán phi chuẩn đối với báo cáo kiểm toán kiểm soát nội bộ năm 2025 của công ty.

2、Tính đến hiện tại, các vấn đề liên quan đến ý kiến phi chuẩn nêu trên vẫn chưa có tiến triển thực chất. Nếu công ty năm 2025 không rơi vào tình huống hủy bỏ cảnh báo rủi ro bị hủy niêm yết theo quy định tại điều 9.3.7 của《Quy tắc niêm yết cổ phiếu》, cổ phiếu của công ty sẽ bị chấm dứt niêm yết.

I. Tình hình cụ thể về biến động bất thường của giao dịch cổ phiếu

Cổ phiếu của công ty chúng tôi trong các ngày 30/3/2026, 31/3/2026 và 1/4/2026 liên tiếp trong ba ngày giao dịch, giá đóng cửa có biên độ giảm so với giá tham chiếu tích lũy vượt quá 12%, thuộc tình huống biến động bất thường của giao dịch cổ phiếu theo quy định của《Quy tắc giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải》。

II. Các tình hình liên quan công ty quan tâm và xác minh

Đối với tình hình biến động bất thường của giao dịch cổ phiếu của công ty, công ty đã tiến hành rà soát các vấn đề liên quan và nay xin nêu như sau:

(1) Tình hình sản xuất và kinh doanh

Sau khi tự rà soát, công ty hiện hoạt động bình thường; không có thông tin nhạy cảm về ảnh hưởng lớn đối với giá cổ phiếu nào mà lẽ ra phải công bố nhưng chưa được công bố.

(2) Tình hình các vấn đề trọng đại

Sau khi tự rà soát và bằng văn bản xác minh với cổ đông nắm quyền kiểm soát của công ty, tính đến ngày công bố thông báo này, ngoài các thông tin đã được công ty công bố, công ty và cổ đông nắm quyền kiểm soát không có các thông tin trọng yếu nào cần công bố mà chưa được công bố, bao gồm nhưng không giới hạn các hạng mục như: tái cơ cấu tài sản quy mô lớn, phát hành cổ phiếu, mua lại, tái cơ cấu nợ, tái cơ cấu hoạt động, tách tài sản, bơm tài sản vào, mua lại cổ phần, khuyến khích bằng cổ phiếu, phá sản và tái tổ chức, hợp tác kinh doanh trọng đại, đưa nhà đầu tư chiến lược, v.v.

(3) Thông tin trên phương tiện truyền thông, tin đồn thị trường, tình hình khái niệm nóng

Công ty không phát hiện được các thông tin khác từ phương tiện truyền thông hoặc tin đồn thị trường có thể tạo ra tác động tương đối lớn đến giá giao dịch cổ phiếu của công ty; cũng không phát hiện bất kỳ sự kiện trọng đại nào khác có thể tạo ra tác động tương đối lớn đến giá cổ phiếu của công ty.

(4) Các thông tin nhạy cảm khác về giá cổ phiếu

Sau khi công ty xác minh, trong thời gian diễn ra biến động bất thường của giao dịch cổ phiếu lần này của công ty, cổ đông nắm quyền kiểm soát, các giám đốc công ty và các quản lý cấp cao không có tình hình mua bán cổ phiếu của công ty.

III. Tuyên bố của Hội đồng quản trị và cam kết của các bên liên quan

Hội đồng quản trị công ty xác nhận rằng công ty không có bất kỳ vấn đề nào theo các quy định như《Quy tắc niêm yết cổ phiếu của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải》mà lẽ ra phải công bố nhưng chưa được công bố; đồng thời Hội đồng quản trị cũng chưa nắm được bất kỳ thông tin nào theo các quy định như《Quy tắc niêm yết cổ phiếu của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải》mà lẽ ra phải công bố nhưng chưa được công bố, có khả năng tạo ra tác động tương đối lớn đến giá giao dịch của cổ phiếu của công ty và các sản phẩm phái sinh liên quan. Các thông tin mà công ty đã công bố trước đây không có nội dung nào cần phải sửa đổi hoặc bổ sung.

IV. Các cảnh báo rủi ro liên quan

1、Ngày 30/12/2025, công ty đã công bố《*ST Gấu Trúc về việc nhận được thông báo lập hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán và Giám sát Trung Quốc》（Mã thông báo: 临2025-070）。Do công ty bị cáo buộc vi phạm pháp luật và quy định liên quan đến công bố thông tin, theo các quy định pháp luật như《Luật Chứng khoán Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa》《Luật Xử phạt hành chính của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa》, Ủy ban Chứng khoán và Giám sát Trung Quốc quyết định lập hồ sơ đối với công ty.

2、Ngày 14/3/2026, công ty đã công bố《*ST Gấu Trúc về việc công ty con có liên quan đến vụ kiện》（Mã thông báo: 临2026-017）。Công ty con Guangzhou Xiaodai của công ty, do tranh chấp về trách nhiệm gây thiệt hại cho lợi ích của chủ nợ công ty trong quan hệ với đối tác hợp danh Yide, đã khởi kiện tại Tòa án Nhân dân quận Yuexiu, thành phố Quảng Châu. Hiện tại, vụ án đang trong giai đoạn tòa án thụ lý; kết quả phán quyết và thi hành đều có mức độ không chắc chắn cao.

3、Ngày 14/3/2026, công ty đã công bố《Văn phòng kiểm toán Liananda về phản hồi của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải đối với thư công tác giám sát liên quan đến các vấn đề về dự báo kết quả hoạt động của công ty》。Liananda đã phản hồi các vấn đề trong thư công tác; “Tính đến ngày ban hành phản hồi này, căn cứ vào các bằng chứng kiểm toán đã thu thập hiện có, các vấn đề phi chuẩn trước đây vẫn chưa có tiến triển giải quyết mang tính thực chất. Nếu sau này vẫn không thể thu thập được đầy đủ bằng chứng kiểm toán chứng minh rằng tác động của các vấn đề liên quan đã được loại bỏ, Liananda sẽ ban hành báo cáo kiểm toán ý kiến phi chuẩn đối với báo cáo tài chính năm 2025 của công ty. Căn cứ《Quy tắc niêm yết cổ phiếu của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải》, công ty tồn tại rủi ro bị rơi vào tình huống loại bỏ niêm yết bắt buộc thuộc nhóm tài chính do các chỉ tiêu tài chính liên quan chạm ngưỡng trong hai niên độ kế toán liên tiếp.

Các vấn đề liên quan đến ý kiến phủ định về kiểm soát nội bộ trước đây vẫn đang trong quá trình thúc đẩy khắc phục; ngoài ra, đối với những thiếu sót về kiểm soát nội bộ được bộc lộ trong việc tăng/giảm vốn và thoái vốn của bên liên quan liên quan tại Công ty TNHH cho vay nhỏ qua Internet Gấu Trúc Quảng Châu cũng như các vấn đề liên quan đến giao dịch với bên liên quan và công bố thông tin, công ty cũng đang thúc đẩy khắc phục; tính đến hiện tại, tạm thời chưa phát hiện các sự kiện tương tự khác.”

4、Ngày 27/3/2026, công ty đã công bố《Văn phòng kiểm toán Liananda về phản hồi đối với kiểm toán viên năm tài chính 2025 của công ty》。Liananda đã có phản hồi về tình hình tiến triển kiểm toán của công ty; nội dung chính như sau:

Về các thủ tục kiểm toán chuyên đề đã thực hiện đối với các vấn đề phi chuẩn trước đây: Tính đến hiện nay, Liananda đã tổ chức nhiều vòng trao đổi chuyên đề hỏi đáp với ban quản lý công ty liên quan đến các vấn đề phi chuẩn của năm 2024 dẫn đến phạm vi kiểm toán bị hạn chế. Tuy nhiên, do không thể thực hiện hiệu quả các thủ tục kiểm toán trọng yếu bao gồm nhưng không giới hạn việc xác nhận thư (函证), cũng không thể triển khai thêm các thủ tục kiểm toán bổ sung như kiểm tra chi tiết, kiểm tra thay thế để thu thập được bằng chứng kiểm toán đầy đủ và phù hợp, dẫn đến không thể đánh giá liệu việc ghi nhận, đo lường, trình bày và công bố đối với các hạng mục trên các báo cáo liên quan có công bằng hay không. Nếu sau này vẫn không thể thu thập được đầy đủ và phù hợp bằng chứng kiểm toán chứng minh rằng tác động của các vấn đề liên quan đã được loại bỏ, Liananda sẽ ban hành ý kiến kiểm toán phi chuẩn đối với báo cáo tài chính năm 2025 của công ty.

Tiến độ kiểm toán kiểm soát nội bộ năm 2025: Liananda tiến hành rà soát lại tình hình khắc phục các vấn đề liên quan đến ý kiến phủ định về kiểm soát nội bộ của công ty năm 2024; các vấn đề liên quan vẫn đang trong quá trình khắc phục. Nếu sau này vẫn không thể thu thập được đầy đủ bằng chứng kiểm toán chứng minh rằng các vấn đề liên quan đến ý kiến phủ định về kiểm soát nội bộ trước đó đã được loại bỏ về tác động quan trọng đối với báo cáo tài chính của kỳ này, Liananda sẽ ban hành ý kiến kiểm toán phi chuẩn đối với báo cáo kiểm toán kiểm soát nội bộ năm 2025 của công ty. Ngoài ra, trong quá trình kiểm tra hoạt động của kiểm soát nội bộ của kỳ này, phát hiện tại Công ty TNHH cho vay nhỏ qua Internet Gấu Trúc Quảng Châu có các mắt xích yếu kém của kiểm soát nội bộ như giao dịch với bên liên quan và công bố thông tin trong các vấn đề liên quan đến việc tăng/giảm vốn và thoái vốn của bên liên quan; công ty cũng đang thúc đẩy khắc phục.

5、Tính đến hiện nay, các vấn đề liên quan đến ý kiến phi chuẩn nêu trên vẫn chưa có tiến triển thực chất. Nếu công ty năm 2025 không rơi vào tình huống hủy bỏ cảnh báo rủi ro bị hủy niêm yết theo quy định tại điều 9.3.7 của《Quy tắc niêm yết cổ phiếu》，cổ phiếu của công ty sẽ bị chấm dứt niêm yết.

Công ty trịnh trọng nhắc nhở đông đảo nhà đầu tư rằng，《China Securities Journal》và trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải là các tờ báo công bố thông tin và các trang web công bố thông tin mà công ty đã lựa chọn. Thông tin do bản công ty công bố sẽ theo những gì được đăng trên《China Securities Journal》và trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải. Kính đề nghị đông đảo nhà đầu tư chú ý rủi ro khi đầu tư.

Trân trọng thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH Nắm giữ Tài chính Gấu Trúc (Panda Financial Holdings Co., Ltd.)

Ngày 2 tháng 4 năm 2026

Thông tin dồi dào, diễn giải chính xác—tất cả đều có trên ứng dụng Tài chính Sina