Thông báo về kết quả chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi của Công ty Cổ phần Công nghệ Sinh học Aladdin Thượng Hải và biến động quyền lợi của cổ đông kiểm soát, người kiểm soát thực tế và các bên hành động cùng họ gần đây

Đăng nhập ứng dụng SINA Finance, tìm kiếm【thông tin công bố】 để xem thêm các mức xếp hạng đánh giá

Mã chứng khoán: 688179 Tên chứng khoán: Aladdin Số thông báo: 2026-3.87Mã trái phiếu chuyển đổi: 118006 Tên trái phiếu: Aladdin chuyển đổi

Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải

Thông báo về kết quả chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi gần đây và biến động quyền sở hữu của cổ đông kiểm soát, người kiểm soát thực tế và

những người hành động cùng họ

Hội đồng quản trị của công ty và toàn thể các thành viên cam kết rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai sự thật, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu nào, và chịu trách nhiệm pháp lý theo luật đối với tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Nội dung quan trọng cần lưu ý:

● Tình hình chuyển đổi lũy kế: Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải (sau đây gọi là “công ty”) đối với trái phiếu công ty chuyển đổi sang cổ phiếu “Aladdin chuyển đổi” phát hành cho các đối tượng không xác định bắt đầu được chuyển đổi từ ngày 21/09/2022; tính đến ngày 03/04/2026, “Aladdin chuyển đổi” đã có 97,030,000 nhân dân tệ đã được chuyển đổi thành cổ phiếu của công ty, số lượng chuyển đổi là 7,264,854 cổ phiếu, chiếm 5.141194% tổng số cổ phiếu đã phát hành của công ty trước khi “Aladdin chuyển đổi” được chuyển đổi.

● Tình hình trái phiếu chuyển đổi chưa chuyển đổi: Tính đến ngày 03/04/2026, số tiền của các trái phiếu chuyển đổi đã bị thu hồi và hủy theo điều khoản bán lại là 7,000 nhân dân tệ, chiếm 0.001807% tổng lượng phát hành trái phiếu chuyển đổi; số tiền của các trái phiếu chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi” chưa được chuyển đổi là 290,370,000 nhân dân tệ, chiếm 74.953536% tổng lượng phát hành “Aladdin chuyển đổi”.

● Tình hình chuyển đổi gần đây: Trong giai đoạn từ ngày 01/04/2026 đến ngày 03/04/2026, “Aladdin chuyển đổi” có tổng cộng 90,883,000 nhân dân tệ được chuyển đổi thành cổ phiếu của công ty; số lượng chuyển đổi lũy kế là 6,822,965 cổ phiếu, chiếm 4.828477% tổng số cổ phiếu đã phát hành của công ty trước khi “Aladdin chuyển đổi” được chuyển đổi.

I. Tổng quan về phát hành và niêm yết trái phiếu chuyển đổi

(1) Tình hình phát hành và niêm yết trái phiếu chuyển đổi

Căn cứ vào việc được Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc chấp thuận đăng ký theo văn bản số Giám tụ 〈2022〉72, công ty đã vào ngày 15/03/2022 phát hành cho các đối tượng không xác định 3.87M tờ trái phiếu công ty chuyển đổi, mỗi tờ mệnh giá 100 nhân dân tệ, tổng giá trị phát hành 3.87M nhân dân tệ.

Căn cứ vào Quyết định giám sát tự luật số 〈2022〉88 của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải chấp thuận, trái phiếu công ty chuyển đổi trị giá 387.4M nhân dân tệ của công ty được giao dịch niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải bắt đầu từ ngày 12/04/2022; mã trái phiếu là “Aladdin chuyển đổi”, mã trái phiếu là “118006”.

(2) Tình hình điều chỉnh giá chuyển đổi của trái phiếu chuyển đổi

Theo các quy định liên quan và thỏa thuận trong《Bản thuyết minh phát hành trái phiếu công ty chuyển đổi sang cổ phiếu cho các đối tượng không xác định của Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải》(sau đây gọi là “《Bản thuyết minh》”), “Aladdin chuyển đổi” do công ty phát hành lần này có thể được chuyển đổi sang cổ phiếu kể từ ngày 21/09/2022. Giá chuyển đổi ban đầu của trái phiếu là 63.72 nhân dân tệ/cổ phiếu, và giá chuyển đổi hiện tại là 13.32 nhân dân tệ/cổ phiếu. Các lần điều chỉnh giá chuyển đổi cụ thể như sau:

Do công ty thực hiện phương án phân phối quyền lợi năm 2021, kể từ ngày 26/05/2021, giá chuyển đổi được điều chỉnh thành 45.23 nhân dân tệ/cổ phiếu; nội dung cụ thể xem thông báo《Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải về điều chỉnh giá chuyển đổi trái phiếu do phân phối quyền lợi năm 2021》được công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) vào ngày 20/05/2022 (Mã thông báo: 2022-037).

Do kích hoạt điều khoản điều chỉnh giảm theo 《Bản thuyết minh》, công ty lần lượt vào ngày 01/12/2022 và ngày 19/12/387.4Mổ chức cuộc họp lần thứ tư của Hội đồng quản trị lần thứ tư và Đại hội đồng cổ đông thường lân thứ tư lần thứ bốn vào năm 2022, thông qua nghị quyết《Về việc điều chỉnh giảm giá chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi”》; đồng thời vào ngày 19/12/206.48kổ chức cuộc họp lần thứ năm của Hội đồng quản trị lần thứ tư, thông qua nghị quyết《Về việc điều chỉnh giá chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi》; kể từ ngày 21/12/2022, giá chuyển đổi của “Aladdin chuyển đổi” từ 45.23 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.88 nhân dân tệ/cổ phiếu; nội dung cụ thể xem thông báo《Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải về việc điều chỉnh giảm giá chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi”》được công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) vào ngày 20/12/2022 (Mã thông báo: 2022-090).

Công ty nhận được ngày 15/06/2023 từ Công ty TNHH Đăng ký và Thanh toán Chứng khoán hữu hạn trách nhiệm Thượng Hải (sau đây gọi là “bộ phận Thượng Hải”) chứng nhận《Chứng nhận thay đổi đăng ký chứng khoán》do đơn vị này cấp; công ty đã hoàn tất công tác đăng ký cổ phiếu của giai đoạn đầu tiên được quyền nhận theo Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2021, thuộc phần cấp lần đầu. Cổ phiếu tăng thêm là 2,06484 vạn cổ phiếu; việc đăng ký quyền nhận theo khuyến khích vốn chủ này đã làm tổng số cổ phiếu của công ty từ 141,313,907 cổ phiếu thay đổi thành 141,520,391 cổ phiếu. Ngày 16/06/2023, công ty triệu tập cuộc họp lần thứ chín của Hội đồng quản trị khóa thứ tư, thông qua nghị quyết《Về việc điều chỉnh giá chuyển đổi của trái phiếu công ty chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi”》, theo đó giá chuyển đổi của “Aladdin chuyển đổi” từ 39.88 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.86 nhân dân tệ/cổ phiếu; giá chuyển đổi sau điều chỉnh bắt đầu có hiệu lực từ ngày 20/06/2023. Nội dung cụ thể xem thông báo《Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải về việc điều chỉnh giá chuyển đổi của trái phiếu công ty chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi”》được công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) vào ngày 19/06/2023 (Mã thông báo: 2023-022).

Do công ty thực hiện phương án phân phối quyền lợi năm 2022, kể từ ngày 07/07/2023, giá chuyển đổi được điều chỉnh thành 28.29 nhân dân tệ/cổ phiếu; nội dung cụ thể xem thông báo《Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải về điều chỉnh giá chuyển đổi trái phiếu do phân phối quyền lợi năm 2022》được công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) vào ngày 03/07/2023 (Mã thông báo: 2023-026).

Do công ty thực hiện phương án phân phối quyền lợi năm 2023, kể từ ngày 21/05/2024, giá chuyển đổi được điều chỉnh thành 19.99 nhân dân tệ/cổ phiếu; nội dung cụ thể xem thông báo《Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải về điều chỉnh giá chuyển đổi trái phiếu do phân phối quyền lợi năm 2023》được công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) vào ngày 14/05/2024 (Mã thông báo: 2024-027).

Do công ty thực hiện phương án phân phối quyền lợi trong ba quý đầu năm 2024, kể từ ngày 26/02/2025, giá chuyển đổi được điều chỉnh thành 19.89 nhân dân tệ/cổ phiếu; nội dung cụ thể xem thông báo《Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải về việc điều chỉnh giá chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi” khi thực hiện phân phối quyền lợi trong ba quý đầu năm 2024》được công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) vào ngày 20/02/2025 (Mã thông báo: 2025-011).

Do kích hoạt điều khoản điều chỉnh giảm giá chuyển đổi theo《Bản thuyết minh》, công ty lần lượt vào ngày 06/03/2025 và ngày 24/03/2025 tổ chức cuộc họp lần thứ ba mươi tư của Hội đồng quản trị khóa thứ tư và Đại hội đồng cổ đông thường lân thứ hai năm 2025, thông qua nghị quyết《Về việc điều chỉnh giảm giá chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi”》; đồng thời vào ngày 24/03/2025 tổ chức cuộc họp lần thứ ba mươi lăm của Hội đồng quản trị khóa thứ tư, thông qua nghị quyết《Về việc điều chỉnh giảm giá chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi》. Kể từ ngày 26/03/2025, giá chuyển đổi của “Aladdin chuyển đổi” từ 19.89 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 16.17 nhân dân tệ/cổ phiếu; nội dung cụ thể xem thông báo《Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải về điều chỉnh giảm giá chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi” kèm theo việc tạm dừng và nối lại giao dịch khi chuyển đổi》được công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) vào ngày 25/03/2025 (Mã thông báo: 2025-023).

Do công ty thực hiện phương án phân phối quyền lợi năm 2024, kể từ ngày 05/06/2025, giá chuyển đổi được điều chỉnh thành 13.39 nhân dân tệ/cổ phiếu; nội dung cụ thể xem thông báo《Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải về việc điều chỉnh giá chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi” khi thực hiện phân phối quyền lợi năm 2024》được công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) vào ngày 29/05/2025 (Mã thông báo: 2025-045).

Do công ty thực hiện phương án phân phối quyền lợi trong ba quý đầu năm 2025, kể từ ngày 19/01/2026, giá chuyển đổi được điều chỉnh thành 13.32 nhân dân tệ/cổ phiếu; nội dung cụ thể xem thông báo《Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải về việc điều chỉnh giá chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi” khi thực hiện phân phối quyền lợi trong ba quý đầu năm 2025》được công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) vào ngày 13/01/2026 (Mã thông báo: 2026-005).

(3) Tình hình bán lại của trái phiếu chuyển đổi

Ngày 18/11/2024, công ty triệu tập cuộc họp lần thứ nhất về người nắm giữ trái phiếu “Aladdin chuyển đổi” năm 2024 và Đại hội đồng cổ đông thường lân thứ ba năm 2024, thông qua nghị quyết《Về việc điều chỉnh số tiền đầu tư của một phần dự án đầu tư được huy động và cơ cấu đầu tư nội bộ》. Điều này tiến hành điều chỉnh số tiền đầu tư và cơ cấu đầu tư nội bộ của một phần dự án đầu tư được huy động của “Aladdin chuyển đổi”. Theo các điều khoản bán lại bổ sung liên quan đến “Aladdin chuyển đổi” trong《Bản thuyết minh》của công ty, điều khoản bán lại bổ sung của “Aladdin chuyển đổi” có hiệu lực. Giai đoạn đăng ký bán lại lần này là từ 29/11/2024 đến 05/12/2024; số lượng đăng ký hợp lệ của “Aladdin chuyển đổi” lần này là 387.4Mờ, mệnh giá 7,000 nhân dân tệ. Căn cứ vào số lượng đăng ký hợp lệ khi bán lại, vào ngày 10/12/2024, Công ty TNHH Đăng ký và Thanh toán Chứng khoán hữu hạn trách nhiệm Thượng Hải đã hủy 7,000 nhân dân tệ của “Aladdin chuyển đổi”. Nội dung cụ thể xem thông báo《Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải về kết quả bán lại của “Aladdin chuyển đổi”》được công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) vào ngày 10/12/2024 (Mã thông báo: 2024-081).

II. Tình hình chuyển đổi của trái phiếu trong lần này

Thời hạn chuyển đổi của “Aladdin chuyển đổi” bắt đầu từ ngày 21/09/2022 đến ngày 14/03/2028; trong giai đoạn từ ngày 01/04/2026 đến ngày 03/04/2026, “Aladdin chuyển đổi” có tổng cộng 90,883,000 nhân dân tệ được chuyển đổi thành cổ phiếu của công ty, số lượng chuyển đổi lũy kế là 6,822,965 cổ phiếu, chiếm 4.828477% tổng số cổ phiếu đã phát hành của công ty trước khi “Aladdin chuyển đổi” được chuyển đổi.

Tính đến ngày 03/04/2026, số tiền của các trái phiếu chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi” chưa được chuyển đổi là 290,370,000 nhân dân tệ, chiếm 74.953536% tổng lượng phát hành của “Aladdin chuyển đổi”.

III. Tình hình biến động vốn cổ phần

■

IV. Tình hình tỷ lệ cổ phần được hưởng quyền sở hữu của cổ đông kiểm soát, người kiểm soát thực tế và những người hành động cùng họ bị động chạm ngưỡng công bố thông tin

Trước và sau biến động vốn cổ phần lần này, tình hình tỷ lệ cổ phần được hưởng quyền sở hữu của cổ đông kiểm soát thực tế và những người hành động cùng họ bị động chạm ngưỡng công bố thông tin như sau:

■

Ghi chú: 1. Nếu các số liệu và chỉ số trên có phần lẻ do làm tròn, là do làm tròn đến 4/5.

2. Tổng vốn cổ phần trước khi biến động lấy làm căn cứ dữ liệu tính đến ngày 31/03/2026 (333,494,990 cổ phiếu); tổng vốn cổ phần sau khi biến động lấy làm căn cứ dữ liệu tính đến ngày 03/04/2026 (340,317,955 cổ phiếu).

3. Sau đợt biến động này, số lượng cổ phần mà cổ đông kiểm soát, người kiểm soát thực tế Xu Jiuzhen, Zhao Leping và những người hành động cùng họ Công ty TNHH Cung ứng chuỗi cung ứng Thượng Hải Shichuang không thay đổi. Do tác động của việc chuyển đổi “Aladdin chuyển đổi”, tổng số cổ phiếu tăng lên, làm tỷ lệ nắm giữ tổng hợp của họ từ 43.74% bị pha loãng một cách bị động xuống 42.87%; việc thay đổi quyền lợi bị động đã chạm ngưỡng bội số nguyên của 1%.

V. Khác

Nếu nhà đầu tư cần tìm hiểu thông tin chi tiết về “Aladdin chuyển đổi”, vui lòng tham khảo《Bản thuyết minh phát hành trái phiếu công ty chuyển đổi cho các đối tượng không xác định của Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải》được công ty công bố trên trang web của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải vào ngày 11/03/2022.

Bộ phận liên hệ: Ban giao dịch chứng khoán

Số điện thoại: 021-50560989

Email liên hệ: aladdindmb@163.com

Trân trọng công bố.

Công ty TNHH Khoa học Sinh học Aladdin Thượng Hải

Hội đồng quản trị

03/04/2026

Nguồn tin phong phú, phân tích chính xác, tất cả có tại ứng dụng SINA Finance