Công ty Cổ phần Công nghệ Thông tin Hàng Không Không Gian Hồng Thư về thông báo dự kiến điều chỉnh giảm giá chuyển đổi của "Hồng Thư Chuyển Đổi Trái Phiếu"

Đăng nhập ứng dụng Sina Finance, tìm kiếm【thông tin công bố】 để xem thêm các hạng mức đánh giá

Mã chứng khoán: 10.09Mã cổ phiếu: Hàng không vũ trụ Hongtu Thông báo số: 2026-991.37Mã trái phiếu: 1.01Bã trái phiếu: Hongtu Convertible

Công ty TNHH Công nghệ Thông tin Hàng không vũ trụ Hongtu

Về việc dự kiến kích hoạt việc điều chỉnh giảm giá chuyển đổi của “Trái phiếu Hongtu”

Thông báo mang tính chất cảnh báo

Hội đồng quản trị và toàn thể các cổ đông của công ty cam kết rằng nội dung của thông báo này không tồn tại bất kỳ thông tin giả dối, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót quan trọng nào, đồng thời chịu trách nhiệm pháp lý theo quy định đối với tính chân thực, tính chính xác và tính đầy đủ của nội dung.

Những điểm quan trọng cần lưu ý:

● Mã chứng khoán: 688066, Mã cổ phiếu: Hàng không vũ trụ Hongtu

● Mã trái phiếu: 118027, Mã trái phiếu: Hongtu Convertible

● Giá chuyển đổi: 24.55 nhân dân tệ/cổ phiếu

● Thời gian chuyển đổi: từ ngày 2 tháng 6 năm 2023 đến ngày 27 tháng 11 năm 2028

● Cổ phiếu của Công ty TNHH Công nghệ Thông tin Hàng không vũ trụ Hongtu (sau đây gọi tắt là “công ty”) trong giai đoạn từ ngày 20 tháng 3 năm 2026 đến ngày 3 tháng 4 năm 2026 đã có giá đóng cửa trong 10 ngày giao dịch thấp hơn 85% giá chuyển đổi hiện hành (tức 20.87 nhân dân tệ/cổ phiếu), có khả năng kích hoạt điều kiện điều chỉnh giảm giá chuyển đổi được quy định trong “Bản thuyết minh phát hành trái phiếu chuyển đổi công ty cổ phần do Công ty TNHH Công nghệ Thông tin Hàng không vũ trụ Hongtu phát hành cho đối tượng không xác định” (sau đây gọi tắt là “Bản thuyết minh”). Nếu kích hoạt điều kiện, công ty sẽ triệu tập cuộc họp Hội đồng quản trị vào ngày kích hoạt điều kiện để xem xét, quyết định có điều chỉnh giá chuyển đổi hay không, và đồng thời thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin kịp thời.

Căn cứ theo các quy định liên quan của “Hướng dẫn giám sát tự kỷ luật số 12 của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải đối với trái phiếu công ty chuyển đổi—một một” , công ty có thể kích hoạt các tình huống liên quan đến điều kiện điều chỉnh giảm giá chuyển đổi của trái phiếu chuyển đổi (sau đây gọi tắt là “các trái phiếu có thể chuyển đổi”). Thông tin công bố như sau:

I. Tình hình phát hành và niêm yết trái phiếu công ty chuyển đổi

(1) Tình hình phát hành trái phiếu

Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc chấp thuận bằng văn bản “Giấy phép số [2022]2755” về việc “Đồng ý đăng ký cho Công ty TNHH Công nghệ Thông tin Hàng không vũ trụ Hongtu phát hành trái phiếu chuyển đổi công ty cổ phần cho đối tượng không xác định”, công ty đã phát hành 1,008.80 triệu trái phiếu chuyển đổi, mỗi trái phiếu có mệnh giá 100 nhân dân tệ, tổng số tiền huy động là 10.09M nhân dân tệ. Sau khi trừ các chi phí phát hành (không bao gồm thuế giá trị gia tăng), tổng số tiền huy động thực tế ròng là 991.37M nhân dân tệ. Hình thức phát hành áp dụng việc phát hành ưu tiên cho các cổ đông hiện hữu được ghi nhận sau khi kết thúc phiên vào ngày đăng ký chứng khoán theo giá trị sở hữu, phần còn lại sau khi phát hành ưu tiên cho cổ đông hiện hữu (bao gồm phần cổ đông hiện hữu từ chối phát hành ưu tiên) được phát hành trực tuyến cho các nhà đầu tư công chúng thông qua hệ thống giao dịch trực tuyến của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải, và phần còn lại do tổ chức bảo lãnh (đơn vị phân phối chính) mua bao tiêu.

(2) Tình hình niêm yết trái phiếu

Sau khi được Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải đồng ý, các trái phiếu chuyển đổi của đợt này của công ty bắt đầu được niêm yết giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải từ ngày 22 tháng 12 năm 2022, mã trái phiếu là “Hongtu Convertible”, mã trái phiếu là “118027”.

(3) Thời hạn chuyển đổi trái phiếu

Thời kỳ chuyển đổi của trái phiếu phát hành lần này bắt đầu từ ngày giao dịch đầu tiên sau khi đủ sáu tháng kể từ ngày kết thúc phát hành trái phiếu (ngày 2 tháng 12 năm 2022), đến ngày đáo hạn của trái phiếu, tức là từ ngày 2 tháng 6 năm 2023 đến ngày 27 tháng 11 năm 2028.

(4) Tình hình điều chỉnh giá chuyển đổi trái phiếu

“Hongtu Convertible” có giá chuyển đổi ban đầu là 88.91 nhân dân tệ/cổ phiếu. Do việc hoàn tất đăng ký quyền sở hữu của kỳ thuộc thứ ba trong kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2019, làm số vốn cổ phần của công ty thay đổi từ 184,881,281 cổ phiếu sang 185,636,281 cổ phiếu, nên từ ngày 13 tháng 1 năm 2023 giá chuyển đổi đã được điều chỉnh từ 88.91 nhân dân tệ/cổ phiếu xuống còn 88.62 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xem chi tiết tại thông báo của công ty đăng trên website của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) ngày 13 tháng 1 năm 2023 “Thông báo về việc điều chỉnh giá chuyển đổi của trái phiếu chuyển đổi công ty cổ phần ‘Hongtu Convertible’ của Công ty TNHH Công nghệ Thông tin Hàng không vũ trụ Hongtu” (2023-001).

Do việc hoàn tất đăng ký quyền sở hữu của kỳ thuộc thứ nhất trong phần được trao dự trữ của kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2020 và điều chỉnh “Hongtu Convertible” theo phương án phân phối quyền lợi năm 2022 được thực hiện, việc hoàn tất đăng ký theo quyền sở hữu của cổ phiếu bị hạn chế làm số vốn cổ phần của công ty thay đổi từ 185,636,281 cổ phiếu sang 185,676,281 cổ phiếu; đồng thời, khi thực hiện phương án phân phối quyền lợi năm 2022, vốn cổ phần của công ty thay đổi từ 185,676,281 cổ phiếu sang 259,946,793 cổ phiếu, nên từ ngày 30 tháng 5 năm 2023 giá chuyển đổi đã được điều chỉnh từ 88.62 nhân dân tệ/cổ phiếu xuống còn 63.20 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xem chi tiết tại thông báo của công ty đăng trên website của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) ngày 30 tháng 5 năm 2023 “Thông báo về việc điều chỉnh giá chuyển đổi của trái phiếu chuyển đổi công ty cổ phần ‘Hongtu Convertible’ của Công ty TNHH Công nghệ Thông tin Hàng không vũ trụ Hongtu” (2023-037).

Tính đến ngày 7 tháng 8 năm 2023, “Hongtu Convertible” đã chuyển đổi lũy kế 77 cổ phiếu, số vốn cổ phần của công ty thay đổi từ 259,946,793 cổ phiếu sang 259,946,870 cổ phiếu. Do việc hoàn tất đăng ký quyền sở hữu của kỳ thuộc thứ hai của phần được trao lần đầu trong kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2020 và việc hoàn tất đăng ký quyền sở hữu của kỳ thuộc thứ nhất trong kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2022, làm số vốn cổ phần của công ty thay đổi từ 259,946,870 cổ phiếu sang 261,192,870 cổ phiếu, nên từ ngày 30 tháng 8 năm 2023 giá chuyển đổi đã được điều chỉnh từ 63.20 nhân dân tệ/cổ phiếu xuống còn 62.98 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xem chi tiết tại thông báo của công ty đăng trên website của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) ngày 29 tháng 8 năm 2023 “Thông báo về việc điều chỉnh giá chuyển đổi của trái phiếu chuyển đổi công ty cổ phần ‘Hongtu Convertible’ của Công ty TNHH Công nghệ Thông tin Hàng không vũ trụ Hongtu” (2023-062).

Do kích hoạt điều khoản điều chỉnh giảm giá chuyển đổi được quy định trong Bản thuyết minh, công ty đã lần lượt triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường lần thứ nhất năm 2025 và cuộc họp lần thứ 39 của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ ba vào ngày 13 tháng 2 năm 2025, và thông qua “Nghị quyết về đề nghị của Hội đồng quản trị điều chỉnh giảm giá chuyển đổi của ‘Hongtu Convertible’” và “Nghị quyết về việc điều chỉnh giảm giá chuyển đổi của ‘Hongtu Convertible’”, đồng ý điều chỉnh giá chuyển đổi của “Hongtu Convertible” từ 62.98 nhân dân tệ/cổ phiếu xuống còn 40.94 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xem chi tiết tại thông báo của công ty đăng trên website của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) ngày 14 tháng 2 năm 2025 “Thông báo về việc điều chỉnh giảm giá chuyển đổi của ‘Hongtu Convertible’ và tạm dừng chuyển đổi” (2025-007).

Do kích hoạt điều khoản điều chỉnh giảm giá chuyển đổi được quy định trong Bản thuyết minh, công ty đã lần lượt triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường lần thứ nhất năm 2026 và cuộc họp lần thứ 20 của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ tư vào ngày 18 tháng 3 năm 2026, và thông qua “Nghị quyết về đề nghị của Hội đồng quản trị điều chỉnh giảm giá chuyển đổi của ‘Hongtu Convertible’” và “Nghị quyết về việc điều chỉnh giảm giá chuyển đổi của ‘Hongtu Convertible’”, đồng ý điều chỉnh giá chuyển đổi của “Hongtu Convertible” từ 40.94 nhân dân tệ/cổ phiếu xuống còn 24.55 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xem chi tiết tại thông báo của công ty đăng trên website của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) ngày 19 tháng 3 năm 2026 “Thông báo về việc điều chỉnh giảm giá chuyển đổi của ‘Hongtu Convertible’ và tạm dừng chuyển đổi” (2026-013).

II. Điều khoản điều chỉnh giảm giá chuyển đổi đối với trái phiếu công ty chuyển đổi

(1) Quyền hạn điều chỉnh và mức độ điều chỉnh

Trong thời gian tồn tại của trái phiếu công ty chuyển đổi được phát hành lần này, khi trong bất kỳ giai đoạn liên tiếp 30 ngày giao dịch nào, cổ phiếu của công ty có ít nhất 15 ngày giao dịch có giá đóng cửa thấp hơn 85% giá chuyển đổi hiện hành, Hội đồng quản trị có quyền đề xuất phương án điều chỉnh giảm giá chuyển đổi và trình Đại hội đồng cổ đông của công ty để biểu quyết. Nếu trong các 30 ngày giao dịch nói trên đã xảy ra trường hợp điều chỉnh giá chuyển đổi, thì các ngày giao dịch trước ngày điều chỉnh giá chuyển đổi sẽ được tính theo giá chuyển đổi trước điều chỉnh và giá đóng cửa; còn các ngày giao dịch vào và sau ngày điều chỉnh giá chuyển đổi sẽ được tính theo giá chuyển đổi sau điều chỉnh và giá đóng cửa.

Phương án nêu trên chỉ có thể được thực hiện sau khi được thông qua với tỷ lệ trên hai phần ba quyền biểu quyết của các cổ đông tham dự cuộc họp. Khi Đại hội đồng cổ đông biểu quyết, các cổ đông sở hữu trái phiếu công ty chuyển đổi của đợt phát hành này phải tránh tham gia biểu quyết. Giá chuyển đổi sau điều chỉnh không được thấp hơn mức bình quân giá giao dịch cổ phiếu của công ty trong 20 ngày giao dịch trước khi triệu tập đại hội đồng cổ đông này và mức bình quân giá giao dịch cổ phiếu trong ngày giao dịch liền trước.

(2) Quy trình điều chỉnh

Nếu công ty quyết định điều chỉnh giảm giá chuyển đổi, công ty sẽ đăng thông báo liên quan trên website của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) hoặc trên các phương tiện công bố thông tin khác đáp ứng điều kiện theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc. Trong thông báo sẽ nêu các thông tin liên quan như mức độ điều chỉnh, ngày đăng ký cổ đông và thời gian tạm dừng nộp đơn chuyển đổi (nếu có). Bắt đầu từ ngày giao dịch đầu tiên sau ngày đăng ký cổ đông (tức là ngày điều chỉnh giá chuyển đổi), việc tiếp nhận các yêu cầu chuyển đổi sẽ được khôi phục và áp dụng giá chuyển đổi sau điều chỉnh. Nếu ngày điều chỉnh giá chuyển đổi trùng hoặc sau ngày nộp yêu cầu chuyển đổi, và trước ngày đăng ký chuyển đổi cổ phần, thì các yêu cầu chuyển đổi thuộc loại đó sẽ được thực hiện theo giá chuyển đổi sau điều chỉnh.

III. Giải thích cụ thể về khả năng dự kiến kích hoạt điều kiện điều chỉnh giảm giá chuyển đổi

Từ ngày 20 tháng 3 năm 2026 đến ngày 3 tháng 4 năm 2026, công ty đã có 10 ngày giao dịch với giá đóng cửa thấp hơn 85% giá chuyển đổi hiện hành, tức trường hợp 20.87 nhân dân tệ/cổ phiếu, tồn tại khả năng kích hoạt điều kiện điều chỉnh giảm giá chuyển đổi được quy định trong Bản thuyết minh. Theo các quy định liên quan như “Hướng dẫn giám sát tự kỷ luật số 12 của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải đối với trái phiếu công ty chuyển đổi—một một”, nếu kích hoạt điều kiện điều chỉnh giá chuyển đổi, công ty sẽ triệu tập cuộc họp Hội đồng quản trị vào ngày kích hoạt điều kiện để xem xét quyết định có điều chỉnh giá chuyển đổi hay không, đồng thời công bố công khai bằng thông báo mang tính chất cảnh báo trước khi mở cửa phiên giao dịch vào ngày giao dịch liền sau về việc điều chỉnh hoặc không điều chỉnh giá chuyển đổi của trái phiếu có thể chuyển đổi; đồng thời, thực hiện kịp thời các thủ tục xem xét tiếp theo và nghĩa vụ công bố thông tin theo đúng thỏa thuận trong Bản thuyết minh.

IV. Các vấn đề khác

Nếu nhà đầu tư cần biết thêm chi tiết về “Hongtu Convertible”, vui lòng xem “Bản thuyết minh phát hành trái phiếu chuyển đổi công ty cổ phần do Công ty TNHH Công nghệ Thông tin Hàng không vũ trụ Hongtu phát hành cho đối tượng không xác định” mà công ty đã công bố trên website của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) vào ngày 24 tháng 11 năm 2022.

Kính mời đông đảo nhà đầu tư lưu ý rủi ro đầu tư.

Trân trọng thông báo.

Công ty TNHH Công nghệ Thông tin Hàng không vũ trụ Hongtu

Hội đồng quản trị

Ngày 4 tháng 4 năm 2026

Nhiều thông tin phong phú, phân tích chính xác, có tất cả trên ứng dụng Sina Finance