Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc ban hành "Hướng dẫn về chỉ số so sánh hiệu quả quỹ đầu tư chứng khoán huy động công khai"

23 tháng 1, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Trung Quốc (CSRC) đã ban hành “Hướng dẫn về chỉ số tham chiếu hiệu suất của quỹ đầu tư chứng khoán mở” (Hướng dẫn về chỉ số tham chiếu hiệu suất của quỹ đầu tư chứng khoán mở).

Nhằm triển khai “Kế hoạch hành động thúc đẩy phát triển chất lượng cao của quỹ đầu tư công”, lấy nhà đầu tư làm trung tâm, chuẩn hóa việc lựa chọn và sử dụng chỉ số tham chiếu hiệu suất của quỹ đầu tư công, phát huy một cách thiết thực vai trò của chỉ số tham chiếu hiệu suất trong việc thể hiện phong cách đầu tư của sản phẩm, ràng buộc đầu tư và đánh giá hiệu suất…, yêu cầu người quản lý quỹ hoàn thiện kiểm soát nội bộ và cơ chế quản lý, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, CSRC đã xây dựng “Hướng dẫn về chỉ số tham chiếu hiệu suất của quỹ đầu tư chứng khoán mở” (sau đây gọi là “Hướng dẫn”), và sẽ có hiệu lực từ ngày 1 tháng 3 năm 2026.

“Hướng dẫn” gồm 6 chương và 21 điều, nội dung chính bao gồm: Một là nhấn mạnh vai trò thể hiện của chỉ số tham chiếu hiệu suất, coi trọng tính nghiêm túc và tính ổn định trong việc sử dụng chỉ số tham chiếu hiệu suất. Xác định rằng chỉ số tham chiếu hiệu suất phải phù hợp với các yếu tố cốt lõi và phong cách đầu tư của sản phẩm được thỏa thuận trong hợp đồng quỹ; một khi đã được lựa chọn thì không được tùy tiện thay đổi. Hai là tăng cường kiểm soát nội bộ và quản lý của người quản lý quỹ. Xác định rằng chỉ số tham chiếu hiệu suất phải do ban quản lý của công ty quyết định; người quản lý quỹ phải xây dựng cơ chế kiểm soát nội bộ và hệ thống quản lý hoàn thiện, tăng cường quản lý liên tục đối với sự ổn định của phong cách đầu tư của nhà quản lý quỹ và sản phẩm quỹ. Ba là tăng cường ràng buộc từ bên ngoài đối với chỉ số tham chiếu hiệu suất. Xác định rõ nhiệm vụ giám sát của ngân hàng lưu ký quỹ; chuẩn hóa các hành vi của tổ chức kinh doanh quỹ và tổ chức đánh giá quỹ trong việc trưng bày, sử dụng… chỉ số tham chiếu hiệu suất; yêu cầu người quản lý quỹ và tổ chức kinh doanh quỹ thực hiện tốt công tác giáo dục nhà đầu tư. Bốn là quản lý, giám sát nghiêm ngặt. CSRC và các cơ quan phái ra của mình, theo luật, sẽ xử lý các hành vi vi phạm pháp luật và quy định của người quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký quỹ, tổ chức kinh doanh quỹ, tổ chức đánh giá quỹ và người hành nghề.

(CSRC)

(Biên tập: Hứa Nan Nan)

Từ khóa: