Sử dụng tài khoản của người khác để đầu tư chứng khoán, làm việc bán thời gian giữa các bộ phận! Công ty chứng khoán nổi tiếng, bị cảnh báo

Chứng khoán thì xem báo cáo nghiên cứu của nhà phân tích Kim Qilin, uy tín, chuyên nghiệp, kịp thời, toàn diện, giúp bạn khai phá các cơ hội theo chủ đề tiềm năng!

【Dẫn读】 Công ty chứng khoán Bột Hải nhận được công văn cảnh cáo

Phóng viên tạp chí Quỹ Trung Quốc: Mạc Lâm

Ngày 3 tháng 4, do tồn tại hành vi vi phạm quy định của nhân viên và các vấn đề quản lý nội bộ, Công ty chứng khoán Bột Hải đã bị Cục Giám sát Chứng khoán thuộc thành phố Thiên Tân áp dụng biện pháp quản lý giám sát là “xuất công văn cảnh cáo”, và được ghi vào hồ sơ tín nhiệm thị trường chứng khoán và giao dịch kỳ hạn.

Lộ diện hai vấn đề vi phạm lớn

Trong thông báo, Cục Giám sát Chứng khoán thuộc thành phố Thiên Tân chỉ ra rằng Công ty chứng khoán Bột Hải có hai vấn đề chính. Thứ nhất, trong thời gian một số nhân viên đảm nhiệm vị trí, đã từng có hành vi mượn tài khoản chứng khoán của người khác để mua bán cổ phiếu; thứ hai, một số nhân viên từng đồng thời đảm nhiệm chức vụ tại bộ phận tự doanh và bộ phận ngân hàng đầu tư.

Cơ quan quản lý cho rằng, các vấn đề trên phản ánh việc quản lý nhân sự của Công ty chứng khoán Bột Hải chưa đáp ứng, vi phạm các quy định liên quan của: “Biện pháp quản lý tuân thủ đối với công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán” (Lệnh số 166 của CSRC) điều 3 và khoản mục thứ sáu điều 6; “Biện pháp giám sát quản lý đối với các giám đốc, giám sát viên, cấp quản lý cao và nhân sự làm việc của tổ chức kinh doanh chứng khoán và các tổ chức kinh doanh quỹ chứng khoán” (Lệnh số 195 của CSRC) điều 35 và điều 45; cũng như “Hướng dẫn kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán” điều 16.

Cục Giám sát Chứng khoán quyết định áp dụng biện pháp quản lý giám sát là xuất công văn cảnh cáo đối với công ty, và ghi vào hồ sơ tín nhiệm thị trường chứng khoán và giao dịch kỳ hạn. Công ty anh/chị cần rút kinh nghiệm, tiến hành rà soát và khắc phục nghiêm túc các vấn đề, tăng cường quản lý đối với nhân sự làm việc, thực sự nâng cao năng lực quản lý nhân sự, ngăn chặn để các vấn đề tương tự xảy ra lần nữa, và trong vòng 30 ngày kể từ khi nhận được Quyết định này, nộp cho tôi một báo cáo khắc phục bằng văn bản.

Cần lưu ý rằng đây không phải là lần đầu Công ty chứng khoán Bột Hải bị ban hành hình phạt vì quản lý nhân sự không hiệu quả.

Ngày 20 tháng 2 năm 2025, Cục Giám sát Chứng khoán Bắc Kinh đã ban hành công văn cảnh cáo đối với Bộ phận kinh doanh chứng khoán Bắc Quảng Thuận thuộc thành phố Bắc Kinh của Công ty chứng khoán Bột Hải. Qua điều tra, bộ phận kinh doanh này đã không kịp thời phát hiện việc nhân viên tự ý bán các sản phẩm đầu tư tư nhân, đồng thời cũng không truy cứu trách nhiệm đối với hành vi vi phạm mang tính kinh doanh nhằm thu lợi của nhân viên theo các quy định nội bộ.

Cơ quan quản lý cho rằng, điều này phản ánh hiệu quả tuân thủ chưa đủ trong quản lý nhân sự tại bộ phận kinh doanh.

Cùng ngày 22 tháng 8 trong năm đó, Cục Giám sát Chứng khoán thuộc tỉnh Quảng Đông một lần nữa ra tay: áp dụng biện pháp giám sát hành chính yêu cầu chấn chỉnh đối với Công ty chứng khoán Bột Hải chi nhánh Quảng Đông, đồng thời ban hành công văn cảnh cáo đối với nhân sự Xiaono Xun của Bộ phận kinh doanh chứng khoán đường ShanTou JinSha thuộc khu vực quản lý.

Các lý do xử phạt bao gồm hai mảng: thứ nhất, chi nhánh Quảng Đông không báo cáo kịp thời lên cơ quan quản lý giám sát sau khi biết được bộ phận kinh doanh cấp dưới xảy ra sự kiện lớn có thể ảnh hưởng đến việc quản lý kinh doanh và quyền lợi của khách hàng; thứ hai, người phụ trách của bộ phận kinh doanh cấp dưới đã vận hành trái quy định tài khoản chứng khoán của khách hàng.

Vấn đề tuân thủ xảy ra thường xuyên, cổ phiếu bị tịch thu đấu giá

Mười năm IPO Chạy đường dài vẫn chưa thành

Việc nộp hồ sơ IPO của Công ty chứng khoán Bột Hải khởi động từ năm 2016 đến nay đã 10 năm, quá trình này có thể nói là khúc khuỷu. Hồ sơ nộp mới cập nhật vào ngày 31 tháng 12 năm 2024, nhưng vẫn chưa cho thấy Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải nối lại việc xét duyệt niêm yết đối với công ty; hiện trạng xét duyệt là “đã được hỏi”.

Những năm gần đây ngoài việc vấn đề tuân thủ xảy ra thường xuyên, Công ty chứng khoán Bột Hải còn bị cuốn vào biến động cổ phần.

Theo tìm hiểu của phóng viên, từ năm 2024 đến nay, Công ty chứng khoán Bột Hải đã có nhiều lô cổ phần do tranh chấp nợ giữa cổ đông đưa vào quy trình đấu giá tư pháp, bao gồm: 167 triệu cổ phiếu do Công ty TNHH Thương mại Ô tô HaoWu JiaDe thành phố Thiên Tân nắm giữ, và 0.76094% vốn cổ phần do Tập đoàn Zheng Rong là cổ đông lớn thứ 8 của Công ty chứng khoán Bột Hải nắm giữ, nhưng cuối cùng các lô cổ phần này đều bị đấu giá thất bại do không có người tham gia.

Mặc dù cơ cấu cổ phần của Công ty chứng khoán Bột Hải thể hiện đặc trưng “nhà nước dẫn dắt”, người kiểm soát thực tế là Ủy ban tài sản nhà nước Thiên Tân thông qua tổng cộng 14 cổ đông kiểm soát 63.28% vốn cổ phần, nhưng theo quy định của “Biện pháp quản lý việc phát hành lần đầu ra công chúng và niêm yết cổ phiếu” thì công ty dự kiến niêm yết phải đáp ứng điều kiện cơ bản “‌ quyền sở hữu vốn cổ phần rõ ràng, và cổ phần do cổ đông khống chế cũng như cổ đông bị chi phối bởi họ nắm giữ không tồn tại tranh chấp quyền sở hữu lớn ‌”, và tình trạng quyền lợi cổ phần không ổn định do đấu giá tư pháp luôn là một trong các vấn đề cốt lõi mà phía giám sát quan tâm.

Về kết quả kinh doanh, trong bối cảnh toàn ngành chứng khoán dần ấm lên trở lại, doanh thu và lợi nhuận ròng của Công ty chứng khoán Bột Hải lại giảm mạnh. Theo báo cáo nửa niên độ 2025 được công ty công bố trong báo cáo nửa năm của các khoản trái phiếu, trong nửa đầu năm, công ty đạt tổng thu nhập kinh doanh 947M nhân dân tệ, giảm 21% so với cùng kỳ; lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty mẹ đạt 251M nhân dân tệ, giảm 34.6% so với cùng kỳ.

Còn theo cách công bố dữ liệu của Hiệp hội Chứng khoán (Cách công bố trên trang web của CBA), trong nửa đầu năm 2025, 150 công ty chứng khoán đạt doanh thu hoạt động 251.04B nhân dân tệ, tăng 23.47% so với cùng kỳ; lợi nhuận ròng đạt 112.28B nhân dân tệ, tăng 40.37% so với cùng kỳ; tỷ lệ lợi nhuận ròng/doanh thu là 44.73%.

Hiệu đính: Kỷ Nguyên

Sản xuất: Thuyền trưởng

Xét duyệt: Mộc Ngư

Tin tức dồi dào, phân tích chính xác, mọi thứ đều có trên ứng dụng Tài chính Sina