Chi nhánh Bắc Kinh nhận thư cảnh báo Trung Sơn chứng khoán 8 tháng 4 lần nhận biện pháp quản lý

Cổng thông tin Kinh tế Trung Quốc (China Economic Net) tại Bắc Kinh đưa tin ngày 6 tháng 4. Quyết định được Cục Giám sát Chứng khoán Bắc Kinh công bố vào ngày 31 tháng 3 trên trang web của mình về việc áp dụng biện pháp quản lý hành chính “xuất trình thư cảnh cáo” đối với Chi nhánh Bắc Kinh của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Trung Sơn cho thấy: Qua điều tra, trong thời gian Meng Wei hành nghề tại Chi nhánh Bắc Kinh của Chứng khoán Trung Sơn, tồn tại các hành vi như quản lý tính phù hợp đối với nhà đầu tư không đầy đủ, cảnh báo rủi ro không đầy đủ và có các biểu đạt mang tính gây hiểu lầm trong dịch vụ khách hàng. Những hành vi nêu trên của Meng Wei phản ánh việc kiểm soát nội bộ của Chi nhánh Bắc Kinh của Chứng khoán Trung Sơn chưa hoàn thiện và công tác quản lý tuân thủ không đầy đủ. Ngoài ra, Chi nhánh Bắc Kinh của Chứng khoán Trung Sơn đã không lưu giữ đầy đủ hồ sơ dịch vụ lưu vết trong hoạt động tư vấn đầu tư.

Các hành vi nêu trên vi phạm các quy định của Điều 3 và Khoản 4 Điều 6 trong 《Biện pháp quản lý tuân thủ của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán》(Lệnh của CSRC số 166), cũng như Điều 27, Khoản 1 trong 《Quy định tạm thời về nghiệp vụ cố vấn đầu tư chứng khoán》(Thông báo của CSRC〔2020〕66).

Căn cứ Điều 32, Khoản 1 trong 《Biện pháp quản lý tuân thủ của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán》(Lệnh của CSRC số 166) và Điều 32 trong 《Quy định tạm thời về nghiệp vụ cố vấn đầu tư chứng khoán》(Thông báo của CSRC〔2020〕66), Cục Giám sát Chứng khoán Bắc Kinh quyết định áp dụng biện pháp quản lý hành chính “xuất trình thư cảnh cáo” đối với Chi nhánh Bắc Kinh của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Trung Sơn.

Cục Giám sát Chứng khoán An Huy ngày 4 tháng 8 năm 2025 đã công bố quyết định về việc áp dụng biện pháp “yêu cầu chấn chỉnh” đối với Chi nhánh Hợp Phì của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Trung Sơn; ngày 8 tháng 8 năm 2025 đã công bố quyết định về việc áp dụng biện pháp “trao đổi giám sát” đối với Huang Li. Qua điều tra, Chi nhánh Hợp Phì của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Trung Sơn tồn tại vấn đề ủy thác trái quy định cho bên thứ ba tiến hành hoạt động chiêu mộ nhà đầu tư và công tác quản lý nhân sự làm việc không đầy đủ, vi phạm quy định tại Điều 8, mục (7) của 《Biện pháp quản lý nghiệp vụ chứng khoán môi giới》（Lệnh của CSRC số 204）và Điều 3 của 《Biện pháp quản lý tuân thủ của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán》（Lệnh của CSRC số 166）. Huang Li, với tư cách là người phụ trách của Chi nhánh Hợp Phì của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Trung Sơn, phải chịu trách nhiệm quản lý trực tiếp đối với các vấn đề này. Căn cứ Điều 43 của 《Biện pháp quản lý nghiệp vụ chứng khoán môi giới》và Điều 32, Khoản 1 của 《Biện pháp quản lý tuân thủ của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán》, Cục Giám sát Chứng khoán An Huy quyết định áp dụng biện pháp quản lý hành chính “yêu cầu chấn chỉnh” đối với Chi nhánh Hợp Phì của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Trung Sơn; áp dụng biện pháp quản lý hành chính “trao đổi giám sát” đối với Huang Li và ghi nhận vào hồ sơ tín nhiệm thị trường chứng khoán và thị trường phái sinh.

Cục Giám sát Chứng khoán Hạ Môn ngày 3 tháng 12 năm 2025 đã công bố quyết định về việc áp dụng biện pháp “yêu cầu chấn chỉnh” đối với Chi nhánh Hạ Môn của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Trung Sơn, quyết định về việc áp dụng biện pháp “xuất trình thư cảnh cáo” đối với Su Xiaolei và quyết định về việc áp dụng biện pháp “xuất trình thư cảnh cáo” đối với Ma Minhua. Qua điều tra, Cục Giám sát Chứng khoán Hạ Môn phát hiện việc kiểm soát quản lý tuân thủ của Chi nhánh Hạ Môn của Chứng khoán Trung Sơn không đầy đủ; nhân viên của công ty ủy thác cho những cá nhân không phải là nhà môi giới chứng khoán để thực hiện hoạt động chiêu mộ khách hàng; người phụ trách đã né tránh các quy định quản lý nội bộ bằng cách mượn danh nghĩa của nhà môi giới để “gắn kết” khách hàng nhằm lấy phần trăm hoa hồng thành tích. Cục Giám sát Chứng khoán Hạ Môn quyết định áp dụng biện pháp giám sát quản lý “yêu cầu chấn chỉnh” đối với Chi nhánh Hạ Môn của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Trung Sơn; áp dụng biện pháp giám sát quản lý “xuất trình thư cảnh cáo” đối với Su Xiaolei và Ma Minhua, đồng thời căn cứ 《Biện pháp giám sát tín nhiệm của thị trường chứng khoán và thị trường phái sinh》 để ghi nhận các tình huống liên quan vào hồ sơ tín nhiệm.

Cục Giám sát Chứng khoán Thâm Quyến ngày 27 tháng 2 năm 2026 công bố thông báo, trong đó đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Trung Sơn và các lãnh đạo cấp cao phụ trách nghiệp vụ môi giới của Chứng khoán Trung Sơn là Luo Yong và Giám đốc tuân thủ Jiang Cheng, đã ban hành thư cảnh cáo. Thông báo cho thấy trong quá trình triển khai nghiệp vụ môi giới của Chứng khoán Trung Sơn tồn tại các vấn đề như quản lý yếu đối với đơn vị chi nhánh và nhân sự làm việc, hoạt động tiếp thị và truyền thông không tuân thủ quy chuẩn, và việc kiểm soát không đầy đủ đối với hợp tác tiếp thị với các nền tảng bên thứ ba trên Internet. Luo Yong, với tư cách là cán bộ quản lý cấp cao phụ trách nghiệp vụ môi giới tại thời điểm đó; Jiang Cheng, với tư cách là giám đốc tuân thủ, phải chịu trách nhiệm đối với các hành vi vi phạm liên quan của công ty. Cục Giám sát Chứng khoán Thâm Quyến đã áp dụng biện pháp quản lý hành chính “xuất trình thư cảnh cáo” đối với các công ty và cá nhân nêu trên. Trên trang web chính thức của Chứng khoán Trung Sơn hiển thị: Luo Yong là thành viên hội đồng quản trị và tổng giám đốc của công ty; Jiang Cheng là ủy viên ủy ban quản lý và giám đốc tuân thủ của công ty.

Nguyên văn như sau:

Quyết định về việc áp dụng biện pháp quản lý hành chính “xuất trình thư cảnh cáo” đối với Chi nhánh Bắc Kinh của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Trung Sơn

Chi nhánh Bắc Kinh của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Trung Sơn:

Sau khi điều tra, trong thời gian Meng Wei hành nghề tại công ty của quý vị, tồn tại các hành vi như quản lý tính phù hợp đối với nhà đầu tư không đầy đủ, cảnh báo rủi ro không đầy đủ và có các biểu đạt mang tính gây hiểu lầm trong dịch vụ khách hàng. Những hành vi nêu trên của Meng Wei phản ánh việc kiểm soát nội bộ của công ty của quý vị chưa hoàn thiện và công tác quản lý tuân thủ không đầy đủ. Ngoài ra, công ty của quý vị đã không lưu giữ đầy đủ hồ sơ dịch vụ lưu vết trong hoạt động tư vấn đầu tư.

Các hành vi nêu trên vi phạm các quy định tại Điều 3 và Khoản 4 Điều 6 trong 《Biện pháp quản lý tuân thủ của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán》(Lệnh của CSRC số 166) và Điều 27, Khoản 1 trong 《Quy định tạm thời về nghiệp vụ cố vấn đầu tư chứng khoán》(Thông báo của CSRC〔2020〕66).

Căn cứ Điều 32, Khoản 1 trong 《Biện pháp quản lý tuân thủ của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán》(Lệnh của CSRC số 166) và Điều 32 trong 《Quy định tạm thời về nghiệp vụ cố vấn đầu tư chứng khoán》(Thông báo của CSRC〔2020〕66), tôi, Cục này, quyết định áp dụng biện pháp quản lý hành chính “xuất trình thư cảnh cáo” đối với công ty của quý vị.

Nếu không đồng ý với biện pháp giám sát và quản lý nêu trên, quý vị có thể nộp đơn yêu cầu xem xét hành chính lại lên Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc trong vòng 60 ngày kể từ ngày nhận được bản quyết định này; hoặc cũng có thể khởi kiện lên Tòa án nhân dân có thẩm quyền trong vòng 6 tháng kể từ ngày nhận được bản quyết định này. Trong thời gian tiến hành xem xét hành chính lại và khởi kiện, các biện pháp giám sát và quản lý nêu trên không bị đình chỉ thi hành.

Cục Giám sát Chứng khoán Bắc Kinh của Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc

31 tháng 3 năm 2026

(Tổ biên tập: Hua Qingjian)

Nhiều thông tin khổng lồ, diễn giải chính xác—tất cả đều có trên ứng dụng Sina Finance