Ủy ban Chứng khoán Bắc Kinh phát hành thư cảnh báo đối với Đông Tinh Chứng Khoán do không thực hiện đầy đủ công tác thẩm định trong quá trình phát hành các dự án “24 Thạch Môn 01”, “Hàng Đầu 01 ưu” và các dự án khác

Đăng nhập ứng dụng Sina Finance để tìm kiếm 【Thông tin công bố】 để xem thêm các hạng đánh giá

Chơi cổ phiếu thì xem báo cáo phân tích của nhà phân tích Kim Kylin, uy tín, chuyên nghiệp, kịp thời, toàn diện—giúp bạn khai phá các cơ hội theo chủ đề tiềm năng!

Cục Quản lý Chứng khoán Bắc Kinh đã công bố quyết định về việc áp dụng biện pháp giám sát hành chính dạng “giấy cảnh cáo” đối với Công ty TNHH Chứng khoán Đông Hưng. Theo điều tra, trong quá trình phát hành các dự án “24 Shimen 01”, “Hãng đầu tư 01 ưu” và “Hãng đầu tư 01 thứ”, công ty tồn tại các vấn đề như: thẩm định (due diligence) chưa đầy đủ, chưa kiểm tra thận trọng độ chính xác của các tài liệu phát hành, báo cáo quản lý ủy thác và giấy tờ làm việc có thông tin sai, việc công bố thông tin chưa đầy đủ, các điểm kiểm soát nội bộ về tuân thủ chưa chặt chẽ, v.v. Những hành vi nêu trên vi phạm các quy định liên quan. Cục Quản lý Chứng khoán Bắc Kinh quyết định áp dụng đối với công ty biện pháp giám sát hành chính dạng “giấy cảnh cáo”. Công ty cần rút kinh nghiệm, nghiêm túc rà soát và khắc phục các vấn đề, xây dựng và hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ, đồng thời nâng thực chất trình độ quản lý tuân thủ.

		Tuyên bố của Sina: Tin này được đăng lại từ các phương tiện truyền thông hợp tác với Sina; việc Sina.com đăng tải bài viết này chỉ nhằm mục đích truyền tải thêm thông tin, không có nghĩa là đồng ý với quan điểm của bài viết đó hoặc xác nhận nội dung được mô tả. Nội dung bài viết chỉ mang tính tham khảo và không cấu thành lời khuyên đầu tư. Nhà đầu tư tự chịu rủi ro khi thực hiện theo nội dung này.

Thông tin khổng lồ, diễn giải chính xác—tất cả có trên ứng dụng Sina Finance

Người phụ trách: Thường Phúc Cường