Công ty Quản lý Quỹ Rongtong và các quỹ mở của công ty này thực hiện giao dịch chứng khoán qua các công ty chứng khoán và thanh toán hoa hồng

I. Tiêu chuẩn và quy trình lựa chọn công ty chứng khoán tham gia giao dịch chứng khoán

1. Tiêu chuẩn lựa chọn công ty chứng khoán. Công ty TNHH Quản lý Quỹ Rongtong (sau đây gọi là “công ty” hoặc “bên quản lý”) khi lựa chọn công ty chứng khoán để ủy thác thực hiện các nghiệp vụ mua bán chứng khoán đối với quỹ đại chúng do công ty quản lý, các tiêu chuẩn lựa chọn cụ thể bao gồm:

(1) Tình hình tài chính tốt, hành vi kinh doanh tuân thủ quy chuẩn, năng lực kiểm soát rủi ro và tuân thủ pháp lý, cũng như năng lực cung cấp các dịch vụ như giao dịch tương đối mạnh; đồng thời có uy tín công ty tốt;

(2) Năng lực nghiên cứu mạnh, có các tổ chức nghiên cứu ổn định và đội ngũ nghiên cứu chuyên nghiệp, có thể kịp thời cung cấp cho công ty các hỗ trợ và dịch vụ nghiên cứu chất lượng cao, bao gồm các báo cáo về vĩ mô và chiến lược, báo cáo phân tích ngành và công ty, báo cáo phân tích thị trường trái phiếu và báo cáo phân tích các sản phẩm phái sinh tài chính, v.v.; đồng thời có thể, căn cứ vào nhu cầu nghiên cứu cụ thể của việc đầu tư quỹ, cung cấp các báo cáo nghiên cứu chuyên biệt.

2. Các quy định cấm đối với việc lựa chọn công ty chứng khoán:

(1) Nghiêm cấm việc gắn kết các nội dung như lựa chọn công ty chứng khoán, thuê đơn vị giao dịch, phân bổ khối lượng giao dịch với quy mô bán hàng của quỹ hoặc quy mô nắm giữ; nghiêm cấm dưới bất kỳ hình thức nào cam kết với công ty chứng khoán về khối lượng giao dịch chứng khoán của quỹ và hoa hồng, hoặc sử dụng hoa hồng giao dịch để thực hiện trao đổi lợi ích với công ty chứng khoán.

(2) Nhân sự kinh doanh bán hàng của công ty không được tham gia vào các khâu nghiệp vụ như lựa chọn công ty chứng khoán, ký kết thỏa thuận, đánh giá dịch vụ, phân bổ hoa hồng giao dịch, v.v.

(3) Công ty không được sử dụng hoa hồng giao dịch để chuyển chi trả phí cho bên thứ ba, bao gồm nhưng không giới hạn ở việc sử dụng tư vấn chuyên gia bên ngoài, thiết bị/đầu cuối tài chính, nền tảng báo cáo nghiên cứu, cơ sở dữ liệu, v.v. phát sinh các khoản chi phí.

3. Quy trình lựa chọn công ty chứng khoán. Quy trình cụ thể để lựa chọn công ty chứng khoán có thể ủy thác cho công ty thực hiện các nghiệp vụ mua bán chứng khoán đối với các quỹ đại chúng do công ty quản lý là:

(1) Đánh giá công ty chứng khoán dự kiến đưa vào. Bộ phận khởi xướng tổ chức thu thập việc điền “Biểu mẫu điều tra thận trọng của công ty chứng khoán hợp tác” từ các công ty chứng khoán dự kiến đưa vào. Các bộ phận liên quan đánh giá các công ty chứng khoán dự kiến đưa vào.

(2) Trình duyệt phê chuẩn. Bộ phận khởi xướng lập quy trình phê duyệt nội bộ đối với tình hình các công ty chứng khoán hợp tác dự kiến đưa vào đã được các bộ phận liên quan nhất trí đồng ý, các ý kiến đánh giá và “Biểu mẫu điều tra thận trọng của công ty chứng khoán hợp tác”; sau khi được phê duyệt đồng ý bởi người phụ trách liên quan, sẽ ký kết các thỏa thuận liên quan với công ty chứng khoán.

II. Tổng hợp hằng năm về khối lượng giao dịch, hoa hồng giao dịch và tình hình phân bổ

(I) Tình hình đầu tư chứng khoán và thanh toán hoa hồng khi thuê đơn vị giao dịch của công ty chứng khoán

1. Tình hình đầu tư cổ phiếu và thanh toán hoa hồng

Đơn vị tiền tệ: Nhân dân tệ

■

Ghi chú: Công ty chứng khoán Chengtong có quan hệ liên quan với bên quản lý, là cổ đông chi phối của bên quản lý.

2. Tình hình thanh toán và phân bổ hoa hồng đầu tư chứng khoán

Đơn vị tiền tệ: Nhân dân tệ

■

(II) Ủy thác công ty chứng khoán thực hiện đầu tư cổ phiếu và thanh toán hoa hồng

Đơn vị tiền tệ: Nhân dân tệ

■

Ghi chú: Công ty chứng khoán Chengtong có quan hệ liên quan với bên quản lý, là cổ đông chi phối của bên quản lý.

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng trái phiếu chuyển đổi Rongtong (Quỹ trái phiếu chuyển đổi) được bổ sung

Công ty chứng khoán Hoa Thái được bổ sung làm tổ chức bán hàng

và thông báo về việc mở các nghiệp vụ liên quan

Nhằm đáp ứng tốt hơn nhu cầu quản lý tài chính của đông đảo nhà đầu tư, theo thỏa thuận bán hàng đã ký giữa Công ty TNHH Quản lý Quỹ Rongtong (sau đây gọi là “Quỹ Rongtong”) và Công ty chứng khoán Hoa Thái (sau đây gọi là “Công ty chứng khoán Hoa Thái”), kể từ ngày 31/03/2026, Quỹ Rongtong thuộc hệ thống quỹ “Quỹ đầu tư chứng khoán dạng trái phiếu chuyển đổi Rongtong” được bổ sung Công ty chứng khoán Hoa Thái làm tổ chức bán hàng và đồng thời mở các nghiệp vụ đầu tư theo định kỳ theo hạn mức cố định, nghiệp vụ chuyển đổi, cũng như tham gia hoạt động ưu đãi biểu phí đăng ký mua (phí suất phí trước). Nay công bố các nội dung liên quan như sau:

I. Quỹ áp dụng và phạm vi nghiệp vụ

■

II. Nội dung ưu đãi về biểu phí

1. Kể từ ngày công bố này, khi nhà đầu tư đăng ký mua (bao gồm đăng ký mua theo định kỳ theo hạn mức cố định, nếu có) các quỹ nêu trên thông qua các tổ chức bán hàng nói trên, biểu phí đăng ký mua của nhà đầu tư sẽ được hưởng ưu đãi; mức chiết khấu phí suất cụ thể của quỹ căn cứ theo thông báo về hoạt động của tổ chức bán hàng nói trên. Nếu biểu phí đăng ký mua là khoản phí cố định thì áp dụng theo mức phí cố định, không được hưởng chiết khấu biểu phí.

2. Hoạt động ưu đãi biểu phí đăng ký mua nêu trên chỉ áp dụng cho phí đăng ký mua theo mô hình thu phí phía trước của sản phẩm quỹ đang trong giai đoạn đăng ký mua bình thường; không bao gồm phí đăng ký mua theo mô hình thu phí phía sau và phí đăng ký mua (nhận đặt mua) trong giai đoạn huy động quỹ của sản phẩm quỹ cũng như các khoản phí quỹ khác của các nghiệp vụ quỹ.

3. Thời điểm kết thúc cụ thể của hoạt động ưu đãi biểu phí nêu trên căn cứ theo thông báo của tổ chức bán hàng nói trên; công ty không công bố thêm bằng thông báo riêng.

4. Đối với biểu phí liên quan ban đầu của các quỹ áp dụng nêu trên, tham khảo các tài liệu pháp lý liên quan của quỹ và các thông báo liên quan mới nhất do công ty này công bố.

III. Các lưu ý khác

1. Nhà đầu tư chỉ có thể nộp đơn thực hiện chuyển đổi các mã quỹ của cùng mô hình tính phí, tức là “thu phí phía trước chuyển sang thu phí phía trước, thu phí phía sau chuyển sang thu phí phía sau”; không thể chuyển đổi số lượng chứng chỉ của mã quỹ thu phí phía trước sang chứng chỉ của mã quỹ thu phí phía sau, hoặc chuyển đổi chứng chỉ của mã quỹ thu phí phía sau sang chứng chỉ của mã quỹ thu phí phía trước. Giữa các loại hạng chứng chỉ quỹ khác nhau của cùng một quỹ không được chuyển đổi lẫn nhau. Nếu có thay đổi đối với quy tắc nghiệp vụ liên quan, hãy căn cứ theo thông báo mới nhất do Quỹ Rongtong công bố.

2. Nhà đầu tư thực hiện nghiệp vụ đầu tư theo định kỳ theo hạn mức cố định thông qua các tổ chức bán hàng nêu trên, thì quy trình cụ thể và quy tắc nghiệp vụ của nghiệp vụ đầu tư theo định kỳ theo hạn mức cố định sẽ tham khảo các quy định liên quan của tổ chức bán hàng nói trên.

3. Để biết thêm thông tin chi tiết về quỹ, nhà đầu tư vui lòng đọc kỹ các tài liệu pháp lý như “Hợp đồng quỹ” của từng quỹ, “Bản cáo bạch”/“Sổ tay chào bán” và các tài liệu pháp lý khác.

IV. Thông tin tư vấn

1. Công ty chứng khoán Hoa Thái

Trang web：www.htsc.com.cn

Số điện thoại dịch vụ khách hàng：95597

2. Công ty TNHH Quản lý Quỹ Rongtong

Trang web：www.rtfund.com

Số điện thoại dịch vụ khách hàng：400-883-8088（miễn phí cước đường dài）；0755-26948088

V. Cảnh báo rủi ro

Bên quản lý quỹ này cam kết quản lý và sử dụng tài sản quỹ theo các nguyên tắc trung thực, tín nhiệm và tận tâm, chịu trách nhiệm, nhưng không đảm bảo quỹ chắc chắn có lãi và cũng không đảm bảo mức lợi nhuận tối thiểu. Hiệu suất trong quá khứ của quỹ và mức chênh lệch giá trị ròng không dự báo hiệu suất trong tương lai. Đầu tư có rủi ro, đề nghị nhà đầu tư trước khi đầu tư vào quỹ hãy đọc kỹ các tài liệu pháp lý của quỹ như “Hợp đồng quỹ” và “Bản cáo bạch” để hiểu các đặc trưng rủi ro-lợi nhuận của quỹ, đồng thời lựa chọn sản phẩm quỹ phù hợp với khả năng chịu rủi ro của bản thân. Kính đề nghị nhà đầu tư trước khi mua quỹ hãy cân nhắc kỹ lưỡng và ra quyết định thận trọng.

Trân trọng công bố.

Công ty TNHH Quản lý Quỹ Rongtong

Ngày 31/03/2026

Tin tức khổng lồ, diễn giải chính xác, có tất cả trên ứng dụng Tài chính Sina