Thông báo roadshow trực tuyến về lần phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng và niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán Chỉ số tăng trưởng của Công ty Cổ phần Công nghệ Thượng Thủy Thâm Quyến (Shenzhen)

Nhà bảo lãnh (đơn vị bảo lãnh phát hành chính): ■

Cổ phiếu phổ thông (A-shares) lần đầu phát hành ra công chúng của Công ty TNHH Cổ phần Thâm Quyến Thượng Thủy Trí Năng (sau đây gọi là “Tổ chức phát hành”) với 25M.00 cổ phiếu phổ thông nhân dân tệ (A-shares) (sau đây gọi là “Đợt phát hành”) đã được Ủy ban thẩm định niêm yết của Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến xem xét và thông qua, đồng thời đã được Ủy ban Chứng khoán và Quản lý Nhà nước Trung Quốc chấp thuận đăng ký (Giấy phép của CSRC [2026] số 72).

Đợt phát hành này được thực hiện theo hình thức kết hợp: phân bổ theo định hướng cho các nhà đầu tư tham gia phân bổ chiến lược (sau đây gọi là “Phân bổ chiến lược”), phân bổ chào giá theo phương thức phân bổ từ các nhà đầu tư đáp ứng điều kiện trên thị trường (sau đây gọi là “Phát hành theo kênh hạ tầng [trong nước]”), và phát hành định giá cho nhà đầu tư công chúng thông qua kênh trực tuyến nắm giữ giá trị cổ phiếu A không bị hạn chế giao dịch trên thị trường Thâm Quyến hoặc chứng chỉ lưu ký không bị hạn chế giao dịch (sau đây gọi là “Phát hành trực tuyến”).

Tổ chức phát hành và Nhà bảo lãnh (đơn vị bảo lãnh phát hành chính) là Công ty TNHH Chứng khoán Bảo lãnh và Bảo lãnh phát hành Quốc Liên Dân Sinh (sau đây gọi là “Nhà bảo lãnh (đơn vị bảo lãnh phát hành chính)”) sẽ trực tiếp xác định giá phát hành thông qua chào giá sơ bộ trên kênh hạ tầng; kênh hạ tầng sẽ không tiến hành tích lũy đấu thầu nữa.

Đợt phát hành công khai lần này 25M.00 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 25.00% trên tổng số vốn cổ phần sau phát hành; tổng số vốn cổ phần sau phát hành của đợt phát hành lần này là 100M.00 cổ phiếu.

Số lượng phân bổ chiến lược ban đầu của đợt phát hành này là 5M.00 cổ phiếu, chiếm 20.00% tổng số lượng của đợt phát hành này. Trong đó, số lượng phân bổ chiến lược ban đầu đối với Kế hoạch quản lý tài sản chuyên biệt do các nhà quản lý cấp cao và nhân viên cốt lõi của tổ chức phát hành tham gia xây dựng cho phân bổ chiến lược này là 2.5M.00 cổ phiếu, chiếm 10.00% tổng số lượng của đợt phát hành này, và giá trị đăng ký không vượt quá 80.73 triệu nhân dân tệ; số lượng phân bổ chiến lược ban đầu đối với các nhà đầu tư khác tham gia phân bổ chiến lược là 1.25M.00 cổ phiếu, chiếm 5.00% tổng số lượng của đợt phát hành này, và giá trị đăng ký không vượt quá 67.90 triệu nhân dân tệ; số lượng phân bổ chiến lược ban đầu dự kiến khi công ty con liên quan của nhà bảo lãnh tham gia mua trước (nếu có) là 1.25M.00 cổ phiếu, chiếm 5.00% tổng số lượng của đợt phát hành này (nếu giá phát hành của đợt này thấp hơn giá trị trung vị và trung bình gia quyền của các báo giá của nhà đầu tư trên kênh hạ tầng sau khi loại bỏ báo giá cao nhất, cũng như giá trị trung vị và trung bình gia quyền của các báo giá đối với quỹ đầu tư chứng khoán được thành lập thông qua hình thức chào bán công khai sau khi loại bỏ báo giá cao nhất, Quỹ An sinh Xã hội Quốc gia, Quỹ An sinh xã hội cơ bản cho tuổi già, Quỹ niên kim doanh nghiệp và Quỹ niên kim nghề nghiệp, cũng như nguồn vốn bảo hiểm phù hợp với quy định như “Biện pháp quản lý việc sử dụng vốn của các quỹ bảo hiểm” và các khoản vốn của nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện mà có), thì công ty con liên quan của nhà bảo lãnh sẽ tham gia phân bổ chiến lược của đợt phát hành này theo quy định; phần chênh lệch giữa số lượng phân bổ chiến lược cuối cùng và số lượng phân bổ chiến lược ban đầu sẽ trước hết được chuyển sang kênh phát hành hạ tầng.

Trước khi cơ chế điều chỉnh (trong đợt phân bổ) được kích hoạt, số lượng phát hành hạ tầng ban đầu là 25M cổ phiếu, chiếm 70.00% số lượng phát hành sau khi trừ đi số lượng phân bổ chiến lược ban đầu; số lượng phát hành trực tuyến ban đầu là 25M cổ phiếu, chiếm 30.00% số lượng phát hành sau khi trừ đi số lượng phân bổ chiến lược ban đầu. Tổng số lượng phát hành hạ tầng và trực tuyến cuối cùng sẽ là tổng số lượng đợt phát hành trừ đi số lượng phân bổ chiến lược cuối cùng; số lượng phát hành cuối cùng trên kênh trực tuyến và kênh hạ tầng sẽ được xác định dựa trên tình hình điều chỉnh. Số lượng phát hành cuối cùng trên kênh hạ tầng và trực tuyến cũng như tình hình phân bổ chiến lược sẽ được xác định rõ trong “Thông báo kết quả phân bổ sơ bộ phát hành hạ tầng của Công ty TNHH Cổ phần Thâm Quyến Thượng Thủy Trí Năng lần đầu phát hành cổ phiếu ra công chúng và niêm yết trên bảng điều kiện khởi nghiệp” được đăng vào ngày 10 tháng 4 năm 2026 (ngày T+2).

Nhằm giúp nhà đầu tư hiểu rõ các thông tin liên quan của tổ chức phát hành, triển vọng phát triển và các sắp xếp liên quan đến đăng ký mua của đợt phát hành này, tổ chức phát hành và nhà bảo lãnh (đơn vị bảo lãnh phát hành chính) của đợt phát hành này sẽ tổ chức buổi roadshow trực tuyến vào ngày 7 tháng 4 năm 2026 (ngày T-1); kính mời quý nhà đầu tư quan tâm.

1、Thời gian roadshow trực tuyến: 14:00-17:00 ngày 7 tháng 4 năm 2026 (ngày T-1, Thứ Ba);

2、Địa chỉ trang web roadshow trực tuyến: Báo Thượng Hải Chứng khoán·Trang web Thông tin Chứng khoán của Trung Quốc (

3、Thành phần tham gia: các thành viên chủ chốt trong ban lãnh đạo của tổ chức phát hành và các cá nhân liên quan của nhà bảo lãnh (đơn vị bảo lãnh phát hành chính).

“Bản cáo cáo ý định chào bán lần đầu ra công chúng của Công ty TNHH Cổ phần Thâm Quyến Thượng Thủy Trí Năng và niêm yết trên bảng điều kiện khởi nghiệp” và các tài liệu liên quan đã được công bố vào ngày 27 tháng 3 năm 2026 (ngày T-7) trên các trang web do Ủy ban Chứng khoán và Quản lý Nhà nước Trung Quốc chỉ định (Juxun Information Net, địa chỉ www.cninfo.com.cn; trang tin CNR, địa chỉ www.cs.com.cn; China Securities Network, địa chỉ www.cnstock.com; trang Thời báo Chứng khoán, địa chỉ www.stcn.com; trang Nhật báo Chứng khoán, địa chỉ www.zqrb.cn; trang Thông tin Tham khảo Kinh tế, địa chỉ www.jjckb.cn; trang Tin tức Tài chính Trung Quốc, địa chỉ www.financialnews.com.cn; trang China Daily, địa chỉ www.chinadaily.com.cn).

Kính mời quý nhà đầu tư quan tâm.

Tổ chức phát hành: Công ty TNHH Cổ phần Thâm Quyến Thượng Thủy Trí Năng

Nhà bảo lãnh (đơn vị bảo lãnh phát hành chính): Công ty TNHH Chứng khoán Bảo lãnh và Bảo lãnh phát hành Quốc Liên Dân Sinh

Ngày 3 tháng 4 năm 2026

Tin tức quy mô lớn, phân tích chính xác, có tất cả trên ứng dụng Sina Finance