Thông báo về việc hạn chế đăng ký mua lớn, đầu tư định kỳ và chuyển đổi chuyển vào đối với Quỹ đầu tư chứng khoán hỗn hợp có kỳ hạn giữ 1 năm của Công nghệ trung tâm phía Nam

Đăng nhập ứng dụng Tài chính Sina để tìm kiếm【Thông tin công bố】 để xem thêm các hạng đánh giá

Ngày gửi công bố: 30 tháng 3 năm 2026

1 Thông tin cơ bản về công bố

■

2 Các hạng mục khác cần được lưu ý

（1）Từ ngày 30 tháng 3 năm 2026, nếu nhà đầu tư cá nhân có đăng ký mua vào một quỹ này vượt quá 5 triệu nhân dân tệ trong một ngày, đối với một tài khoản quỹ đơn lẻ, trên một lệnh (không bao gồm 5 triệu nhân dân tệ; số tiền nộp đơn mua vào, đầu tư định kỳ và chuyển đổi nhận vào được cộng gộp; số tiền đăng ký của mỗi loại chứng chỉ quỹ được tính riêng; dưới đây cũng áp dụng như vậy), thì công ty chúng tôi chỉ xác nhận thành công việc đăng ký mua vào đối với 5 triệu nhân dân tệ; phần vượt quá sẽ bị xác nhận thất bại; nếu nhà đầu tư cá nhân trong cùng một ngày đối với một tài khoản quỹ đơn lẻ đăng ký mua vào nhiều lệnh của quỹ này, tổng cộng vượt quá 5 triệu nhân dân tệ, thì công ty chúng tôi sẽ sắp xếp các lệnh đăng ký theo số tiền đăng ký từ lớn đến nhỏ và cộng dồn từng lệnh cho đến khi không vượt quá 5 triệu nhân dân tệ (bao gồm 5 triệu nhân dân tệ) để xác nhận thành công; phần vượt quá sẽ bị xác nhận thất bại.

（2）Từ ngày 30 tháng 3 năm 2026, công ty chúng tôi sẽ tạm dừng tiếp nhận các đề nghị mua vào quỹ này trong ngày do nhà đầu tư không phải cá nhân nộp, với mỗi tài khoản quỹ, mà tổng số tiền đăng ký mua vào vượt quá 5 triệu nhân dân tệ (không bao gồm 5 triệu nhân dân tệ; số tiền đăng ký mua vào, đầu tư định kỳ và chuyển đổi nhận vào được cộng gộp; số tiền đăng ký của mỗi loại chứng chỉ quỹ được tính riêng; dưới đây cũng áp dụng như vậy). Nếu nhà đầu tư không phải cá nhân trong một ngày đối với một tài khoản quỹ đơn lẻ có tổng số tiền đăng ký mua vào quỹ này vượt quá 5 triệu nhân dân tệ, thì công ty chúng tôi sẽ xác nhận thất bại đối với toàn bộ số tiền đăng ký mua vào của họ.

（3）Trong thời gian áp dụng giới hạn đối với nghiệp vụ mua vào số tiền lớn, đầu tư định kỳ và chuyển đổi nhận vào của quỹ này, các nghiệp vụ khác vẫn được xử lý bình thường.

（4）Thời gian cụ thể khi quỹ này khôi phục xử lý nghiệp vụ mua vào số tiền lớn, đầu tư định kỳ và chuyển đổi nhận vào sẽ được công bố riêng.

（5）Nhà đầu tư có thể truy cập trang web của công ty chúng tôi (www.nffund.com) hoặc gọi điện hotline dịch vụ khách hàng (400－889－8899) để tìm hiểu thông tin liên quan.

Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương

30 tháng 3 năm 2026

Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương

Thông báo cảnh báo rủi ro và tạm dừng giao dịch về chênh lệch giá kèm phí bảo giá trên thị trường thứ cấp đối với chứng chỉ quỹ hạng A của Quỹ Đầu tư Chứng khoán Dầu Thô Nam Phương

Gần đây, Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương (sau đây gọi là “đơn vị quản lý quỹ”) thuộc quản lý của mình, chứng chỉ quỹ hạng A của Quỹ Đầu tư Chứng khoán Dầu Thô Nam Phương (mã gọi trên sàn: Nam Phương Dầu Thô; Nam Phương Dầu Thô LOF, mã giao dịch: 501018, sau đây gọi là “quỹ này”) có biến động mạnh về giá giao dịch trên thị trường thứ cấp; đề nghị nhà đầu tư theo dõi sát giá trị ròng của chứng chỉ quỹ. Ngày 25 tháng 3 năm 2026 giá trị ròng của chứng chỉ quỹ của quỹ này là 1.6836 nhân dân tệ; ngày 27 tháng 3 năm 2026 giá đóng cửa trên thị trường thứ cấp của quỹ này là 2.371 nhân dân tệ, cao rõ rệt so với giá trị ròng của chứng chỉ quỹ ngày 25 tháng 3 năm 2026. Xin đặc biệt nhắc nhà đầu tư chú ý rủi ro chênh lệch giá có phí bảo giá khi giao dịch trên thị trường thứ cấp; nếu nhà đầu tư đầu tư mù quáng vào chứng chỉ quỹ có tỷ lệ phí bảo giá cao, có thể chịu tổn thất nghiêm trọng. Để bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư, quỹ này sẽ tạm dừng giao dịch kể từ lúc mở cửa đến 10:30 cùng ngày 30 tháng 3 năm 2026; từ 10:30 ngày 30 tháng 3 năm 2026 sẽ giao dịch trở lại. Nếu sau này biên độ phí bảo giá trên thị trường thứ cấp của quỹ này không giảm hiệu quả, quỹ này có quyền áp dụng các biện pháp như nộp đơn xin tạm dừng giao dịch tạm thời trong phiên, gia hạn thời gian tạm dừng, tạm dừng liên tục… với Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải để cảnh báo rủi ro cho thị trường, cụ thể theo công bố vào thời điểm đó. Nay xin thông báo tới nhà đầu tư như sau:

1, Quỹ này là quỹ mở dạng niêm yết; theo hợp đồng quỹ, ngoài việc có thể giao dịch trên thị trường thứ cấp, nhà đầu tư còn có thể đăng ký mua vào và yêu cầu mua lại; giá mua vào và giá mua lại được tính theo giá trị ròng của chứng chỉ quỹ tại thời điểm sau khi đóng cửa ngày nộp đơn; nhà đầu tư có thể tra cứu giá trị ròng chứng chỉ quỹ mới nhất của quỹ này thông qua website của công ty quản lý quỹ hoặc hệ thống tra cứu diễn biến giao dịch.

2, Tính đến hiện tại, quỹ này vận hành bình thường và không có thông tin trọng yếu nào khác chưa được công bố mà cần phải công bố. Đơn vị quản lý quỹ vẫn sẽ nghiêm ngặt thực hiện hoạt động đầu tư theo quy định của pháp luật và theo hợp đồng quỹ, đồng thời thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin.

3, Giá giao dịch trên thị trường thứ cấp của quỹ này, ngoài rủi ro biến động giá trị ròng của chứng chỉ quỹ, còn chịu ảnh hưởng bởi các yếu tố khác như quan hệ cung-cầu thị trường, rủi ro mang tính hệ thống, rủi ro thanh khoản, v.v., có thể khiến nhà đầu tư phải đối mặt với tổn thất.

Cảnh báo rủi ro: Đơn vị quản lý quỹ cam kết quản lý và sử dụng tài sản quỹ theo nguyên tắc trung thực và tín nhiệm, tận tâm và chịu trách nhiệm; nhưng không đảm bảo quỹ chắc chắn có lợi nhuận, cũng không đảm bảo mức lợi tức tối thiểu. Tổ chức phân phối căn cứ theo yêu cầu của các quy định pháp luật để phân loại nhà đầu tư theo nhóm nhà đầu tư, khả năng chịu rủi ro và cấp độ rủi ro của quỹ, đồng thời đưa ra ý kiến khớp phù hợp tính phù hợp. Trước khi đầu tư vào quỹ, nhà đầu tư cần đọc nghiêm túc các văn kiện pháp lý của quỹ như “Hợp đồng quỹ” và bản cập nhật “Bản hướng dẫn chiêu mộ” v.v.; nắm bắt toàn diện các đặc điểm rủi ro-lợi nhuận của sản phẩm quỹ; trên cơ sở tìm hiểu tình hình sản phẩm và ý kiến về tính phù hợp từ tổ chức phân phối, tự đưa ra quyết định đầu tư độc lập đối với quỹ dựa trên khả năng chịu rủi ro, thời hạn đầu tư và mục tiêu đầu tư của bản thân, đồng thời lựa chọn sản phẩm quỹ phù hợp. Đơn vị quản lý quỹ nhắc nhở nhà đầu tư tuân thủ nguyên tắc “Người mua tự chịu trách nhiệm”: sau khi nhà đầu tư đưa ra quyết định đầu tư, rủi ro đầu tư phát sinh từ tình hình vận hành của quỹ và biến động giá trị ròng của quỹ do biến động đó gây ra, nhà đầu tư tự chịu trách nhiệm.

Trân trọng đề nghị nhà đầu tư chú ý rủi ro đầu tư.

Đây là thông báo.

Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương

30 tháng 3 năm 2026

Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương

Về Quỹ Chỉ số ETF dạng mở giao dịch - Quỹ Chỉ số Đầu tư Chứng khoán Công ty Công nghệ AAA Nam Phương (điểm danh: …)

Thông báo về việc tăng nhà giao dịch cấp 1 đối với Quỹ ETF dạng mở giao dịch

Sau khi được sàn giao dịch xác nhận, căn cứ theo thỏa thuận đã ký giữa Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương (dưới đây gọi là “công ty chúng tôi”) và các công ty chứng khoán dưới đây, từ ngày 30 tháng 3 năm 2026, công ty chúng tôi bổ sung các công ty chứng khoán dưới đây làm nhà giao dịch cấp 1 (công ty chứng khoán đại lý thực hiện thay mặt cho mua vào và mua lại) cho Quỹ ETF dạng mở giao dịch - Quỹ Đầu tư Chứng khoán Chỉ số Doanh nghiệp Công nghệ AAA Nam Phương trên cơ sở Chỉ số Cổ phiếu AAA (mã quỹ: 159700; mã niêm yết trên sàn: ETF Trái phiếu Công nghệ Nam Phương - “科创债ETF南方”), quy trình nghiệp vụ cụ thể, thời gian và phương thức thực hiện theo quy định của các công ty chứng khoán dưới đây.

Nhà đầu tư có thể tham khảo thông tin chi tiết thông qua các kênh sau:

■

Nhà đầu tư cũng có thể tham khảo thông tin chi tiết bằng cách truy cập website của Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương (www.nffund.com) hoặc gọi hotline dịch vụ khách hàng (400－889－8899).

Cảnh báo rủi ro: Nhà đầu tư cần đọc nghiêm túc các văn kiện pháp lý như “Hợp đồng quỹ” của quỹ dự định đầu tư, “Bản hướng dẫn chiêu mộ” và các bản cập nhật, “Tóm tắt thông tin sản phẩm” và các bản cập nhật v.v.; nắm rõ các đặc điểm rủi ro-lợi nhuận của quỹ; và căn cứ vào tình hình của bản thân để mua các sản phẩm phù hợp với khả năng chịu rủi ro của chính mình.

Đây là thông báo.

Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương

30 tháng 3 năm 2026

Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương

Quỹ Chỉ số ETF dạng mở giao dịch - Quỹ Chỉ số Nông nghiệp-Chăn nuôi-Thủy sản toàn bộ Nam Phương trên cơ sở Chỉ số CSI (điểm chỉ số: 全指农牧渔)

Thông báo về việc mở nghiệp vụ mua vào và mua lại hằng ngày

Ngày gửi công bố: 30 tháng 3 năm 2026

1 Thông tin cơ bản về công bố

■

2 Thời gian thực hiện nghiệp vụ mua vào, mua lại hằng ngày

Nhà đầu tư trong ngày mở cửa thực hiện mua vào và mua lại chứng chỉ quỹ; thời gian cụ thể thực hiện theo thời gian giao dịch của các ngày giao dịch bình thường của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải và Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến, trừ trường hợp Công ty quản lý quỹ công bố tạm dừng mua vào, mua lại theo yêu cầu của các quy định pháp luật, của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) hoặc theo quy định trong hợp đồng quỹ.

Sau khi hợp đồng quỹ có hiệu lực, nếu xuất hiện thị trường chứng khoán/ hợp đồng tương lai mới, hoặc thay đổi thời gian giao dịch của thị trường chứng khoán/ hợp đồng tương lai, hoặc các tình huống đặc biệt khác, Công ty quản lý quỹ sẽ căn cứ tình hình để điều chỉnh tương ứng các ngày mở cửa và thời gian mở cửa nêu trên, nhưng phải công bố trên các phương tiện thông tin theo quy định liên quan của “Biện pháp công bố thông tin” trước ngày thực hiện.

3 Nghiệp vụ mua vào và mua lại hằng ngày

3.1 Hạn chế về số lượng đối với mua vào và mua lại

Chứng chỉ quỹ mà nhà đầu tư mua vào hoặc mua lại phải là bội số nguyên của đơn vị tối thiểu để mua vào/mua lại. Hiện tại, đơn vị tối thiểu để mua vào/mua lại của quỹ này là 1 triệu chứng chỉ; Công ty quản lý quỹ có quyền điều chỉnh đơn vị đó, và trước khi việc điều chỉnh được thực hiện, sẽ công bố trên các phương tiện thông tin theo quy định liên quan của “Biện pháp công bố thông tin”.

Công ty quản lý quỹ có thể quy định hạn mức trần về số lượng chứng chỉ quỹ mua vào trong ngày và số lượng chứng chỉ quỹ mua lại trong ngày; chi tiết xem trong “Danh sách mua vào/mua lại” hoặc các thông báo liên quan.

Khi việc chấp nhận các yêu cầu mua vào gây ảnh hưởng bất lợi nghiêm trọng tiềm ẩn đến lợi ích của những người nắm giữ chứng chỉ quỹ hiện hữu, Công ty quản lý quỹ phải áp dụng các biện pháp như thiết lập hạn mức số lượng chứng chỉ quỹ mua vào đối với một nhà đầu tư đơn lẻ, hoặc hạn mức tỷ lệ mua ròng ròng trong ngày của quỹ, hoặc từ chối mua vào số tiền lớn, tạm dừng mua vào quỹ… để bảo vệ thiết thực quyền và lợi ích hợp pháp của những người nắm giữ chứng chỉ quỹ hiện hữu. Công ty quản lý quỹ, dựa trên nhu cầu vận hành đầu tư và kiểm soát rủi ro, có thể áp dụng các biện pháp nêu trên để kiểm soát quy mô quỹ. Chi tiết xem các thông báo liên quan của Công ty quản lý quỹ.

Công ty quản lý quỹ có thể căn cứ vào tình hình thị trường, trong phạm vi pháp luật cho phép, điều chỉnh hợp lý các giới hạn về số lượng hoặc tỷ lệ mua vào và mua lại nêu trên, hoặc bổ sung các biện pháp kiểm soát quy mô quỹ. Trước khi điều chỉnh được thực hiện, Công ty quản lý quỹ bắt buộc phải công bố trên các phương tiện thông tin theo các quy định liên quan của “Biện pháp công bố thông tin”.

3.2 Biểu phí mua vào và mua lại

Khi nhà đầu tư mua vào hoặc mua lại chứng chỉ quỹ, công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại có thể thu hoa hồng theo tiêu chuẩn không quá 0.2%, trong đó bao gồm các khoản phí liên quan do Sở giao dịch chứng khoán, cơ quan đăng ký, v.v. thu.

3.3 Các hạng mục khác liên quan đến mua vào và mua lại

（一）Nơi thực hiện mua vào và mua lại

Nhà đầu tư phải thực hiện mua vào và mua lại quỹ tại nơi kinh doanh của công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại hoặc theo các phương thức khác do công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại cung cấp.

Cụ thể công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại nào sẽ được Công ty quản lý quỹ liệt kê trên website của Công ty quản lý quỹ hoặc các văn kiện liên quan; Công ty quản lý quỹ có thể tăng hoặc giảm số lượng các công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại theo tình hình thực tế.

Trong điều kiện cho phép trong tương lai, các tổ chức bán lẻ trực tiếp của Công ty quản lý quỹ có thể mở thông nghiệp vụ mua vào và mua lại; thời gian và phương thức thực hiện cụ thể sẽ được Công ty quản lý quỹ công bố riêng.

（二）Nguyên tắc mua vào và mua lại

1, Quỹ này áp dụng phương thức mua vào bằng chứng chỉ và mua lại bằng chứng chỉ, tức là việc mua vào và mua lại đều dựa trên yêu cầu số lượng chứng chỉ.

2, Giá trị thanh toán khi mua vào của quỹ này và giá trị thanh toán khi mua lại bao gồm chứng khoán trong danh mục, phần thay thế bằng tiền mặt, chênh lệch tiền mặt và/hoặc các giá trị thanh toán khác.

3, Sau khi yêu cầu mua vào/mua lại được nộp thì không được hủy.

4, Việc thực hiện mua vào/mua lại phải tuân thủ các quy định của “Quy tắc nghiệp vụ”.

5, Khi thực hiện nghiệp vụ mua vào và mua lại, phải tuân thủ nguyên tắc ưu tiên lợi ích của người nắm giữ chứng chỉ quỹ, đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư không bị tổn hại và được đối xử công bằng.

Trong trường hợp không gây tổn hại lợi ích thiết thực của người nắm giữ chứng chỉ quỹ, Công ty quản lý quỹ có thể điều chỉnh các nguyên tắc nêu trên dựa trên tình hình thực tế của hoạt động vận hành quỹ, hoặc điều chỉnh theo các quy tắc liên quan của Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến hoặc của cơ quan đăng ký và sự thay đổi của các quy tắc đó; tuy nhiên bắt buộc phải công bố trên các phương tiện thông tin theo các quy định liên quan của “Biện pháp công bố thông tin” trước khi các quy tắc mới bắt đầu có hiệu lực.

（三）Quy trình mua vào và mua lại

1, Phương thức nộp yêu cầu mua vào và mua lại

（1）Nhà đầu tư khi thực hiện mua vào hoặc mua lại cần có và sử dụng tài khoản A cổ phiếu Thâm Quyến;

（2）Các chứng khoán và chứng chỉ quỹ liên quan của nhà đầu tư phải được lưu ký tại công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại;

（3）Nhà đầu tư nộp đăng ký mua vào và mua lại thông qua công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại đó.

Nhà đầu tư phải nộp các yêu cầu mua vào và mua lại trong thời gian mở cửa của ngày mở cửa theo các thủ tục do công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại hoặc công ty quản lý quỹ quy định. Khi nhà đầu tư mua vào quỹ này, phải chuẩn bị đầy đủ giá trị thanh toán mua vào theo “Danh sách mua vào/mua lại”; khi nhà đầu tư nộp yêu cầu mua lại, bắt buộc phải có đủ số dư chứng chỉ quỹ và tiền mặt. Nếu không, các yêu cầu mua vào/mua lại được nộp sẽ vô hiệu.

2, Xác nhận yêu cầu mua vào và mua lại

Trong điều kiện bình thường, các yêu cầu mua vào và mua lại của nhà đầu tư quỹ sẽ được xác nhận trong ngày nhận hồ sơ. Nếu nhà đầu tư không thể cung cấp giá trị thanh toán mua vào phù hợp với yêu cầu, thì yêu cầu mua vào sẽ thất bại. Nếu số lượng chứng chỉ quỹ mà nhà đầu tư nắm giữ không đủ theo yêu cầu hoặc không chuẩn bị đủ tiền mặt theo yêu cầu, hoặc trong danh mục đầu tư của quỹ này không có đủ giá trị thanh toán mua lại phù hợp theo yêu cầu, hoặc yêu cầu mua lại do nhà đầu tư nộp vượt quá hạn mức trần số lượng mua lại ròng trong ngày do công ty quản lý quỹ thiết lập, hạn mức trần số lượng mua lại tích lũy trong ngày, hạn mức trần số lượng mua lại ròng trong ngày đối với một tài khoản đơn lẻ hoặc hạn mức trần số lượng mua lại tích lũy trong ngày đối với một tài khoản đơn lẻ, thì yêu cầu mua lại sẽ thất bại.

Việc công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại nhận hồ sơ yêu cầu mua vào và mua lại không có nghĩa là các yêu cầu đó chắc chắn sẽ thành công. Việc xác nhận mua vào và mua lại căn cứ vào kết quả xác nhận của cơ quan đăng ký. Đối với tình hình xác nhận của các yêu cầu mua vào và mua lại, nhà đầu tư cần tra cứu kịp thời và thực hiện hợp lệ các quyền của mình một cách thỏa đáng.

3, Thanh toán bù trừ, bàn giao và đăng ký đối với mua vào và mua lại

Trong quá trình mua vào và mua lại của quỹ này, việc bàn giao các giá trị thanh toán mua vào/mua vào và các chứng chỉ quỹ tương ứng áp dụng các quy định của “Quy tắc nghiệp vụ”.

Sau khi yêu cầu mua vào của nhà đầu tư thành công vào ngày T, cơ quan đăng ký sau khi kết thúc phiên giao dịch ngày T sẽ thực hiện việc bàn giao chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư và việc bàn giao các chứng khoán thành phần niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến, đồng thời thực hiện việc thanh toán bù trừ đối với phần thay thế bằng tiền mặt; vào ngày T+1 thực hiện việc bàn giao phần thay thế bằng tiền mặt; vào ngày T+2 thực hiện thanh toán bù trừ và bàn giao đối với chênh lệch tiền mặt, và gửi kết quả cho công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại, công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát quỹ.

Sau khi yêu cầu mua lại của nhà đầu tư thành công vào ngày T, cơ quan đăng ký sau khi kết thúc phiên giao dịch ngày T sẽ thực hiện việc hủy chứng chỉ quỹ (xóa sổ) cho nhà đầu tư và việc bàn giao các chứng khoán thành phần niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến, đồng thời thực hiện việc thanh toán bù trừ đối với phần thay thế bằng tiền mặt; vào ngày T+1 thực hiện việc bàn giao phần thay thế bằng tiền mặt; vào ngày T+2 thực hiện thanh toán bù trừ và bàn giao đối với chênh lệch tiền mặt, và gửi kết quả cho công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại, công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát quỹ.

Nếu trong quá trình thanh toán bù trừ và bàn giao, cơ quan đăng ký và công ty quản lý quỹ phát hiện các trường hợp không thể thực hiện đúng nghĩa vụ, thì sẽ xử lý theo “Quy tắc nghiệp vụ” và các quy định liên quan tại các thỏa thuận của các bên tham gia và các bản sửa đổi tương ứng theo thời điểm.

Nhà đầu tư phải thanh toán đúng hạn và đủ số tiền chênh lệch tiền mặt, phần thay thế bằng tiền mặt và tiền bổ sung/hoàn lại liên quan đến phần thay thế bằng tiền mặt mà mình phải trả theo thỏa thuận trong hợp đồng quỹ và theo quy định của công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại. Nếu do nguyên nhân của nhà đầu tư khiến chênh lệch tiền mặt, phần thay thế bằng tiền mặt và tiền bổ sung/hoàn lại không được thanh toán bù trừ đúng hạn và đủ số tiền, thì công ty quản lý quỹ có quyền thay mặt quỹ để truy đòi nhà đầu tư đó và yêu cầu họ chịu trách nhiệm đối với những tổn thất phát sinh cho các người nắm giữ chứng chỉ quỹ khác hoặc tài sản quỹ.

Nếu toàn bộ hoặc một phần chứng khoán trong danh mục được dùng để mua vào của nhà đầu tư, hoặc toàn bộ hoặc một phần chứng chỉ quỹ được dùng để mua lại, do bị cơ quan có thẩm quyền của Nhà nước phong tỏa hoặc bị cưỡng chế thi hành khiến không đủ giá trị, thì công ty quản lý quỹ có quyền chỉ thị cho công ty chứng khoán đại lý mua vào/mua lại và cơ quan đăng ký xử lý tương ứng theo quy định của pháp luật; nếu tình trạng này dẫn đến tổn thất cho các người nắm giữ chứng chỉ quỹ khác hoặc tài sản quỹ, thì công ty quản lý quỹ có quyền thay mặt các người nắm giữ chứng chỉ quỹ khác hoặc tài sản quỹ yêu cầu nhà đầu tư đó bồi thường.

4, Nếu Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến, Công ty TNHH đăng ký thanh toán chứng khoán của Trung Quốc sửa đổi hoặc cập nhật các quy tắc nêu trên và áp dụng cho quỹ này, thì áp dụng theo các quy tắc mới. Trong trường hợp không gây tổn hại quyền và lợi ích của người nắm giữ chứng chỉ quỹ và không trái với các quy tắc liên quan của sàn giao dịch và cơ quan đăng ký, công ty quản lý quỹ có thể thay đổi các quy trình nêu trên. Công ty quản lý quỹ chậm nhất phải công bố trên các phương tiện thông tin theo các quy định liên quan của “Biện pháp công bố thông tin” trước ngày các quy tắc mới bắt đầu có hiệu lực.

（四）Giá trị thanh toán khi mua vào và mua lại

1, Tính toán giá trị ròng của mỗi chứng chỉ quỹ của quỹ này, làm tròn đến 4 chữ số sau dấu thập phân; chữ số thứ 5 sau dấu thập phân sẽ được làm tròn. Lợi nhuận hoặc tổn thất phát sinh từ việc làm tròn do tài sản quỹ gánh chịu. Giá trị ròng của chứng chỉ quỹ của ngày T được tính sau khi đóng cửa phiên giao dịch trong ngày đó và được công bố trong vòng ngày T+1; công thức tính là tổng tài sản ròng của quỹ tại ngày tính chia cho tổng số chứng chỉ quỹ đang lưu hành vào ngày tính. Trường hợp đặc biệt, sau khi thực hiện các thủ tục phù hợp, có thể tính toán hoặc công bố với độ trễ phù hợp.

2, Giá trị thanh toán khi mua vào là giá trị thanh toán mà nhà đầu tư phải giao nộp khi mua vào chứng chỉ quỹ, bao gồm chứng khoán trong danh mục, phần thay thế bằng tiền mặt, chênh lệch tiền mặt và/hoặc các giá trị thanh toán khác. Giá trị thanh toán khi mua lại là giá trị thanh toán mà công ty quản lý quỹ phải giao nộp khi người nắm giữ chứng chỉ quỹ yêu cầu mua lại chứng chỉ quỹ, bao gồm chứng khoán trong danh mục, phần thay thế bằng tiền mặt, chênh lệch tiền mặt và/hoặc các giá trị thanh toán khác. Giá trị thanh toán khi mua vào và khi mua lại được xác định dựa trên “Danh sách mua vào/mua lại” và số lượng chứng chỉ quỹ mà nhà đầu tư mua vào/mua lại.

5Mổ chức phân phối quỹ

Các công ty chứng khoán thực hiện đại lý mua vào và mua lại của quỹ này bao gồm: Công ty TNHH Chứng khoán Wanhe, Công ty TNHH Chứng khoán Wanlian, Công ty TNHH Chứng khoán Thế Kỷ, Công ty TNHH Chứng khoán Đông Hưng, Công ty TNHH Chứng khoán Đông Bắc, Công ty TNHH Chứng khoán Soochow, Công ty TNHH Chứng khoán Oriental, Công ty TNHH Chứng khoán Tài chính Oriental, Công ty TNHH Chứng khoán Đông Hải, Công ty TNHH Chứng khoán Đông Quan, Công ty TNHH Chứng khoán Jianzhui, Công ty TNHH Chứng khoán CITIC Nam Trung Quốc, Công ty TNHH Chứng khoán CITIC, Công ty TNHH Chứng khoán CITIC (Sơn Đông), Công ty TNHH Chứng khoán Tài chính China Zhongjin, Công ty TNHH Chứng khoán và Tài chính Quốc tế Trung Quốc, Công ty TNHH Chứng khoán Ngân Hà Trung Quốc, Công ty TNHH Chứng khoán ZONTAI, Công ty TNHH Chứng khoán Everbright, Công ty TNHH Chứng khoán Hưng Nghiệp, Công ty TNHH Chứng khoán Huachuang, Công ty TNHH Chứng khoán Huabao, Công ty TNHH Chứng khoán Haitai, Công ty TNHH Chứng khoán Huaxi, Công ty TNHH Chứng khoán Huaxin, Công ty TNHH Chứng khoán Guoxin, Công ty TNHH Chứng khoán Guotou, Công ty TNHH Chứng khoán Guoxin, Công ty TNHH Chứng khoán Quốc Tân, Công ty TNHH Chứng khoán Guotai Haitong, Công ty TNHH Chứng khoán Guohai, Công ty TNHH Chứng khoán Guosen, Công ty TNHH Chứng khoán Lianlian Minsheng, Công ty TNHH Chứng khoán Jinguo, Công ty TNHH Chứng khoán Sơn Tây, Công ty TNHH Chứng khoán Ping An, Công ty TNHH Chứng khoán 广发, Công ty TNHH Chứng khoán Debang, Công ty TNHH Chứng khoán Chanzheng, Công ty TNHH Chứng khoán Fangzheng, Công ty TNHH Chứng khoán Minsheng, Công ty TNHH Chứng khoán Gianghai, Công ty TNHH Chứng khoán Zhejiang, Công ty TNHH Chứng khoán Bohai, Công ty TNHH Chứng khoán Xiangcai, Công ty TNHH Chứng khoán Shenwan Hongyuan Tây Bộ, Công ty TNHH Chứng khoán Shenwan Hongyuan, Công ty TNHH Chứng khoán Hồng Tháp, Công ty TNHH Chứng khoán Liên Tín, Công ty TNHH Chứng khoán Tây Nam, Công ty TNHH Chứng khoán Tây Bộ, Công ty TNHH Chứng khoán Caida, Công ty TNHH Chứng khoán Great Wall, Công ty TNHH Chứng khoán Great Wall, Công ty TNHH Chứng khoán Dương Tử (không theo thứ tự).

Công ty quản lý quỹ có thể căn cứ tình hình thực tế để tăng hoặc giảm các công ty chứng khoán thực hiện đại lý mua vào/mua lại.

5 Phương án công bố giá trị ròng của chứng chỉ quỹ/Thông báo công bố lợi nhuận quỹ

Sau khi bắt đầu thực hiện mua vào hoặc mua lại chứng chỉ quỹ, công ty quản lý quỹ phải công bố giá trị ròng của chứng chỉ quỹ và giá trị ròng lũy kế của chứng chỉ quỹ của ngày mở cửa thông qua website quy định, website của tổ chức bán quỹ hoặc tại các điểm kinh doanh, vào ngày liền sau của mỗi ngày mở cửa, không muộn hơn.

Công ty quản lý quỹ phải công bố giá trị ròng của chứng chỉ quỹ và giá trị ròng lũy kế của chứng chỉ quỹ của ngày cuối cùng của nửa năm và của năm, cũng thông qua website quy định, vào ngày liền sau của nửa năm và của ngày cuối cùng của năm, không muộn hơn.

6 Các hạng mục khác cần được lưu ý

（一）Bản công bố này chỉ giải thích các vấn đề liên quan và các quy định đối với nghiệp vụ mua vào và mua lại hằng ngày của quỹ này. Để nắm rõ chi tiết về quỹ này, nhà đầu tư vui lòng đọc kỹ “Hợp đồng quỹ của Quỹ Chỉ số ETF dạng mở giao dịch - Quỹ Chỉ số Nông nghiệp-Chăn nuôi-Thủy sản toàn bộ Nam Phương”, và “Bản hướng dẫn chiêu mộ của Quỹ Chỉ số ETF dạng mở giao dịch - Quỹ Chỉ số Nông nghiệp-Chăn nuôi-Thủy sản toàn bộ Nam Phương”.

（二）Nhà đầu tư tại các khu vực chưa mở điểm bán hàng, và nhà đầu tư muốn tìm hiểu thêm các thông tin liên quan khác cũng như chi tiết về quỹ này, có thể đăng nhập website của công ty quản lý quỹ (www.nffund.com) hoặc gọi hotline dịch vụ khách hàng của công ty quản lý quỹ (400－889－8899).

（三）Do hệ thống của các tổ chức bán quỹ và bố trí nghiệp vụ khác nhau, thời gian có thể thực hiện các nghiệp vụ nêu trên có thể khác nhau; nhà đầu tư phải căn cứ theo thời gian được quy định cụ thể của từng tổ chức bán quỹ.

（四）Cảnh báo rủi ro: Đơn vị quản lý quỹ cam kết quản lý và sử dụng tài sản quỹ theo nguyên tắc trung thực và tín nhiệm, tận tâm và chịu trách nhiệm; nhưng không đảm bảo quỹ chắc chắn có lợi nhuận, cũng không đảm bảo mức lợi tức tối thiểu. Kết quả hoạt động trong quá khứ của quỹ không đại diện cho hiệu quả trong tương lai. Đầu tư có rủi ro, đề nghị nhà đầu tư đọc nghiêm túc các văn kiện pháp lý liên quan của quỹ và lựa chọn các sản phẩm đầu tư phù hợp với khả năng chịu rủi ro của bản thân.

Đây là thông báo.

Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương

30 tháng 3 năm 2026

Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương

Quỹ Chỉ số ETF dạng mở giao dịch - Quỹ Chỉ số Nông nghiệp-Chăn nuôi-Thủy sản toàn bộ Nam Phương

Thông báo gợi ý trong Sách giới thiệu giao dịch niêm yết

Hội đồng giám đốc và các giám đốc của Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương (sau đây gọi là “công ty”) chịu trách nhiệm và đảm bảo rằng, tài liệu trong Sách giới thiệu giao dịch niêm yết của quỹ này không có các nội dung ghi sai, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót thông tin trọng yếu, đồng thời chịu trách nhiệm riêng lẻ và liên đới đối với tính chân thực, tính chính xác và tính đầy đủ của nội dung.

Quỹ Chỉ số ETF dạng mở giao dịch - Quỹ Chỉ số Nông nghiệp-Chăn nuôi-Thủy sản toàn bộ Nam Phương sẽ được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến vào ngày 2 tháng 4 năm 2026; toàn văn Sách giới thiệu giao dịch niêm yết sẽ được công bố trên website của công ty vào ngày 30 tháng 3 năm 5Mại [http://www.nffund.com] và trên website công bố điện tử của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc (http://eid.csrc.gov.cn/fund) để nhà đầu tư tham khảo. Nếu có thắc mắc, có thể gọi tổng đài dịch vụ khách hàng của công ty (400－889－8899) để được tư vấn.

Công ty cam kết quản lý và sử dụng tài sản quỹ theo nguyên tắc trung thực và tín nhiệm, tận tâm và chịu trách nhiệm; nhưng không đảm bảo quỹ này chắc chắn có lợi nhuận, cũng không đảm bảo mức lợi tức tối thiểu. Vui lòng hiểu đầy đủ đặc điểm rủi ro-lợi nhuận của quỹ này và đưa ra quyết định đầu tư thận trọng.

Đây là thông báo.

Công ty Quản lý Quỹ Nam Phương

30 tháng 3 năm 2026

Thông tin khổng lồ, giải thích chính xác, tất cả đều có trên ứng dụng Tài chính Sina