Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc ban hành "Hướng dẫn về chỉ số so sánh hiệu quả quỹ đầu tư chứng khoán huy động công khai"

2026-04-03 16:23:13

Đang tạo bản tóm tắt

23 tháng 1, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) công bố “Hướng dẫn về chuẩn so sánh hiệu suất của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng” (công bố công khai).

Để thực hiện “Kế hoạch hành động thúc đẩy phát triển chất lượng cao đối với quỹ đầu tư đại chúng”, lấy nhà đầu tư làm trung tâm, chuẩn hóa việc lựa chọn và sử dụng chuẩn so sánh hiệu suất của quỹ đầu tư đại chúng, phát huy một cách thực chất vai trò của chuẩn so sánh hiệu suất trong việc phản ánh phong cách đầu tư của sản phẩm, ràng buộc đầu tư và đo lường hiệu quả, đồng thời thúc đẩy công ty quản lý quỹ hoàn thiện kiểm soát nội bộ và cơ chế quản lý, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, CSRC đã ban hành “Hướng dẫn về chuẩn so sánh hiệu suất của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng” (sau đây gọi là “Hướng dẫn”), có hiệu lực từ ngày 1 tháng 3 năm 2026.

“Hướng dẫn” gồm 6 chương, 21 điều; nội dung chính bao gồm: một là nhấn mạnh vai trò phản ánh của chuẩn so sánh hiệu suất, yêu cầu nhấn mạnh tính nghiêm túc và tính ổn định trong việc áp dụng chuẩn so sánh hiệu suất. Xác định chuẩn so sánh hiệu suất phải phù hợp với các yếu tố cốt lõi và phong cách đầu tư sản phẩm đã được thỏa thuận trong hợp đồng quỹ; một khi đã được lựa chọn thì không được tùy tiện thay đổi. Hai là tăng cường kiểm soát nội bộ và quản lý đối với công ty quản lý quỹ. Xác định chuẩn so sánh hiệu suất phải do ban quản lý công ty quyết định, và công ty quản lý quỹ phải thiết lập, hoàn thiện cơ chế kiểm soát nội bộ và hệ thống quản lý, tăng cường quản lý liên tục đối với sự ổn định của phong cách đầu tư của nhà quản lý quỹ và các sản phẩm quỹ. Ba là tăng cường ràng buộc từ bên ngoài đối với chuẩn so sánh hiệu suất. Xác định trách nhiệm giám sát của tổ chức lưu ký quỹ, chuẩn hóa hành vi của các tổ chức kinh doanh quỹ và các tổ chức đánh giá quỹ đối với việc trưng bày, việc sử dụng chuẩn so sánh hiệu suất, v.v.; yêu cầu công ty quản lý quỹ và các tổ chức kinh doanh quỹ thực hiện tốt công tác giáo dục nhà đầu tư. Bốn là giám sát chặt chẽ. CSRC và các cơ quan phái cử của mình, theo pháp luật, xử lý các hành vi vi phạm pháp luật và quy định của công ty quản lý quỹ, tổ chức lưu ký quỹ, tổ chức kinh doanh quỹ, tổ chức đánh giá quỹ và người hành nghề.

(CSRC)

(Biên tập: Hứa Nan Nan)

Từ khóa:

Xem bản gốc

Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.

2 thích