Công ty Cổ phần Chứng khoán Phát Đạt

Đăng nhập ứng dụng Sina Finance, tìm kiếm [thông tin công bố] để xem thêm các cấp độ đánh giá

Chứng khoán thì xem báo cáo nghiên cứu của nhà phân tích Kim Kỳ Lân; uy tín, chuyên nghiệp, kịp thời, toàn diện; giúp bạn khai phá các cơ hội theo chủ đề tiềm năng!

Đơn vị: Vạn nhân dân tệ

■

22, Trái phiếu doanh nghiệp được phát hành riêng lẻ năm 2026

Đơn vị: Vạn nhân dân tệ

■

（二） Xếp hạng theo dõi mới nhất đối với trái phiếu doanh nghiệp và tình hình thay đổi xếp hạng

Căn cứ vào báo cáo xếp hạng liên quan do Công ty TNHH Xếp hạng tín dụng quốc tế Cực Tín (China Chengxin International Credit Rating Co., Ltd.) xuất công bố; tính đến ngày công bố báo cáo này, xếp hạng tín dụng của các trái phiếu doanh nghiệp ngắn hạn đang lưu hành của công ty đều là A-1; xếp hạng tín dụng của các trái phiếu doanh nghiệp trung và dài hạn đang lưu hành của công ty đều là AAA.

Trong kỳ báo cáo, xếp hạng tín dụng trái phiếu doanh nghiệp của công ty không có thay đổi.

（三） Tính đến cuối kỳ báo cáo, các số liệu kế toán chính và các chỉ tiêu tài chính chủ yếu của công ty trong 2 năm gần đây

Đơn vị: Vạn nhân dân tệ

■

Ghi chú: Lợi nhuận ròng tăng trưởng 59,43% so với cùng kỳ sau khi trừ đi các khoản lãi/lỗ phi thường; chủ yếu là do tổng doanh thu kinh doanh trong kỳ này tăng 34,33% so với cùng kỳ; bội số bảo đảm tiền lãi bằng tiền mặt trong kỳ này là -1,47 lần, năm trước là 2,08 lần; chủ yếu do dòng tiền ròng chi ra bằng tiền từ các công cụ tài chính giao dịch tăng so với cùng kỳ.

Chương III. Các vấn đề quan trọng

Trong kỳ báo cáo, ngoài các vấn đề đã công bố, công ty không có các vấn đề trọng yếu nào khác.

Công ty Chứng khoán Quảng Phát

Người đại diện theo pháp luật: Lâm Truyền Huy

Ngày 31 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 000776 Mã cổ phiếu: Quảng Phát Chứng khoán Mã công bố: 2026-016

Công ty Chứng khoán Quảng Phát

Thông báo về phương án phân phối lợi nhuận năm tài chính 2025

Tất cả thành viên của công ty và Hội đồng quản trị cam kết nội dung công bố thông tin là chân thực, chính xác, đầy đủ; không có các ghi chép sai lệch, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu.

I. Tình hình cơ bản của phương án phân phối lợi nhuận

Theo số liệu đã được kiểm toán/duyệt của Công ty Kế toán Ernst & Young Huaming (Đối tác hợp danh đặc biệt), lợi nhuận ròng của năm 2025 trên báo cáo tài chính hợp nhất thuộc về cổ đông công ty mẹ là 13,701,548,267.44 nhân dân tệ, lợi nhuận ròng của công ty mẹ là 10,977,340,056.59 nhân dân tệ; lợi nhuận có thể phân phối đến cuối kỳ là 38,200,887,622.79 nhân dân tệ.

Căn cứ vào các quy định liên quan của Luật Công ty của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, Luật Chứng khoán của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, Quy tắc tài chính đối với doanh nghiệp tài chính, và Điều lệ Công ty Chứng khoán Quảng Phát, cũng như quy định liên quan của Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc số [2007] 320, xét đến một cách tổng hợp các yếu tố như lợi ích của cổ đông và sự phát triển của công ty, phương án phân phối lợi nhuận năm 2025 như sau:

Lợi nhuận ròng của công ty mẹ Quảng Phát Chứng khoán năm 2025 đạt 10,977,340,056.59 nhân dân tệ; các khoản thu nhập toàn diện khác chuyển sang giữ lại 359,439,036.03 nhân dân tệ; theo quy định của Điều lệ công ty, trích 10% quỹ dự phòng thặng dư bắt buộc 1,133,677,909.26 nhân dân tệ, trích 10% quỹ dự phòng rủi ro chung 1,133,677,909.26 nhân dân tệ, trích 10% quỹ dự phòng rủi ro giao dịch 1,133,677,909.26 nhân dân tệ; theo quy định của “Biện pháp tạm thời giám sát quản lý quỹ dự phòng rủi ro của các quỹ đầu tư chứng khoán công khai”, đối với hoạt động lưu ký tài sản ủy thác và các hoạt động khác trích lập quỹ dự phòng rủi ro chung 1,925,056.60 nhân dân tệ; lợi nhuận còn lại có thể phân phối là 34,797,928,838.41 nhân dân tệ.

Lấy số lượng cổ phiếu vào ngày đăng ký quyền nhận cổ tức/phân phối quyền lợi để tính, dự kiến phân phối cho toàn thể cổ đông cổ tức tiền mặt 5,0 nhân dân tệ cho mỗi 10 cổ phiếu (bao gồm thuế). Nếu tổng vốn cổ phần của công ty thay đổi trước ngày đăng ký quyền nhận cổ tức trong việc thực hiện phân phối quyền lợi, thì tỷ lệ phân phối sẽ được giữ nguyên và đồng thời điều chỉnh tổng số tiền phân phối tương ứng. Lấy 7,824,845,511 cổ phiếu đang có của công ty làm cơ sở tính toán, dự kiến phân phối tổng cộng 3,912,422,755.50 nhân dân tệ cổ tức tiền mặt; lợi nhuận chưa phân phối còn lại 30,885,506,082.91 nhân dân tệ chuyển sang năm tài chính tiếp theo. Tỷ lệ chi trả cổ tức tiền mặt lần này trên lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty mẹ trên báo cáo tài chính hợp nhất năm 2025 là 28,55%. Công ty đã hoàn thành việc phân phối lợi nhuận giữa kỳ năm 2025 vào tháng 10/2025, đã phân phối cổ tức tiền mặt 760,584,551.10 nhân dân tệ. Tổng hợp phương án phân phối lợi nhuận năm tài chính 2025 và phương án phân phối lợi nhuận giữa kỳ năm 2025, tổng số cổ tức tiền mặt dự kiến phân phối trong cả năm là 4,673,007,306.60 nhân dân tệ, chiếm 34,11% lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty mẹ trên báo cáo tài chính hợp nhất năm 2025.

II. Giải trình về việc công ty không thuộc các tình huống cảnh báo rủi ro khác

■

Ghi chú: Trong bảng, cổ tức của năm nay bao gồm 3,912,422,755.50 nhân dân tệ cổ tức tiền mặt dự kiến chi trả theo phương án phân phối lợi nhuận năm 2025 và 760,584,551.10 nhân dân tệ cổ tức tiền mặt theo phân phối lợi nhuận giữa kỳ năm 2025.

Công ty tuân thủ nghiêm ngặt các quy định của “Điều lệ công ty” và “Quy định quản lý phân phối cổ tức của Công ty Chứng khoán Quảng Phát”; xét tổng hợp các yếu tố như lợi ích của nhà đầu tư và sự phát triển của công ty, xây dựng một cách khoa học phương án phân phối cổ tức để tri ân cổ đông. Phương án phân phối lợi nhuận lần này phù hợp với chính sách phân phối lợi nhuận theo Điều lệ công ty, sẽ không tạo ra ảnh hưởng trọng yếu đến EPS (lãi trên mỗi cổ phiếu), tình hình dòng tiền và hoạt động kinh doanh bình thường của công ty.

III. Quy trình xem xét

Phương án phân phối lợi nhuận lần này đã được thông qua tại cuộc họp lần thứ 14 của Hội đồng quản trị khóa thứ XI; vẫn cần trình lên Đại hội cổ đông xem xét. Sau khi phương án phân phối lợi nhuận năm 2025 được Đại hội cổ đông thông qua, công ty sẽ triển khai trong vòng hai tháng kể từ ngày Đại hội cổ đông thông qua.

IV. Tài liệu để lưu hồ sơ

1．Nghị quyết cuộc họp lần thứ 14 Hội đồng quản trị khóa thứ XI.

Xin trân trọng công bố.

Hội đồng quản trị Công ty Chứng khoán Quảng Phát

Ngày 31 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 000776 Mã cổ phiếu: Quảng Phát Chứng khoán Mã công bố: 2026-017

Công ty Chứng khoán Quảng Phát

Thông báo về dự kiến các giao dịch liên quan thường niên / liên quan dạng “liên kết” hằng ngày của công ty năm 2026

Tất cả thành viên của công ty và Hội đồng quản trị cam kết nội dung công bố thông tin là chân thực, chính xác, đầy đủ; không có các ghi chép sai lệch, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu.

I. Tình hình cơ bản của giao dịch liên quan thường niên / liên quan dạng “liên kết”

（一） Tổng quan về giao dịch liên quan thường niên / liên quan dạng “liên kết”

Căn cứ vào các quy định liên quan của “Quy tắc niêm yết cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến” (sau đây gọi là “Quy tắc niêm yết của Thâm Quyến”) và “Quy tắc niêm yết chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán liên hợp Hồng Kông” (sau đây gọi là “Quy tắc niêm yết Hồng Kông”), kết hợp với tình hình thực tế của công ty, công ty đã dự kiến các giao dịch liên quan thường niên / liên quan dạng “liên kết” trong năm 2026 và đến giai đoạn giữa năm cho đến khi hồ sơ dự kiến của năm tiếp theo được phê duyệt. Các giao dịch liên quan thường niên giữa công ty và bên liên quan / bên “liên kết” chủ yếu phát sinh do công ty cung cấp các dịch vụ như ngân hàng đầu tư, quản lý tài sản giàu có, giao dịch và quản lý tổ chức đầu tư cho bên liên quan / bên “liên kết”. Tên bên liên quan / bên “liên kết”, tổng giá trị giao dịch dự kiến của giao dịch liên quan / liên quan dạng “liên kết”, số tiền đã phát sinh tính đến ngày công bố trong năm và số tiền thực tế của các giao dịch cùng loại năm trước xem trong nội dung bảng sau.

Ngày 30 tháng 3 năm 2026, tại cuộc họp lần thứ 14 Hội đồng quản trị khóa thứ XI đã thông qua “Nghị quyết về việc dự kiến các giao dịch liên quan thường niên / liên quan dạng “liên kết” của công ty năm 2026”. Ông Lý Tú Lâm và ông Thượng Thư Chí và ông Quách Kính Dữ đã tránh bỏ phiếu đối với đề nghị này với tư cách là giám đốc / người liên quan / liên kết. Phiếu biểu quyết có hiệu lực là 8 phiếu; đồng ý 8 phiếu; phản đối 0 phiếu; bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Đề nghị này sẽ được trình lên Đại hội cổ đông để xem xét, vẫn cần có sự chấp thuận của Đại hội cổ đông. Các cổ đông liên quan / “liên kết” gồm Công ty Cổ phần Dược nghiệp Cát Lâm Áo Đông và các bên hành động phối hợp của công ty, Công ty Cổ phần Thành Đại Liêu Ninh và các bên hành động phối hợp của công ty, Công ty Cổ phần Công ích Trung Sơn và các bên hành động phối hợp của công ty phải tránh bỏ phiếu đối với đề nghị này và cũng không được chấp nhận ủy thác của các cổ đông khác để thực hiện bỏ phiếu.

（二） Tình hình dự kiến các giao dịch liên quan thường niên theo “Quy tắc niêm yết của Thâm Quyến” trong năm 2026 và đến giai đoạn cho đến khi hồ sơ dự kiến của năm tiếp theo được thông qua

■

Ghi chú 1: Các bên liên quan trong bảng là các pháp nhân và cá nhân là bên liên quan được định nghĩa theo “Quy tắc niêm yết của Thâm Quyến” và “Thông báo về việc tiếp tục tăng cường giám sát giao dịch liên quan đối với công ty chứng khoán trong địa bàn của Cục quản lý chứng khoán tỉnh Quảng Đông của CSRC” (Quảng Đông: Chứng giám phát [2018] 77).

Ghi chú 2: Tình hình dự kiến phát sinh các giao dịch liên quan thường niên của công ty trong năm 2025 xem trong “Thông báo về việc dự kiến các giao dịch liên quan thường niên / liên quan dạng “liên kết” của công ty năm 2025” được công ty công bố ngày 29/3/2025.

Ghi chú 3: Các giao dịch của công ty và các công ty con do công ty kiểm soát với bên liên quan đối với các loại chứng khoán và sản phẩm tài chính như cổ phiếu, trái phiếu, phái sinh… (không bao gồm các sản phẩm quản lý tài sản như quỹ do bên liên quan phát hành) bao gồm: phát hành đăng ký mua, giao dịch tự doanh, giao dịch mua lại và cho vay mượn (bao gồm lãi), đầu tư vào vốn chủ… (không bao gồm các trường hợp nêu tại điều 6.3.11 của “Quy tắc niêm yết của Thâm Quyến”).

Ngoài các giao dịch liên quan thường niên dự kiến nêu trên, khi công ty phát sinh các giao dịch sau đây với bên liên quan, công ty có thể được miễn thực hiện các nghĩa vụ liên quan theo quy định tại điều 6.3.11 của “Quy tắc niêm yết của Thâm Quyến” và điều 33 của “Quy định quản lý giao dịch liên quan của Công ty Chứng khoán Quảng Phát”:

（一） Một bên dùng tiền mặt để đăng ký mua cổ phiếu do bên kia phát hành công khai và các loại chứng khoán phái sinh của cổ phiếu đó, hoặc trái phiếu công ty, hoặc trái phiếu doanh nghiệp; ngoại trừ trường hợp bên đăng ký mua đã được xác định trước bao gồm bên có liên quan;

（二） Một bên với tư cách là thành viên của nhóm bảo lãnh phát hành sẽ bảo lãnh phát hành cổ phiếu do bên kia phát hành công khai và các loại chứng khoán phái sinh của cổ phiếu đó, hoặc trái phiếu công ty, hoặc trái phiếu doanh nghiệp;

（三） Một bên theo nghị quyết của Đại hội cổ đông của bên kia nhận cổ tức, lợi nhuận chia hoặc thù lao;

（四） Công ty, theo điều kiện giao dịch tương đương với bên không liên quan, cung cấp sản phẩm và dịch vụ cho các cá nhân tự nhiên là bên liên quan được quy định tại các mục (B) đến (D) khoản 3 điều 6.3.3 của “Quy tắc niêm yết của Thâm Quyến”;

（五） Các trường hợp khác do Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến xác định.

II. Giới thiệu các bên liên quan chính và quan hệ liên quan theo “Quy tắc niêm yết của Thâm Quyến”

Công ty Cổ phần Tập đoàn Dược nghiệp Cát Lâm Áo Đông (sau đây gọi là “Jilin Aodong”) người đại diện theo pháp luật là Lý Tú Lâm, vốn đăng ký là 1,196 tỷ nhân dân tệ; phạm vi kinh doanh bao gồm: trồng trọt và chăn nuôi, thương mại (trừ các lĩnh vực do Nhà nước kiểm soát đặc biệt và lĩnh vực độc quyền); sửa chữa máy móc, kho bãi; nhập khẩu các nguyên phụ liệu, máy móc thiết bị, dụng cụ đo lường và linh kiện cần thiết cho sản xuất và nghiên cứu khoa học của doanh nghiệp (trừ 12 loại hàng hóa nhập khẩu mà Nhà nước thực hiện phê duyệt theo hạn mức đối với hoạt động kinh doanh của công ty); công nghiệp dược, thương mại dược, nghiên cứu và phát triển dược; dịch vụ cho thuê xe ô tô; hoạt động kinh doanh bất động sản thuộc sở hữu của doanh nghiệp (các dự án cần phê duyệt theo pháp luật sẽ được thực hiện sau khi được phê duyệt bởi các cơ quan có thẩm quyền liên quan); địa chỉ đăng ký tại số 2158 Đại lộ Aodong, TP. Đôn Hóa, tỉnh Cát Lâm. Tính đến ngày 30/9/2025, tổng tài sản của Jilin Aodong là 34,576 triệu nhân dân tệ, vốn chủ sở hữu thuộc về cổ đông của công ty niêm yết là 30,568 triệu nhân dân tệ; giai đoạn 1-9/2025, doanh thu hoạt động là 1,640 triệu nhân dân tệ, lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty niêm yết là 2,260 triệu nhân dân tệ. Tính đến ngày 31/12/2025, Jilin Aodong và các bên hành động phối hợp nắm giữ tỷ lệ 20,11% tổng số vốn cổ phần của công ty ở cổ phiếu A và cổ phiếu H; ông Lý Tú Lâm là Chủ tịch và đại diện theo pháp luật của Jilin Aodong; Jilin Aodong đáp ứng tình huống quan hệ liên quan theo khoản 2 điều 6.3.3 của “Quy tắc niêm yết của Thâm Quyến”, đồng thời cũng cấu thành “người liên quan” theo “Quy tắc niêm yết Hồng Kông”. Jilin Aodong có năng lực thực hiện hợp đồng và năng lực thanh toán tốt.

Công ty Cổ phần Thành Đại Liêu Ninh (sau đây gọi là “Liêu Ninh Chengda”) người đại diện theo pháp luật là Xu Bưu, vốn đăng ký là 1,530 tỷ nhân dân tệ; phạm vi kinh doanh bao gồm: tự doanh và đại lý xuất nhập khẩu hàng hóa và công nghệ (không được kinh doanh các mặt hàng bị cấm, chỉ kinh doanh các mặt hàng bị hạn chế sau khi có giấy phép), thực hiện gia công cung ứng vật liệu và nghiệp vụ “ba tới một bù”, tiến hành thương mại đối lưu và thương mại chuyển khẩu, nhận thầu các dự án nước ngoài trong ngành này và các dự án đấu thầu quốc tế trong nước, xuất khẩu thiết bị và vật tư phục vụ các dự án nước ngoài nói trên; phái cử lao động trong ngành xây dựng/ sản xuất và dịch vụ, thu mua sản phẩm nông sản phụ (trừ lương thực), kinh doanh chuỗi phân phối phân bón, trồng dược liệu Trung Quốc, cho thuê nhà, dịch vụ kho bãi, kinh doanh bán buôn than (các dự án cần phê duyệt theo pháp luật sẽ được thực hiện sau khi được phê duyệt bởi các cơ quan có thẩm quyền liên quan); địa chỉ đăng ký tại số 71, Phố Nhân Dân, khu Trung Sơn, TP. Đại Liên. Tính đến ngày 30/9/2025, tổng tài sản của Liêu Ninh Chengda là 49,172 triệu nhân dân tệ, vốn chủ sở hữu thuộc về cổ đông của công ty niêm yết là 29,418 triệu nhân dân tệ; giai đoạn 1-9/2025, doanh thu hoạt động là 8,114 triệu nhân dân tệ, lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty niêm yết là 1,365 triệu nhân dân tệ. Tính đến ngày 31/12/2025, Liêu Ninh Chengda và các bên hành động phối hợp nắm giữ tỷ lệ 17,97% tổng số vốn cổ phần của công ty ở cổ phiếu A và cổ phiếu H; ông Thượng Thư Chí là Phó Chủ tịch danh dự kiêm Chủ tịch Hội đồng và Giám đốc của Liêu Ninh Chengda; Liêu Ninh Chengda đáp ứng tình huống quan hệ liên quan theo khoản 2 điều 6.3.3 của “Quy tắc niêm yết của Thâm Quyến”, đồng thời cũng cấu thành “người liên quan” theo “Quy tắc niêm yết Hồng Kông”. Liêu Ninh Chengda có năng lực thực hiện hợp đồng và năng lực thanh toán tốt.

Công ty Cổ phần Tập đoàn Công ích Trung Sơn (sau đây gọi là “Trung Sơn Gongyong”) người đại diện theo pháp luật là Quách Kính Dữ, vốn đăng ký là 1,475 tỷ nhân dân tệ; phạm vi kinh doanh bao gồm: đầu tư và quản lý công ích, kinh doanh và quản lý thị trường, các nghiệp vụ như đầu tư và lập kế hoạch đầu tư, tư vấn và quản lý… (các dự án cần phê duyệt theo pháp luật sẽ được thực hiện sau khi được phê duyệt bởi các cơ quan có thẩm quyền liên quan); địa chỉ đăng ký tại Tòa nhà Tài Hưng, Bắc, tầng? (tổ hợp) số 18 Đường Hưng Trung, TP. Trung Sơn, tỉnh Quảng Đông. Tính đến ngày 30/9/2025, tổng tài sản của Trung Sơn Gongyong là 35,672 triệu nhân dân tệ, vốn chủ sở hữu thuộc về cổ đông của công ty niêm yết là 17,977 triệu nhân dân tệ; giai đoạn 1-9/2025, doanh thu hoạt động là 3,143 triệu nhân dân tệ, lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty niêm yết là 1,211 triệu nhân dân tệ. Tính đến ngày 31/12/2025, Trung Sơn Gongyong và các bên hành động phối hợp nắm giữ tỷ lệ 10,57% tổng số vốn cổ phần của công ty ở cổ phiếu A và cổ phiếu H; ông Quách Kính Dữ là Chủ tịch và đại diện theo pháp luật của Trung Sơn Gongyong; Trung Sơn Gongyong đáp ứng tình huống quan hệ liên quan theo khoản 2 điều 6.3.3 của “Quy tắc niêm yết của Thâm Quyến”, đồng thời cũng cấu thành “người liên quan” theo “Quy tắc niêm yết Hồng Kông”. Trung Sơn Gongyong có năng lực thực hiện hợp đồng và năng lực thanh toán tốt.

Công ty TNHH Quản lý Quỹ 易方达 (sau đây gọi là “易方达基金”) người đại diện theo pháp luật là Ngô Tân Dinh, vốn đăng ký là 132 triệu nhân dân tệ; phạm vi kinh doanh bao gồm: quản lý các quỹ đầu tư chứng khoán chào bán công khai, bán quỹ, quản lý tài sản của khách hàng cụ thể (các dự án cần phê duyệt theo pháp luật sẽ được thực hiện sau khi được phê duyệt bởi các cơ quan có thẩm quyền liên quan); địa chỉ đăng ký tại số 188 Đường Rongyue, Tầng 6, Khu mới Hengqin, TP. Chu Hải, tỉnh Quảng Đông. Tính đến ngày 31/12/2025, tổng tài sản của 易方达基金 là 32,121 triệu nhân dân tệ, vốn ròng 21,162 triệu nhân dân tệ; trong năm tài chính 2025, doanh thu hoạt động của 易方达基金 là 12,996 triệu nhân dân tệ, lợi nhuận ròng là 3,806 triệu nhân dân tệ. Tính đến ngày 31/12/2025, công ty nắm giữ 22,65% cổ phần của 易方达基金, là cổ đông lớn đồng hạng số 1; phó tổng giám đốc kiêm? ông Từ Hựu Quân là thành viên HĐQT của 易方达基金; 易方达基金 đáp ứng tình huống quan hệ liên quan theo khoản 2 điều 6.3.3 của “Quy tắc niêm yết của Thâm Quyến”, nhưng không cấu thành “người liên quan” theo “Quy tắc niêm yết Hồng Kông”. 易方达基金 có năng lực thực hiện hợp đồng và năng lực thanh toán tốt.

Tính đến ngày công bố của thông báo này, thông qua website Credit China (

III. Tình hình giao dịch liên quan thường niên theo “Quy tắc niêm yết Hồng Kông” năm 2026

Đối với các giao dịch liên quan phù hợp với định nghĩa của “Quy tắc niêm yết Hồng Kông”, công ty tiến hành nghiêm ngặt theo các quy định của “Quy tắc niêm yết Hồng Kông” và “Quy định quản lý giao dịch liên quan của Công ty Chứng khoán Quảng Phát”, thực hiện đầy đủ các thủ tục ra quyết định và công bố thông tin liên quan.

Đồng thời, khi công ty phát sinh các giao dịch liên quan dưới đây với các bên có liên quan, công ty có thể được miễn thực hiện các nghĩa vụ liên quan theo quy định Chương 14A của “Quy tắc niêm yết Hồng Kông” và điều 27 của “Quy định quản lý giao dịch liên quan của Công ty Chứng khoán Quảng Phát”:

（一） Giao dịch đạt mức miễn trừ tối thiểu;

（二） Tài trợ tài chính;

（三） Tập đoàn niêm yết phát hành chứng khoán mới;

（四） Mua bán chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán;

（五） Hợp đồng dịch vụ của giám đốc và bảo hiểm;

（六） Tập đoàn niêm yết mua lại chứng khoán;

（七） Mua hoặc bán hàng hóa/dịch vụ tiêu dùng;

（八） Chia sẻ dịch vụ quản lý hành chính;

（九） Giao dịch với người liên hệ của nhà đầu tư thụ động; và

（十） Giao dịch với các bên có liên quan cấp công ty con.

IV. Nội dung chính của giao dịch liên quan / liên quan dạng “liên kết”

（一） Nội dung chính và nguyên tắc định giá của giao dịch liên quan / liên quan dạng “liên kết”

Các hoạt động kinh doanh phát sinh giữa công ty và từng bên liên quan / bên “liên kết” đều tuân theo nguyên tắc định giá theo cơ chế thị trường; các hoạt động kinh doanh chính và nguyên tắc định giá cụ thể như sau:

1．Doanh thu bảo lãnh phát hành, bảo chứng, tư vấn tài chính: tham chiếu đến mức độ theo thị trường và thông lệ ngành để định giá;

2．Doanh thu ủy ban nghiệp vụ môi giới: tham chiếu đến mức phí ủy ban của các dịch vụ giao dịch tương tự trên thị trường để định giá;

3．Thu nhập lãi từ nghiệp vụ margin trading và chứng khoán vay mượn, giao dịch mua lại và cho vay tiền (Hồng Kông): tham chiếu đến mức độ định giá theo thị trường;

4．Doanh thu ủy ban nghiệp vụ phái sinh hàng hóa (futures): tham chiếu đến mức phí ủy ban của các giao dịch tương tự, dịch vụ tư vấn… trên thị trường để định giá;

5．Doanh thu phân phối sản phẩm như quỹ: thu theo chính sách bán hàng thống nhất khi công ty quản lý quỹ phát hành sản phẩm;

6．Giao dịch chứng khoán và sản phẩm tài chính: định giá theo mức độ theo thị trường như tình hình thị trường, giá trị hợp lý, giá trị tài sản ròng của sản phẩm;

7．Chứng từ hưởng lợi từ phát hành: tham chiếu mức độ theo thị trường và thông lệ ngành để định giá;

8．Doanh thu nghiệp vụ tạo lập thị trường (market making): tham chiếu định giá theo mức độ thị trường;

9．Doanh thu nghiệp vụ nghiên cứu đầu tư: tham chiếu định giá theo mức độ thị trường;

10．Doanh thu chuyển nhượng giao dịch trên thị trường giao dịch OTC: tham chiếu định giá theo mức độ thị trường;

11．Doanh thu nghiệp vụ lưu ký và dịch vụ quỹ: tham chiếu định giá theo mức độ thị trường;

12．Doanh thu nghiệp vụ quản lý tài sản khách hàng ủy thác: tham chiếu mức độ theo thị trường và thông lệ ngành để định giá;

13．Doanh thu phát hành các sản phẩm quản lý tài sản như quỹ: sản phẩm được phát hành theo giá trị tài sản ròng và thu các khoản phí liên quan như phí quản lý theo mức độ thị trường;

14．Đầu tư đồng thời: tham chiếu mức độ theo thị trường và xác định số tiền đầu tư theo các thỏa thuận liên quan.

（二） Tình hình ký kết các thỏa thuận giao dịch liên quan / liên quan dạng “liên kết”

Trong phạm vi dự kiến các giao dịch liên quan thường niên / liên quan dạng “liên kết” hằng năm, khi giao dịch liên quan thực tế phát sinh, công ty sẽ ký kết các thỏa thuận liên quan bổ sung. Nếu các giao dịch liên quan / liên quan dạng “liên kết” phát sinh vượt quá phạm vi dự kiến, công ty sẽ kịp thời thực hiện các thủ tục phê duyệt tương ứng và nghĩa vụ công bố thông tin theo các quy định liên quan của cả bên trong và bên ngoài.

V. Mục đích của giao dịch và tác động đối với công ty

（一） Các giao dịch liên quan / liên quan dạng “liên kết” thường niên mà công ty dự kiến thực hiện đều có lợi cho việc mở rộng hoạt động kinh doanh trong phạm vi hoạt động hằng ngày của công ty và tăng cơ hội tạo lợi nhuận;

（二） Các giao dịch liên quan / liên quan dạng “liên kết” liên quan có giá thị trường có thể tham chiếu; công ty dự kiến thực hiện theo giá hợp lý, sẽ không gây tổn hại lợi ích của công ty và cổ đông nhỏ lẻ;

（三） Các giao dịch liên quan / liên quan dạng “liên kết” không ảnh hưởng đến tính độc lập của công ty; các hoạt động kinh doanh chính của công ty không hình thành sự phụ thuộc vào các bên liên quan / bên “liên kết” do các giao dịch nêu trên.

VI. Tình hình toàn bộ các giám đốc độc lập chấp thuận quá nửa và các cuộc họp chuyên môn của giám đốc độc lập

Cuộc họp chuyên môn lần thứ nhất năm 2026 của các giám đốc độc lập thuộc Hội đồng quản trị khóa thứ XI đã thông qua đề nghị này; đề nghị được tất cả giám đốc độc lập đồng ý. Hội nghị đưa ra các ý kiến sau:

1．Các giao dịch liên quan thường niên / liên quan dạng “liên kết” liên quan dự kiến thực hiện theo giá hợp lý, không tồn tại trường hợp gây tổn hại lợi ích của công ty và cổ đông, đặc biệt là lợi ích của cổ đông nhỏ lẻ;

2．Việc triển khai các giao dịch liên quan thường niên / liên quan dạng “liên kết” liên quan phù hợp với nhu cầu hoạt động kinh doanh thực tế của công ty, có lợi cho thúc đẩy tăng trưởng kinh doanh và phát triển dài hạn của công ty;

3．Tình hình các giao dịch liên quan thường niên / liên quan dạng “liên kết” liên quan cần được công bố theo các quy định liên quan của “Quy tắc niêm yết cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến” và “Quy tắc niêm yết chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán liên hợp Hồng Kông” trong báo cáo thường niên và báo cáo nửa năm của công ty;

4．Đồng ý thực hiện các giao dịch liên quan thường niên / liên quan dạng “liên kết” như được nêu trong đề nghị này; đồng ý rằng nếu các giao dịch liên quan / liên quan dạng “liên kết” nêu trên cấu thành “giao dịch liên quan” theo “Quy tắc niêm yết Hồng Kông”, công ty phải tuân thủ yêu cầu tại Chương 14A của “Quy tắc niêm yết Hồng Kông” để thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin và các thủ tục phê duyệt liên quan; đồng ý nộp đề nghị này lên Đại hội cổ đông để xem xét.

VII. Tài liệu để lưu hồ sơ

1．Nghị quyết cuộc họp lần thứ 14 Hội đồng quản trị khóa thứ XI;

2．Nghị quyết cuộc họp chuyên môn lần thứ nhất của các giám đốc độc lập thuộc Hội đồng quản trị khóa thứ XI năm 2026.

Xin trân trọng công bố.

Hội đồng quản trị Công ty Chứng khoán Quảng Phát

Ngày 31 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 000776 Mã cổ phiếu: Quảng Phát Chứng khoán Mã công bố: 2026-015

Công ty Chứng khoán Quảng Phát

Thông báo về việc dự kiến gia hạn nhiệm kỳ công ty kiểm toán

Tất cả thành viên của công ty và Hội đồng quản trị cam kết nội dung công bố thông tin là chân thực, chính xác, đầy đủ; không có các ghi chép sai lệch, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu.

Công ty kiểm toán Ernst & Young Huaming (Đối tác hợp danh đặc biệt) và Công ty kiểm toán Ernst & Young (Ernst & Young) là các đơn vị kiểm toán của Công ty Chứng khoán Quảng Phát (sau đây gọi là “công ty” hoặc “bên tôi”) cho kỳ kiểm toán năm 2025. Căn cứ vào kết quả đánh giá việc thực hiện nhiệm vụ của họ trong năm 2025, kết hợp với trình độ chuyên môn và kinh nghiệm dịch vụ, công ty dự kiến gia hạn thuê Công ty Ernst & Young Huaming (Đối tác hợp danh đặc biệt) làm đơn vị kiểm toán trong nước cho năm tài chính 2026, gia hạn thuê Công ty Ernst & Young làm đơn vị kiểm toán nước ngoài cho năm tài chính 2026; đồng thời đề nghị Đại hội cổ đông ủy quyền cho ban quản lý điều hành của công ty thỏa thuận, xác định phí kiểm toán năm 2026 theo nguyên tắc thị trường. Theo các quy định liên quan, công ty sẽ giải thích các thông tin liên quan tới việc dự kiến gia hạn thuê đơn vị kiểm toán như sau:

I. Thông tin về tổ chức

（一） Công ty Ernst & Young Huaming (Đối tác hợp danh đặc biệt)

1．Thông tin cơ bản

Công ty Ernst & Young Huaming (Đối tác hợp danh đặc biệt) (sau đây gọi là “Ernst & Young Huaming”), được thành lập vào tháng 9 năm 1992; hoàn tất chuyển đổi nội địa hóa vào tháng 8 năm 2012, từ một công ty trách nhiệm hữu hạn hợp tác giữa Trung Quốc và nước ngoài chuyển thành một đơn vị theo mô hình đối tác hợp danh đặc biệt. Trụ sở của Ernst & Young Huaming đặt tại Bắc Kinh; địa chỉ đăng ký tại Tầng 17, phòng 01-12, Tòa nhà Oriental Plaza Ernst & Young, số 1 Đại lộ Đông Trường An, quận Đông Thành, TP Bắc Kinh. Tính đến cuối năm 2025, công ty có 249 đối tác; Tổng giám đốc phụ trách (chief partner) là ông Mao An Ning. Ernst & Young Huaming luôn coi trọng đào tạo nhân tài; tính đến cuối năm 2025 có hơn 1.700 kiểm toán viên được đăng ký hành nghề; trong đó số kiểm toán viên có kinh nghiệm dịch vụ liên quan đến lĩnh vực chứng khoán vượt quá 1.500; số kiểm toán viên trong nhóm đăng ký đã ký báo cáo kiểm toán nghiệp vụ dịch vụ chứng khoán hơn 550. Tổng doanh thu nghiệp vụ được kiểm toán của Ernst & Young Huaming trong năm tài chính 2024 đạt 5,710 triệu nhân dân tệ; trong đó doanh thu từ nghiệp vụ kiểm toán đạt 5,457 triệu nhân dân tệ, doanh thu từ nghiệp vụ chứng khoán đạt 2,369 triệu nhân dân tệ. Trong năm 2024, số lượng khách hàng kiểm toán báo cáo thường niên của các công ty niêm yết trên sàn A là 155 công ty; tổng phí thu là 1,189 triệu nhân dân tệ. Các công ty niêm yết này chủ yếu thuộc các ngành như sản xuất chế tạo, tài chính, bán buôn và bán lẻ, khai khoáng, truyền dẫn thông tin, phần mềm và dịch vụ công nghệ thông tin,… Có 27 khách hàng thuộc ngành tài chính sàn A.

2．Năng lực bảo vệ nhà đầu tư

Ernst & Young Huaming có năng lực bảo vệ nhà đầu tư tốt; đã theo yêu cầu của các quy định pháp luật liên quan mà trích lập quỹ rủi ro nghề nghiệp và mua bảo hiểm nghề nghiệp. Bảo hiểm bao gồm tại trụ sở tổng và toàn bộ chi nhánh. Tổng hạn mức bồi thường của quỹ rủi ro nghề nghiệp đã trích lập và bảo hiểm nghề nghiệp đã mua vượt quá 200 triệu nhân dân tệ. Trong 3 năm gần đây, Ernst & Young Huaming không có trường hợp nào phải chịu trách nhiệm dân sự do các vụ kiện dân sự liên quan đến hành vi hành nghề.

3．Hồ sơ tín nhiệm (liêm chính)

Trong 3 năm gần đây, Ernst & Young Huaming bị xử phạt hình sự 0 lần, xử phạt hành chính 0 lần, biện pháp giám sát 3 lần, biện pháp giám sát tự luật 1 lần, xử lý kỷ luật 0 lần. 19 người làm nghề trong 3 năm gần đây bị xử phạt hình sự 0 lần, xử phạt hành chính 2 lần, biện pháp giám sát 4 lần, biện pháp giám sát tự luật 2 lần, xử phạt trong ngành 1 lần và xử lý kỷ luật 0 lần; 2 người làm nghề trong 3 năm gần đây bị áp dụng các biện pháp giám sát hành chính 1 lần đối với hành vi cá nhân mỗi người, không liên quan đến chất lượng thực hiện trong dự án kiểm toán. Theo các quy định pháp luật liên quan, các vấn đề nêu trên không ảnh hưởng đến việc Ernst & Young Huaming tiếp tục đảm nhận hoặc thực hiện nghiệp vụ dịch vụ chứng khoán và các nghiệp vụ khác.

（二） Công ty kiểm toán Ernst & Young

1．Thông tin cơ bản

Công ty kiểm toán Ernst & Young (sau đây gọi là “Ernst & Young Hong Kong”) là một văn phòng đối tác được thành lập theo luật Hồng Kông; được sở hữu toàn bộ bởi các đối tác của mình. Ernst & Young Hong Kong cung cấp các dịch vụ chuyên môn như kiểm toán cho nhiều công ty niêm yết tại Hồng Kông, bao gồm các tổ chức tài chính như ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán. Ernst & Young Hong Kong là thành viên của mạng lưới Ernst & Young toàn cầu, giống như Ernst & Young Huaming, là một pháp nhân độc lập.

2．Năng lực bảo vệ nhà đầu tư

Ernst & Young Hong Kong được đăng ký tại Hồng Kông với tư cách là kiểm toán viên của một thực thể vì lợi ích công chúng theo “Ordinance of the Accounting and Financial Reporting Council” của Hồng Kông. Ngoài ra, Ernst & Young Hong Kong đã được Bộ Tài chính Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa phê duyệt để có Giấy phép tạm thời thực hiện nghiệp vụ kiểm toán tại đại lục Trung Quốc; đồng thời là công ty kiểm toán được đăng ký thực hiện nghiệp vụ kiểm toán tương ứng tại Ủy ban giám sát kế toán của các công ty đại chúng Mỹ (US PCAOB) và Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (Japanese Financial Services Authority Agency). Ernst & Young Hong Kong mua bảo hiểm nghề nghiệp hàng năm theo yêu cầu của các quy định pháp luật liên quan.

3．Hồ sơ tín nhiệm (liêm chính)

Cơ quan Accounting and Financial Reporting Council tại Hồng Kông sẽ kiểm tra Ernst & Young Hong Kong mỗi năm với tư cách là kiểm toán viên của thực thể vì lợi ích công chúng; trong đợt kiểm tra chất lượng trong 3 năm gần đây không phát hiện bất kỳ vấn đề nào có ảnh hưởng trọng yếu đến nghiệp vụ kiểm toán của Ernst & Young Hong Kong.

II. Thông tin về dự án

（一） Thông tin cơ bản

Bà Gao He, người phụ trách dự án và kiểm toán viên đã đăng ký ký báo cáo kiểm toán của sàn A, trở thành kiểm toán viên được đăng ký vào năm 2014; từ năm 2006 bắt đầu hành nghề tại Ernst & Young Huaming và bắt đầu thực hiện kiểm toán các công ty niêm yết; từ năm 2025 bắt đầu cung cấp dịch vụ kiểm toán cho công ty này; đã từng tham gia liên tục trong nhiều năm vào các dự án kiểm toán của nhiều tổ chức tài chính lớn và các công ty niêm yết, liên quan đến ngành tài chính.

Ông Chen Sheng, người rà soát kiểm soát chất lượng dự án, trở thành kiểm toán viên được đăng ký vào năm 2001; từ năm 2002 bắt đầu hành nghề tại Ernst & Young Huaming và bắt đầu thực hiện kiểm toán các công ty niêm yết; từ năm 2025 bắt đầu cung cấp dịch vụ kiểm toán cho công ty này; đã từng tham gia liên tục trong nhiều năm vào các dự án kiểm toán của nhiều tổ chức tài chính lớn và các công ty niêm yết, liên quan đến ngành tài chính.

Ông He Mingzhi, kiểm toán viên đã đăng ký ký thêm báo cáo kiểm toán sàn A, trở thành kiểm toán viên được đăng ký vào năm 2016; từ năm 2014 bắt đầu thực hiện kiểm toán các công ty niêm yết; từ năm 2016 bắt đầu hành nghề tại Ernst & Young Huaming; từ năm 2023 bắt đầu cung cấp dịch vụ kiểm toán cho công ty này; đã từng tham gia liên tục trong nhiều năm vào các dự án kiểm toán của nhiều tổ chức tài chính lớn và các công ty niêm yết, liên quan đến ngành tài chính.

Ông Shan Junwen, kiểm toán viên ký báo cáo kiểm toán sàn H, trở thành thành viên của Hội đồng Kế toán Hồng Kông vào năm 2006; từ năm 2005 bắt đầu hành nghề tại Ernst & Young Hong Kong và bắt đầu thực hiện kiểm toán các công ty niêm yết; từ năm 2025 bắt đầu cung cấp dịch vụ kiểm toán cho công ty này; đã từng tham gia liên tục trong nhiều năm vào các dự án kiểm toán của nhiều tổ chức tài chính lớn và các công ty niêm yết, liên quan đến ngành tài chính.

（二） Hồ sơ tín nhiệm (liêm chính)

Trong 3 năm gần đây, người phụ trách dự án nêu trên, kiểm toán viên đã đăng ký ký tên, và người rà soát kiểm soát chất lượng dự án không bị xử phạt hình sự do hành vi hành nghề; không bị áp dụng xử phạt hành chính, biện pháp giám sát do CSRC và các cơ quan phái cử của họ, cơ quan quản lý ngành, v.v.; hoặc bị áp dụng các biện pháp giám sát tự luật và xử lý kỷ luật do các tổ chức tự luật như Sở giao dịch chứng khoán và hiệp hội ngành nghề.

（三） Tính độc lập

Ernst & Young Huaming và những người phụ trách dự án nêu trên, kiểm toán viên đã đăng ký ký tên, người rà soát kiểm soát chất lượng dự án… không tồn tại các trường hợp vi phạm các yêu cầu về tính độc lập theo “Chuẩn mực độc lập số 1 của Kiểm toán viên được đăng ký Trung Quốc” và “Quy tắc đạo đức nghề nghiệp của Kiểm toán viên được đăng ký Trung Quốc”.

（四） Phí kiểm toán

Công ty là công ty niêm yết theo mô hình A+H. Theo các yêu cầu quản lý trong và ngoài nước, Ernst & Young Huaming và Ernst & Young Hong Kong sẽ lần lượt chịu trách nhiệm cung cấp dịch vụ kiểm toán và dịch vụ soát xét đối với báo cáo tài chính được lập theo Chuẩn mực kế toán doanh nghiệp của Trung Quốc và Chuẩn mực báo cáo tài chính quốc tế. Dự kiến tổng phí kiểm toán báo cáo tài chính năm 2026 và phí soát xét báo cáo tài chính nửa năm là 379,20 vạn nhân dân tệ (bao gồm thuế); phí kiểm toán kiểm soát nội bộ là 35 vạn nhân dân tệ (bao gồm thuế). Phí dịch vụ kiểm toán được xác định bằng thỏa thuận giữa hai bên dựa trên khối lượng công việc kiểm toán và nguyên tắc công bằng, hợp lý. Công ty sẽ đề nghị Đại hội cổ đông ủy quyền cho ban quản lý điều hành thỏa thuận, xác định mức phí kiểm toán cuối cùng cho năm 2026 với Ernst & Young Huaming và Ernst & Young Hong Kong theo nguyên tắc thị trường.

III. Quy trình thực hiện việc gia hạn thuê công ty kiểm toán

（一） Tình hình thực hiện nhiệm vụ của ủy ban kiểm toán

Hội đồng quản trị công ty thực hiện nghiêm ngặt các quy định liên quan của “Điều lệ Công ty Chứng khoán Quảng Phát”, “Quy tắc về việc họp và thực hiện nhiệm vụ của Ủy ban Kiểm toán Hội đồng quản trị”, v.v.; làm việc tận tâm, tận lực, phát huy đầy đủ vai trò rà soát và giám sát. Đối với các tư cách liên quan và năng lực hành nghề, tính độc lập và tình hình liêm chính của công ty kiểm toán và kiểm toán viên dự kiến ký tên, ủy ban đã tiến hành rà soát. Trong giai đoạn kiểm toán báo cáo thường niên, ủy ban đã thảo luận và trao đổi đầy đủ với công ty kiểm toán, giám sát hiệu quả công tác kiểm toán của công ty, thực hiện một cách thiết thực trách nhiệm giám sát của ủy ban kiểm toán đối với công ty kiểm toán.

Tại cuộc họp lần thứ nhất năm 2026 của Ủy ban Kiểm toán Hội đồng quản trị khóa thứ XI, đã thông qua “Nghị quyết về việc thuê công ty kiểm toán cho năm 2026”. Ủy ban kiểm toán cho rằng Ernst & Young Huaming và Ernst & Young Hong Kong có tư cách để kiểm toán các công ty niêm yết trong và ngoài nước, năng lực chuyên môn phù hợp và năng lực bảo vệ nhà đầu tư; tính độc lập và tình hình liêm chính đáp ứng các yêu cầu giám sát liên quan. Trong quá trình thực hiện kiểm toán báo cáo thường niên của công ty với tư cách là đơn vị kiểm toán, tuân thủ các chuẩn mực hành nghề về độc lập, khách quan và công bằng; tận tâm, tận lực thực hiện trách nhiệm kiểm toán. Đồng ý Hội đồng quản trị dự kiến gia hạn thuê Ernst & Young Huaming làm đơn vị kiểm toán trong nước cho năm 2026 và gia hạn thuê Ernst & Young Hong Kong làm đơn vị kiểm toán nước ngoài cho năm 2026.

（二） Tình hình xem xét và biểu quyết của Hội đồng quản trị đối với đề nghị

Hội đồng quản trị khóa thứ XI tại cuộc họp lần thứ 14 đã thông qua “Nghị quyết về việc thuê công ty kiểm toán cho năm 2026”; đề nghị có hiệu lực với 11 phiếu biểu quyết; đồng ý 11 phiếu; phản đối 0 phiếu; bỏ phiếu trống 0 phiếu.

（三） Ngày có hiệu lực

Nội dung gia hạn thuê công ty kiểm toán cần được trình lên Đại hội cổ đông xem xét và có hiệu lực từ ngày Đại hội cổ đông thông qua.

IV. Tài liệu để lưu hồ sơ

1．Nghị quyết cuộc họp lần thứ 14 Hội đồng quản trị khóa thứ XI;

2．Nghị quyết cuộc họp lần thứ nhất năm 2026 của Ủy ban Kiểm toán Hội đồng quản trị khóa thứ XI;

3．Giải trình của công ty kiểm toán dự kiến gia hạn thuê về thông tin cơ bản của mình.

Xin trân trọng công bố.

Hội đồng quản trị Công ty Chứng khoán Quảng Phát

Ngày 31 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 000776 Mã cổ phiếu: Quảng Phát Chứng khoán Mã công bố: 2026-013

Công ty Chứng khoán Quảng Phát

Nghị quyết cuộc họp lần thứ 14 Hội đồng quản trị khóa thứ XI

Tất cả thành viên của công ty và Hội đồng quản trị cam kết nội dung công bố thông tin là chân thực, chính xác, đầy đủ; không có các ghi chép sai lệch, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu.

Thông báo về việc công ty Chứng khoán Quảng Phát (sau đây gọi là “Quảng Phát Chứng khoán” hoặc “công ty”) tổ chức cuộc họp lần thứ 14 Hội đồng quản trị khóa thứ XI. Thông báo họp được gửi vào ngày 26/3/2026 theo hình thức giao tận tay hoặc email; cuộc họp được tổ chức vào ngày 30/3/2026 tại phòng họp 5501 tầng 55 của Tòa nhà Quảng Phát Chứng khoán, số 26 Đường Mã Tràng, Khu Thiên Hà, TP Quảng Châu, tỉnh Quảng Đông theo hình thức họp trực tiếp kết hợp từ xa. Hội đồng quản trị cần có mặt 11 giám đốc, thực tế có mặt 11 giám đốc. Ban lãnh đạo cấp cao của công ty tham dự cuộc họp. Việc tổ chức cuộc họp phù hợp với các quy định pháp luật liên quan như “Luật Công ty” và “Điều lệ Công ty Chứng khoán Quảng Phát” (sau đây gọi là “Điều lệ công ty”).

Cuộc họp do Chủ tịch Hội đồng quản trị ông Lâm Truyền Huy chủ trì.

Cuộc họp đã thông qua các nghị quyết sau:

I. Thông qua nghị quyết về “Báo cáo của Hội đồng quản trị Công ty Chứng khoán Quảng Phát năm tài chính 2025”

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

Đề nghị trên cần được trình lên Đại hội cổ đông xem xét.

“Báo cáo của Hội đồng quản trị Công ty Chứng khoán Quảng Phát năm tài chính 2025” được đăng tải cùng thời điểm với thông báo này trên trang web 巨潮资讯 (www.cninfo.com.cn), trong phần IV và phần V của “Báo cáo năm tài chính 2025 của Quảng Phát Chứng khoán”.

II. Thông qua nghị quyết về “Báo cáo công tác năm tài chính 2025 của Ủy ban Chiến lược thuộc Hội đồng quản trị Quảng Phát Chứng khoán”

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

III. Thông qua nghị quyết về “Báo cáo công tác năm tài chính 2025 của Ủy ban Bổ nhiệm thuộc Hội đồng quản trị Quảng Phát Chứng khoán”

Tại cuộc họp lần thứ nhất năm 2026 của Ủy ban Bổ nhiệm thuộc Hội đồng quản trị khóa thứ XI đã thông qua nghị quyết này.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

IV. Thông qua nghị quyết về “Báo cáo công tác năm tài chính 2025 của Ủy ban Lương thưởng và Đánh giá của Hội đồng quản trị Quảng Phát Chứng khoán”

Tại cuộc họp lần thứ nhất năm 2026 của Ủy ban Lương thưởng và Đánh giá thuộc Hội đồng quản trị khóa thứ XI đã thông qua nghị quyết này.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

V. Thông qua nghị quyết về “Báo cáo công tác năm tài chính 2025 của Ủy ban Kiểm toán của Hội đồng quản trị Quảng Phát Chứng khoán”

Tại cuộc họp lần thứ nhất năm 2026 của Ủy ban Kiểm toán thuộc Hội đồng quản trị khóa thứ XI đã thông qua nghị quyết này.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

VI. Thông qua nghị quyết về “Báo cáo công tác năm tài chính 2025 của Ủy ban Quản lý rủi ro thuộc Hội đồng quản trị Quảng Phát Chứng khoán”

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

VII. Thông qua nghị quyết về “Báo cáo thuyết trình công việc của giám đốc độc lập năm tài chính 2025”

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

Đề nghị trên cần được trình lên Đại hội cổ đông xem xét.

“Báo cáo thuyết trình công việc của giám đốc độc lập năm tài chính 2025 của Quảng Phát Chứng khoán” được công bố cùng thời điểm với thông báo này trên trang web 巨潮资讯 (www.cninfo.com.cn).

VIII. Thông qua nghị quyết về “Báo cáo công việc của Tổng giám đốc công ty năm tài chính 2025 của Quảng Phát Chứng khoán”

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

IX. Thông qua nghị quyết về đánh giá hoàn thành nhiệm vụ của các giám đốc trong năm tài chính 2025

Đề nghị này áp dụng hình thức biểu quyết theo từng hạng mục; mỗi giám đốc khi xem xét hạng mục đánh giá hoàn thành nhiệm vụ (các tiểu đề nghị) tương ứng với mình sẽ tránh bỏ phiếu. Tại cuộc họp lần thứ nhất năm 2026 của Ủy ban Lương thưởng và Đánh giá thuộc Hội đồng quản trị khóa thứ XI đã thông qua nghị quyết này.

Căn cứ nguyên tắc và quy trình đánh giá hoàn thành nhiệm vụ của giám đốc, kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ cụ thể của từng giám đốc năm tài chính 2025 như sau:

（1） Kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ năm tài chính 2025 của giám đốc Lâm Truyền Huy là “đạt yêu cầu”.

Ông Lâm Truyền Huy tránh bỏ phiếu.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 10 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

（2） Kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ năm tài chính 2025 của giám đốc Lý Tú Lâm là “đạt yêu cầu”.

Ông Lý Tú Lâm tránh bỏ phiếu.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 10 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

（3） Kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ năm tài chính 2025 của giám đốc Thượng Thư Chí là “đạt yêu cầu”.

Ông Thượng Thư Chí tránh bỏ phiếu.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 10 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

（4） Kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ năm tài chính 2025 của giám đốc Quách Kính Dữ là “đạt yêu cầu”.

Ông Quách Kính Dữ tránh bỏ phiếu.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 10 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

（5） Kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ năm tài chính 2025 của giám đốc Tần Lực là “đạt yêu cầu”.

Ông Tần Lực tránh bỏ phiếu.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 10 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

（6） Kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ năm tài chính 2025 của giám đốc Tôn Tiểu Yến là “đạt yêu cầu”.

Bà Tôn Tiểu Yến tránh bỏ phiếu.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 10 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

（7） Kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ năm tài chính 2025 của giám đốc Tiêu Tuyết Sinh là “đạt yêu cầu”.

Ông Tiêu Tuyết Sinh tránh bỏ phiếu.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 10 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

（8） Kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ năm tài chính 2025 của giám đốc Lương Thạc Lăng là “đạt yêu cầu”.

Bà Lương Thạc Lăng tránh bỏ phiếu.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 10 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

（9） Kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ năm tài chính 2025 của giám đốc Lê Văn Tĩnh là “đạt yêu cầu”.

Ông Lê Văn Tĩnh tránh bỏ phiếu.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 10 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

（10） Kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ năm tài chính 2025 của giám đốc Trương Đảng là “đạt yêu cầu”.

Ông Trương Đảng tránh bỏ phiếu.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 10 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

（11） Kết quả đánh giá hoàn thành nhiệm vụ năm tài chính 2025 của giám đốc Vương Đại Thụ là “đạt yêu cầu”.

Ông Vương Đại Thụ tránh bỏ phiếu.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 10 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

X. Thông qua nghị quyết về “Thông báo chuyên đề” liên quan tới việc đánh giá hiệu suất và kế hoạch lương thưởng của các giám đốc năm tài chính 2025 của Quảng Phát Chứng khoán

Tại cuộc họp lần thứ nhất năm 2026 của Ủy ban Lương thưởng và Đánh giá thuộc Hội đồng quản trị khóa thứ XI đã thông qua nghị quyết này.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

Đề nghị trên cần được Đại hội cổ đông lắng nghe.

XI. Thông qua nghị quyết về “Thông báo chuyên đề” liên quan tới tình hình thực hiện nhiệm vụ, đánh giá hiệu suất của ban quản lý điều hành, và tình hình kế hoạch lương thưởng năm tài chính 2025 của Quảng Phát Chứng khoán

Tại cuộc họp lần thứ nhất năm 2026 của Ủy ban Lương thưởng và Đánh giá thuộc Hội đồng quản trị khóa thứ XI đã thông qua nghị quyết này.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

Đề nghị trên cần được Đại hội cổ đông lắng nghe.

XII. Thông qua nghị quyết về việc thuê đơn vị kiểm toán cho năm 2026

Đồng ý thuê Công ty Ernst & Young Huaming (Đối tác hợp danh đặc biệt) làm đơn vị kiểm toán trong nước cho năm 2026, và thuê Công ty Ernst & Young làm đơn vị kiểm toán nước ngoài cho năm 2026. Dự kiến tổng phí kiểm toán báo cáo tài chính năm 2026 và phí soát xét báo cáo tài chính nửa năm là 379,20 vạn nhân dân tệ (bao gồm thuế); phí kiểm toán kiểm soát nội bộ là 35 vạn nhân dân tệ (bao gồm thuế). Phí dịch vụ kiểm toán được xác định theo thỏa thuận giữa hai bên dựa trên khối lượng công việc kiểm toán và nguyên tắc công bằng, hợp lý. Đồng ý đề nghị Đại hội cổ đông ủy quyền cho ban quản lý điều hành thỏa thuận với họ theo nguyên tắc thị trường để xác định mức phí kiểm toán cuối cùng năm 2026.

Tại cuộc họp lần thứ nhất năm 2026 của Ủy ban Kiểm toán thuộc Hội đồng quản trị khóa thứ XI đã thông qua nghị quyết này.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

Đề nghị trên cần được trình lên Đại hội cổ đông xem xét.

“Thông báo của Quảng Phát Chứng khoán về việc dự kiến gia hạn thuê công ty kiểm toán” được công bố cùng thời điểm với thông báo này trên các báo “China Securities Journal”, “Securities Times”, “Shanghai Securities News”, “Securities Daily” và trên trang web 巨潮资讯 (www.cninfo.com.cn).

XIII. Thông qua nghị quyết về “Phương án phân phối lợi nhuận năm tài chính 2025 của Quảng Phát Chứng khoán”

Theo nghị quyết này:

Công ty dự kiến lấy số lượng cổ phiếu vào ngày đăng ký quyền nhận cổ tức/phân phối quyền lợi làm cơ sở, phân phối cho toàn thể cổ đông cổ tức tiền mặt 5,00 nhân dân tệ cho mỗi 10 cổ phiếu (bao gồm thuế). Nếu trước ngày đăng ký quyền nhận cổ tức trong việc thực hiện phân phối quyền lợi, tổng số vốn cổ phần của công ty thay đổi thì tỷ lệ phân phối sẽ được giữ nguyên và đồng thời điều chỉnh tổng số tiền phân phối tương ứng. Lấy tổng số vốn cổ phần hiện có của công ty là 7,824,845,511 cổ phiếu làm cơ sở tính toán, tổng cộng phân phối 3,912,422,755.50 nhân dân tệ cổ tức tiền mặt, lợi nhuận chưa phân phối còn lại 30,885,506,082.91 nhân dân tệ chuyển sang năm tài chính tiếp theo. Số tiền thực tế được tính theo tỷ giá hối đoái cơ sở trung bình giữa nhân dân tệ và đô la Hồng Kông do Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc công bố trong 5 ngày làm việc trước ngày tổ chức Đại hội cổ đông.

Sau khi phương án phân phối lợi nhuận năm tài chính 2025 được Đại hội cổ đông thông qua, công ty sẽ triển khai trong vòng hai tháng kể từ ngày Đại hội cổ đông thông qua, và đề nghị Đại hội cổ đông ủy quyền cho ban quản lý điều hành của công ty thực hiện các công việc cụ thể liên quan đến việc thực hiện phân phối lợi nhuận, bao gồm nhưng không giới hạn việc mở và vận hành các tài khoản phân phối cổ tức. Phương án này phù hợp với chính sách phân phối lợi nhuận theo Điều lệ công ty.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

Đề nghị trên cần được trình lên Đại hội cổ đông xem xét.

“Thông báo của Quảng Phát Chứng khoán về phương án phân phối lợi nhuận năm tài chính 2025” được công bố cùng thời điểm với thông báo này trên trang web 巨潮资讯 (www.cninfo.com.cn).

XIV. Thông qua nghị quyết về việc đề nghị Đại hội cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị quyết định việc phân phối lợi nhuận giữa kỳ năm 2026

Theo nghị quyết này, đồng ý:

Đề nghị Đại hội cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị xây dựng phương án phân phối lợi nhuận giữa kỳ năm 2026; số tiền lợi nhuận dự kiến phân phối không vượt quá 30% tỷ lệ so với lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty mẹ của giai đoạn tương ứng. Khi xây dựng phương án phân phối lợi nhuận năm 2026 tiếp theo, sẽ xem xét các yếu tố từ phân phối lợi nhuận giữa kỳ đã được chi trả.

Đề nghị trên được biểu quyết đồng ý 11 phiếu, phản đối 0 phiếu, bỏ phiếu trống 0 phiếu.

Lý do phản đối hoặc bỏ phiếu trống: Không áp dụng.

Đề nghị trên cần được trình lên Đại hội cổ đông xem xét.

XV. Thông qua nghị quyết về “Báo cáo năm tài chính 2025 của Quảng Phát Chứng khoán”

Đồng ý công ty xây dựng và công bố báo cáo năm tài chính 2025 của công ty và bản tóm tắt (A-share) theo các quy định pháp luật liên quan trong lãnh thổ Trung Quốc và Chuẩn m