Công ty Cổ phần Công nghệ MicroNano Suzhou He Lin

Đăng nhập ứng dụng Tài chính Sina, tìm kiếm 【Công bố thông tin】 để xem thêm các cấp độ đánh giá

(i) Ngày 25 tháng 11 năm 2022, công ty tổ chức cuộc họp lần thứ 21 của Hội đồng quản trị khóa I. Hội nghị đã xem xét và thông qua các nghị quyết như: “Đề án và bản tóm tắt của Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022 của công ty” (Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022 đối với công ty) và “Biện pháp quản lý việc thực hiện đánh giá Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022 của công ty”; đồng thời thông qua “Nghị quyết về việc đề nghị Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị thực hiện các vấn đề liên quan đến Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022”. Các giám đốc độc lập của công ty đã ra ý kiến độc lập về các vấn đề liên quan đến kế hoạch khuyến khích này.

Cùng ngày, công ty tổ chức cuộc họp lần thứ 16 của Ban giám sát lần thứ I, đã xem xét và thông qua “Đề án và bản tóm tắt của Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022 của công ty”; “Biện pháp quản lý việc thực hiện đánh giá Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022 của công ty”; và “Nghị quyết về việc thẩm tra danh sách các đối tượng tham gia Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022 của công ty”. Ban giám sát đã tiến hành xác minh các vấn đề liên quan đến kế hoạch khuyến khích này và ban hành ý kiến xác minh liên quan.

(ii) Từ ngày 26 tháng 11 năm 2022 đến ngày 5 tháng 12 năm 2022, công ty tiến hành công khai (trong nội bộ) tên và chức vụ của các đối tượng dự kiến được khuyến khích. Trong thời gian công khai, Ban giám sát công ty không nhận được bất kỳ ý kiến phản đối nào do các đối tượng tham gia đưa ra. Ngày 6 tháng 12 năm 2022, Ban giám sát công ty đã công bố trên trang web Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) “Ý kiến thẩm tra về danh sách các đối tượng khuyến khích được trao lần đầu theo Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022 của công ty và giải trình về tình hình công khai” (mã thông báo: 2022-064).

(iii) Ngày 12 tháng 12 năm 2022, công ty tổ chức Đại hội đồng cổ đông lâm thời lần thứ nhất năm 2022, đã xem xét và thông qua các nghị quyết như: “Đề án và bản tóm tắt của Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022 của công ty”; “Biện pháp quản lý việc thực hiện đánh giá Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022 của công ty”; và “Nghị quyết về việc đề nghị Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị thực hiện các vấn đề liên quan đến Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022”. Cùng ngày, công ty công bố trên trang web Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (www.sse.com.cn) “Báo cáo tự kiểm tra về việc các bên nắm giữ thông tin nội bộ và các đối tượng tham gia của Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022 của công ty mua/bán cổ phiếu của công ty” (mã thông báo: 2022-066).

(iv) Ngày 4 tháng 1 năm 2023, công ty tổ chức cuộc họp lần thứ nhất của Hội đồng quản trị khóa II và cuộc họp lần thứ nhất của Ban giám sát khóa II, đã xem xét và thông qua “Nghị quyết về việc trao lần đầu cổ phiếu ưu đãi giới hạn cho các đối tượng khuyến khích”. Các giám đốc độc lập đã ra ý kiến độc lập về vấn đề này. Ban giám sát đã xác minh danh sách các đối tượng vào ngày trao lần đầu và đưa ra ý kiến xác minh.

(v) Ngày 30 tháng 3 năm 2026, cuộc họp lần thứ bảy của Hội đồng quản trị khóa III đã xem xét và thông qua “Nghị quyết về việc hủy bỏ (xử lý vô hiệu) các cổ phiếu ưu đãi giới hạn trong Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022”. Ủy ban lương thưởng và đánh giá nhất trí đồng ý rằng Hội đồng quản trị công ty hủy bỏ (xử lý vô hiệu) các cổ phiếu ưu đãi giới hạn liên quan.

II. Tình hình cụ thể của việc hủy bỏ (xử lý vô hiệu) các cổ phiếu ưu đãi giới hạn lần này

Căn cứ vào các quy định liên quan của “Kế hoạch khuyến khích (bản dự thảo)”, phần trao lần đầu của kế hoạch khuyến khích này có các năm đánh giá theo 3 năm tài chính 2023-2025, và mỗi năm tài chính được đánh giá một lần. Các mục tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động theo từng năm của phần trao lần đầu như sau:

■

Ghi chú: “Doanh thu hoạt động” nêu trên lấy theo doanh thu hoạt động trên báo cáo tài chính hợp nhất của công ty.

Căn cứ vào báo cáo thường niên năm 2023, năm 2024 và năm 2025 của công ty, giai đoạn 2023-2025, hiệu quả hoạt động của công ty không đạt các mục tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động nêu trên. Do đó, công ty dự định quyết định hủy bỏ toàn bộ các cổ phiếu ưu đãi giới hạn đã được trao nhưng chưa được chuyển quyền (thụ hưởng) theo kế hoạch khuyến khích này, tổng cộng 400.000 cổ phiếu.

III. Ảnh hưởng của việc hủy bỏ (xử lý vô hiệu) cổ phiếu ưu đãi giới hạn lần này đối với công ty

Việc hủy bỏ (xử lý vô hiệu) cổ phiếu ưu đãi giới hạn lần này sẽ không tạo ảnh hưởng thực chất đến tình hình tài chính và kết quả hoạt động của công ty, đồng thời cũng sẽ không ảnh hưởng đến sự tận tâm, tận trách trong công việc của ban quản lý và đội ngũ cốt lõi.

IV. Ý kiến của Ủy ban lương thưởng và đánh giá

Ủy ban lương thưởng và đánh giá cho rằng: Việc hủy bỏ lần này đối với các cổ phiếu ưu đãi giới hạn đã được trao nhưng chưa được chuyển quyền (thụ hưởng) trong Kế hoạch khuyến khích cổ phiếu ưu đãi giới hạn năm 2022 của công ty phù hợp với các quy định có liên quan như “Biện pháp quản lý khuyến khích cổ phiếu có quyền sở hữu của công ty niêm yết”; “Quy tắc niêm yết cổ phiếu của Ban Khoa học và Công nghệ mới (SSE STAR Market) của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải”; và “Kế hoạch khuyến khích” của công ty. Quy trình ra quyết định là hợp pháp và tuân thủ. Việc này sẽ không tạo ảnh hưởng lớn đến tình hình tài chính và kết quả hoạt động của công ty, đồng thời không tồn tại tình huống gây thiệt hại cho công ty và toàn thể cổ đông, đặc biệt là lợi ích của các cổ đông nhỏ lẻ. Tóm lại, Ủy ban lương thưởng và đánh giá nhất trí đồng ý để công ty tiến hành hủy bỏ (xử lý vô hiệu) các cổ phiếu ưu đãi giới hạn liên quan.

V. Ý kiến kết luận trong thư ý kiến pháp lý

Các luật sư của Công ty luật Jiangsu Shiji Tongren cho rằng:

Tính đến ngày ban hành thư ý kiến pháp lý này, các vấn đề liên quan đến việc hủy bỏ lần này đã hoàn thành các thủ tục pháp lý mà giai đoạn hiện tại cần thực hiện, phù hợp với các quy định liên quan của “Biện pháp quản lý” và các văn bản pháp luật, quy định, tài liệu văn bản quy phạm khác cũng như các quy định liên quan của “Kế hoạch khuyến khích (bản dự thảo)”; lý do và số lượng của việc hủy bỏ lần này phù hợp với các quy định liên quan của “Biện pháp quản lý” và các văn bản pháp luật, quy định, tài liệu văn bản quy phạm khác cũng như “Kế hoạch khuyến khích (bản dự thảo)”; việc này sẽ không tạo ảnh hưởng thực chất đến tình hình tài chính và kết quả hoạt động của công ty, đồng thời cũng sẽ không ảnh hưởng đến sự tận tâm, tận trách trong công việc của ban quản lý và đội ngũ cốt lõi; sau khi hoàn tất việc hủy bỏ này, Kế hoạch khuyến khích của công ty sẽ được triển khai xong; công ty vẫn cần thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin tương ứng theo các quy định liên quan của “Biện pháp quản lý” và các văn bản pháp luật, quy định, tài liệu văn bản quy phạm khác cũng như “Kế hoạch khuyến khích (bản dự thảo)”.

Đặc biệt xin thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano

Ngày 31 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 688661 Mã chứng khoán niêm yết: He Lin Micro & Nano Thông báo số: 2026-013

Hội đồng quản trị Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano

Thông báo về việc triển khai hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn

Hội đồng quản trị của chúng tôi và toàn thể giám đốc chịu trách nhiệm đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không có tuyên bố gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu nào; đồng thời chịu trách nhiệm riêng lẻ và liên đới về tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Những điểm quan trọng cần lưu ý:

● Tình hình giao dịch chính

■

● Các thủ tục thẩm định đã thực hiện và dự kiến sẽ thực hiện

Hạng mục này đã được Hội đồng quản trị cấp III của Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano (sau đây gọi là “công ty”) họp lần thứ bảy thông qua; đề nghị nghị quyết này vẫn cần trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025 của công ty xem xét.

● Cảnh báo rủi ro đặc biệt

Công ty triển khai hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn theo nguyên tắc hợp pháp, thận trọng, an toàn và hiệu quả, không nhằm mục đích chênh lệch/đầu cơ; tuy nhiên, việc thực hiện các giao dịch phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn vẫn có thể tồn tại các rủi ro như rủi ro thị trường, rủi ro về vốn, rủi ro thanh khoản, rủi ro vận hành, rủi ro kỹ thuật, rủi ro chính sách,… Đề nghị các nhà đầu tư chú ý đến rủi ro đầu tư.

I. Tóm tắt về tình hình giao dịch

(i) Mục đích giao dịch

Để tránh rủi ro trong hoạt động kinh doanh do biến động giá nguyên vật liệu gây ra, đồng thời bảo đảm và nâng cao năng lực sinh lời, công ty dự kiến kết hợp tình hình hoạt động thực tế để triển khai theo thời điểm phù hợp hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn. Công ty sẽ tận dụng đầy đủ cơ chế phòng hộ rủi ro tránh biến động giá trên thị trường hợp đồng tương lai và quyền chọn nhằm nâng cao khả năng chống chịu rủi ro do biến động giá thị trường, bảo đảm phát triển ổn định của hoạt động kinh doanh chính.

Trong việc triển khai hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa, công cụ lựa chọn là các hợp đồng tương lai và quyền chọn đối với các loại nguyên vật liệu có liên quan đến sản xuất và kinh doanh của công ty; dự kiến sẽ kiểm soát hiệu quả rủi ro về biến động giá nguyên vật liệu và thành phẩm.

(ii) Quy mô tiền giao dịch

Số tiền ký quỹ và hạn mức quyền lợi dự kiến mà công ty sẽ sử dụng để triển khai hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa không vượt quá 45.000.000 RMB (không bao gồm khoản thanh toán hiện vật của đối tượng hợp đồng tương lai); giá trị hợp đồng tối đa mà công ty dự kiến nắm giữ trong bất kỳ ngày giao dịch nào không vượt quá 85.000.000 RMB. Trong thời hạn hiệu lực, hạn mức này có thể được sử dụng luân phiên cuộn vòng. Tại mọi thời điểm trong thời gian này, số tiền (bao gồm các khoản tiền liên quan đến lợi nhuận phát sinh từ việc sử dụng các giao dịch nêu trên để giao dịch) không được vượt quá hạn mức đã được thẩm định.

Hội đồng quản trị đề nghị Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho ban quản lý và/hoặc những người được ủy quyền của công ty trong phạm vi hạn mức và thời hạn hiệu lực để triển khai cụ thể các vấn đề liên quan đến hoạt động phòng hộ rủi ro nêu trên và thực hiện vận hành, quản lý theo các quy định và quy trình liên quan của công ty.

(iii) Nguồn vốn

Nguồn vốn để công ty triển khai hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa là vốn tự có của công ty, không liên quan đến vốn huy động.

(iv) Phương thức giao dịch

Khi công ty triển khai hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa, công cụ giao dịch chỉ giới hạn ở các hợp đồng tương lai và quyền chọn tiêu chuẩn được niêm yết tại sàn giao dịch hợp đồng tương lai và quyền chọn trong nước; các loại giao dịch chỉ giới hạn ở các sản phẩm có liên hệ chặt chẽ với hoạt động sản xuất và kinh doanh, chủ yếu bao gồm nhưng không giới hạn vàng, bạc, v.v.; không được thực hiện bất kỳ giao dịch đầu cơ nào nhằm mục đích kiếm lợi

(v) Thời hạn giao dịch

Thời hạn để công ty triển khai hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa lần này là từ ngày Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025 của công ty thông qua đến hết tháng 12 năm 2026.

II. Quy trình thẩm định

Công ty đã họp Hội đồng quản trị cấp III vào ngày 27 tháng 3 năm 2026 (lần thứ nhất của Ủy ban kiểm toán) và vào ngày 30 tháng 3 năm 2026 (lần thứ bảy của Hội đồng quản trị cấp III). Hội đồng đã xem xét và thông qua “Nghị quyết về việc triển khai hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn”. Hội đồng đồng ý công ty sử dụng vốn tự có để triển khai hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa, hạn mức ký quỹ và quyền lợi dự kiến không vượt quá 45.000.000 RMB, giá trị hợp đồng tối đa dự kiến nắm giữ trong bất kỳ ngày giao dịch nào không vượt quá 85.000.000 RMB. Thời hạn sử dụng hạn mức là từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua đến hết tháng 12 năm 2026; trong hạn mức và thời hạn nêu trên, vốn có thể được sử dụng luân phiên cuộn vòng. Hạng mục này vẫn cần trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025 của công ty xem xét.

III. Phân tích rủi ro giao dịch và các biện pháp kiểm soát rủi ro (FCA)

(i) Phân tích rủi ro giao dịch

1. Rủi ro thị trường: nếu thị trường xảy ra rủi ro mang tính hệ thống, giá hợp đồng tương lai/quyền chọn và xu hướng giá giao ngay (spot) đi ngược nhau, có thể gây tổn thất cho giao dịch.

2. Rủi ro về vốn: giao dịch hợp đồng tương lai và quyền chọn sử dụng cơ chế ký quỹ và theo dõi giá theo từng ngày. Nếu trong quá trình phòng hộ rủi ro phát sinh lỗ tạm thời cần bổ sung ký quỹ, công ty có thể phải đối mặt với tổn thất do không thể bổ sung kịp thời ký quỹ dẫn đến bị buộc đóng vị thế.

3. Rủi ro thanh khoản: nếu mức độ sôi động của hợp đồng thấp, dẫn đến việc vị thế phòng hộ rủi ro không thể khớp lệnh hoặc không thể khớp ở mức giá phù hợp, khiến kết quả giao dịch thực tế lệch đáng kể so với thiết kế phương án, có thể gây tổn thất.

4. Rủi ro vận hành: giao dịch hợp đồng tương lai và quyền chọn đòi hỏi chuyên môn cao và mức độ phức tạp lớn, có thể phát sinh rủi ro do hệ thống kiểm soát nội bộ không hoàn thiện hoặc do sai sót trong thao tác.

5. Rủi ro kỹ thuật: do không thể kiểm soát và không dự đoán được lỗi hệ thống, lỗi mạng, lỗi liên lạc,… làm cho hệ thống giao dịch vận hành không bình thường, khiến lệnh giao dịch bị trễ, bị gián đoạn hoặc dữ liệu sai, từ đó phát sinh rủi ro tương ứng.

6. Rủi ro chính sách: nếu các quy định pháp luật và chính sách của thị trường hợp đồng tương lai và quyền chọn có thay đổi lớn, có thể dẫn đến biến động thị trường hoặc không thể giao dịch, từ đó phát sinh rủi ro.

(ii) Biện pháp kiểm soát rủi ro

1. Hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa của công ty phù hợp với tình hình sản xuất và kinh doanh; công ty sẽ đối trừ rủi ro biến động giá ở mức tối đa. Hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn chỉ giới hạn trong các sản phẩm tương lai và quyền chọn hàng hóa được giao dịch tại sàn trong nước; kiểm soát chặt chẽ vị thế giao dịch của hợp đồng tương lai và quyền chọn. Thời gian nắm giữ vị thế hợp đồng tương lai và quyền chọn nhìn chung nên phù hợp với thời gian mà thị trường giao ngay (spot) chịu rủi ro.

2. Công ty sẽ hợp lý điều phối vốn tự có để phục vụ hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa; không sử dụng vốn huy động trực tiếp hoặc gián tiếp cho hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa. Đồng thời công ty sẽ tăng cường quản lý kiểm soát nội bộ đối với vốn, kiểm soát chặt chẽ ký quỹ và phí quyền (quyền lợi), cũng như giá trị hợp đồng tối đa nắm giữ trong phạm vi hạn mức được phê duyệt bởi Đại hội đồng cổ đông.

3. Công ty sẽ tập trung theo dõi tình hình giao dịch hợp đồng tương lai và quyền chọn, lựa chọn hợp lý tháng đáo hạn của hợp đồng để tránh rủi ro thanh khoản của thị trường.

4. Căn cứ theo các quy định như “Luật Hợp đồng Tương lai và Sản phẩm phái sinh của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa”, “Quy tắc niêm yết cổ phiếu của Ban Khoa học và Công nghệ mới của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải”, “Chỉ dẫn giám sát tuân thủ tự luật số 5 của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải—Giao dịch và giao dịch liên quan” và các quy định khác, công ty đã xây dựng “Quy chế quản lý hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn”. Quy chế này quy định rõ ràng về cơ cấu tổ chức và trách nhiệm của hoạt động phòng hộ rủi ro, quyền phê duyệt, cơ chế ủy quyền, quy trình nghiệp vụ và cơ chế quản lý, các biện pháp bảo mật và cách ly thông tin, quản lý rủi ro nội bộ, công bố thông tin,…

5. Công ty sẽ sắp xếp chặt chẽ theo các quy định kiểm soát nội bộ liên quan và sử dụng nhân sự chuyên nghiệp; thiết lập cơ chế ủy quyền nghiêm ngặt và cơ chế kiềm chế theo vị trí công việc; tăng cường giáo dục đạo đức nghề nghiệp và đào tạo nghiệp vụ cho các nhân sự liên quan nhằm nâng cao năng lực tổng hợp của họ.

6. Bộ phận kiểm toán kiểm soát nội bộ của công ty sẽ định kỳ kiểm tra hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa; giám sát nhân sự thực hiện chính sách quản lý rủi ro và quy trình quản lý rủi ro của hoạt động giao dịch phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa; kịp thời ngăn ngừa rủi ro vận hành trong hoạt động và kịp thời báo cáo kết quả kiểm tra lên ban quản lý và Hội đồng quản trị.

7. Công ty sẽ kịp thời quan tâm đến các thay đổi của pháp luật và chính sách liên quan, tăng cường nắm bắt và hiểu biết về pháp luật và chính sách; khi cần thiết sẽ kịp thời điều chỉnh phương án phòng hộ rủi ro.

IV. Ảnh hưởng đến công ty và cách xử lý kế toán liên quan

Khi công ty triển khai hoạt động phòng hộ rủi ro bằng hợp đồng tương lai và quyền chọn đối với các loại nguyên vật liệu có liên quan đến sản xuất và kinh doanh của công ty, công ty tuân thủ nguyên tắc hợp pháp, thận trọng, an toàn và hiệu quả; không nhằm mục đích kiếm lợi từ chênh lệch/đầu cơ. Việc này có lợi trong việc né tránh rủi ro trong hoạt động kinh doanh do biến động giá nguyên vật liệu gây ra, kiểm soát chi phí sản xuất của công ty và bảo đảm phát triển ổn định của hoạt động kinh doanh chính. Công ty triển khai các hoạt động nêu trên không làm tổn hại lợi ích của công ty và toàn thể cổ đông.

■

Đặc biệt xin thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano

Ngày 31 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 688661 Mã chứng khoán niêm yết: He Lin Micro & Nano Thông báo số: 2026-009

Hội đồng quản trị Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano

Thông báo về việc sử dụng một phần vốn huy động nhàn rỗi và vốn tự có để quản lý tiền mặt

Hội đồng quản trị của chúng tôi và toàn thể giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không có tuyên bố gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu nào; đồng thời chịu trách nhiệm pháp lý về tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano (sau đây gọi là “công ty” hoặc “He Lin Micro & Nano”) vào ngày 30 tháng 3 năm 2026 đã lần lượt tổ chức cuộc họp lần thứ bảy của Hội đồng quản trị khóa III, xem xét và thông qua “Nghị quyết về việc sử dụng một phần vốn huy động nhàn rỗi và vốn tự có để quản lý tiền mặt”. Đồng ý công ty, trong điều kiện bảo đảm không làm ảnh hưởng đến việc xây dựng các dự án đầu tư từ vốn huy động và việc sử dụng vốn huy động, cũng như không ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh bình thường của công ty, sử dụng số tiền không vượt quá 4,5 tỷ RMB (bao gồm 4,5 tỷ RMB) của một phần vốn huy động nhàn rỗi (vốn huy động từ phát hành cổ phiếu cho đối tượng xác định) và số tiền không vượt quá 3 tỷ RMB (bao gồm 3 tỷ RMB) của vốn tự có nhàn rỗi để quản lý tiền mặt.

Trong quá trình quản lý tiền mặt, công ty sẽ đầu tư vào các sản phẩm đầu tư có tính an toàn cao và tính thanh khoản tốt (bao gồm nhưng không giới hạn tiền gửi thỏa thuận, tiền gửi cấu trúc, tiền gửi có kỳ hạn, tiền gửi thông báo, chứng chỉ tiền gửi lớn, mua lại trái phiếu chính phủ ngược, chứng chỉ lợi tức, v.v.). Trong phạm vi hạn mức nêu trên, vốn có thể được sử dụng luân phiên cuộn vòng; thời hạn sử dụng có hiệu lực trong vòng 12 tháng kể từ ngày nghị quyết được Hội đồng quản trị thông qua.

Hội đồng quản trị ủy quyền cho ban quản lý công ty thực hiện quyền quyết định đầu tư quản lý tiền mặt trong phạm vi hạn mức và thời hạn được ủy quyền, đồng thời ký kết các văn bản hợp đồng liên quan; các vấn đề cụ thể do bộ phận tài chính của công ty phụ trách tổ chức triển khai. Các hạng mục nêu trên nằm trong phạm vi quyền phê duyệt của Hội đồng quản trị công ty nên không cần trình Đại hội đồng cổ đông. Hiện công ty công bố cụ thể tình hình sử dụng một phần vốn huy động nhàn rỗi và vốn tự có để quản lý tiền mặt như sau:

I. Tình hình cơ bản của vốn huy động

(i) Số tiền vốn huy động và thời gian nhận tiền

Căn cứ vào văn bản “Về việc phê chuẩn đăng ký phát hành cổ phiếu của Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano đến đối tượng xác định” của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (zhengjian Xu Ke [2022] 1105), công ty được chấp thuận phát hành cổ phiếu cho đối tượng xác định bằng cổ phiếu phổ thông nhân dân tệ. Đợt phát hành lần này là 9.874.453 cổ phiếu, mệnh giá 1,00 nhân dân tệ/cổ phiếu, giá phát hành 70,89 nhân dân tệ/cổ phiếu. Tổng số tiền huy động của đợt phát hành cổ phiếu cho đối tượng xác định lần này là 699.999.973,17 nhân dân tệ; sau khi trừ các chi phí phát hành (không gồm thuế) là 10.481.485,32 nhân dân tệ, số vốn huy động ròng thực tế là 689.518.487,85 nhân dân tệ. Tình hình số vốn huy động trên đã được xác nhận bởi Công ty kế toán Tianheng (liên danh hợp tác đặc biệt) và đã xuất具 “Báo cáo kiểm tra vốn Tianheng (2022) 00122” vào ngày 22 tháng 9 năm 2022. Công ty áp dụng chế độ lưu trữ vốn huy động theo tài khoản chuyên dụng, thành lập tài khoản chuyên dụng cho vốn huy động. Sau khi nhận vốn huy động, toàn bộ đã được gửi vào tài khoản chuyên dụng; đồng thời công ty ký với bên bảo lãnh và ngân hàng lưu trữ vốn huy động “thỏa thuận giám sát ba bên về tài khoản chuyên dụng vốn huy động”.

(ii) Kế hoạch sử dụng vốn huy động và tiến độ

Tính đến ngày 31 tháng 12 năm 2025, kế hoạch sử dụng vốn huy động cho đợt phát hành cổ phiếu cho đối tượng xác định của năm 2021 và tiến độ sử dụng như bảng dưới đây:

■

II. Tình hình cụ thể sử dụng một phần vốn huy động tạm thời nhàn rỗi và vốn tự có để quản lý tiền mặt

(i) Mục đích đầu tư

Để nâng cao hiệu quả sử dụng vốn huy động, sử dụng hợp lý một phần vốn huy động tạm thời nhàn rỗi, đồng thời đảm bảo không làm ảnh hưởng đến việc xây dựng các dự án đầu tư từ vốn huy động và kế hoạch sử dụng vốn huy động, và kiểm soát hiệu quả rủi ro, công ty sẽ đưa một phần vốn huy động tạm thời nhàn rỗi vào quản lý tiền mặt, tăng thu nhập từ vốn; không có hành vi thay đổi trá hình mục đích sử dụng vốn huy động.

(ii) Các loại sản phẩm đầu tư

Công ty sẽ, theo quy định liên quan, kiểm soát chặt rủi ro; sử dụng một phần vốn huy động nhàn rỗi và vốn tự có để đầu tư các sản phẩm đầu tư có tính an toàn cao và tính thanh khoản tốt (bao gồm nhưng không giới hạn tiền gửi thỏa thuận, tiền gửi cấu trúc, tiền gửi có kỳ hạn, tiền gửi thông báo, chứng chỉ tiền gửi lớn, mua lại trái phiếu chính phủ ngược, chứng chỉ lợi tức,…). Trong đó, thời hạn của từng sản phẩm mua từ vốn huy động không quá 12 tháng và là sản phẩm tài chính/bảo toàn vốn theo kiểu quản lý tài sản hoặc sản phẩm dạng tiền gửi; các sản phẩm quản lý tiền mặt này không được dùng để cầm cố và không được sử dụng vào các hoạt động đầu tư nhằm mục đích đầu tư chứng khoán.

(iii) Hạn mức và thời hạn đầu tư

Công ty dự kiến sử dụng hạn mức cao nhất không quá 450 triệu RMB (bao gồm 450 triệu RMB) của một phần vốn huy động nhàn rỗi (vốn huy động từ phát hành cổ phiếu cho đối tượng xác định) và không quá 300 triệu RMB (bao gồm 300 triệu RMB) của vốn tự có nhàn rỗi để quản lý tiền mặt. Trong phạm vi hạn mức nêu trên, vốn có thể được sử dụng luân phiên cuộn vòng; thời hạn sử dụng có hiệu lực trong vòng 12 tháng kể từ ngày Hội đồng quản trị thông qua.

(iv) Phương thức triển khai

Hội đồng quản trị ủy quyền cho ban quản lý trong thời hạn hiệu lực và phạm vi hạn mức để thực hiện quyền quyết định quản lý tiền mặt và ký các văn bản hợp đồng liên quan; các việc cụ thể do bộ phận tài chính phụ trách tổ chức triển khai.

(v) Công bố thông tin

Công ty sẽ thực hiện kịp thời nghĩa vụ công bố thông tin theo các yêu cầu liên quan của “Quy tắc niêm yết cổ phiếu của Ban Khoa học và Công nghệ mới thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải”, “Quy tắc giám sát vốn huy động của công ty niêm yết”, “Chỉ dẫn giám sát tuân thủ tự luật số 1 của công ty niêm yết thuộc Ban Khoa học và Công nghệ mới — hoạt động chuẩn mực” và các quy định liên quan khác.

(vi) Phân chia lợi nhuận từ quản lý tiền mặt

1. Vốn huy động nhàn rỗi

Lợi nhuận thu được từ việc sử dụng một phần vốn huy động nhàn rỗi để quản lý tiền mặt thuộc về công ty; trước hết được sử dụng để bù phần thiếu trong số tiền đầu tư cho dự án sử dụng vốn huy động (các dự án đầu tư từ vốn huy động) và cho nhu cầu vốn lưu động phục vụ hoạt động kinh doanh hằng ngày; đồng thời quản lý và sử dụng vốn một cách nghiêm ngặt theo các yêu cầu của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải về các biện pháp giám sát vốn huy động. Khi sản phẩm quản lý tiền mặt đến hạn, số tiền sẽ được hoàn trả về tài khoản chuyên dụng vốn huy động.

2. Vốn tự có nhàn rỗi

Thông qua quản lý tiền mặt phù hợp, kịp thời đối với vốn tự có tạm thời nhàn rỗi, có thể giảm lượng vốn nhàn rỗi và đồng thời có thể thu được một phần lợi nhuận đầu tư.

III. Ảnh hưởng đối với hoạt động kinh doanh hằng ngày

Kế hoạch lần này sử dụng một phần vốn huy động nhàn rỗi và vốn tự có để quản lý tiền mặt được thực hiện trên cơ sở bảo đảm có đủ vốn cần thiết cho các dự án đầu tư từ vốn huy động, bảo đảm an toàn vốn huy động và bảo đảm công ty có thể triển khai hoạt động kinh doanh bình thường; do đó sẽ không ảnh hưởng đến nhu cầu luân chuyển vốn hằng ngày của công ty và sẽ không ảnh hưởng đến hoạt động vận hành bình thường của các dự án đầu tư từ vốn huy động. Đồng thời cũng không ảnh hưởng đến sự phát triển bình thường của hoạt động kinh doanh chính. Không tồn tại tình huống gây tổn hại lợi ích của công ty và cổ đông, đặc biệt là lợi ích của các cổ đông nhỏ lẻ. Đồng thời, việc quản lý tiền mặt đối với một phần vốn huy động nhàn rỗi có thể mang lại một phần lợi nhuận đầu tư, giúp công ty và cổ đông đạt được thêm các khoản lợi nhuận đầu tư.

IV. Phân tích rủi ro đầu tư và các biện pháp kiểm soát rủi ro

(i) Rủi ro đầu tư

Mặc dù công ty dự kiến mua các sản phẩm đầu tư bảo toàn vốn do các tổ chức tài chính có tính an toàn cao và tính thanh khoản tốt, có năng lực kinh doanh hợp pháp cung cấp, nhưng thị trường tài chính chịu ảnh hưởng lớn từ nền kinh tế vĩ mô, nên không loại trừ khả năng khoản đầu tư này bị ảnh hưởng bởi biến động thị trường.

(ii) Biện pháp kiểm soát rủi ro

1. Công ty sẽ nghiêm ngặt tuân thủ các quy định như “Quy tắc niêm yết cổ phiếu của Ban Khoa học và Công nghệ mới thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải”, “Quy tắc giám sát vốn huy động của công ty niêm yết”, “Chỉ dẫn giám sát tuân thủ tự luật của Ban Khoa học và Công nghệ mới thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải — hướng dẫn áp dụng số 1 — hoạt động chuẩn mực”,… và các quy định liên quan của công ty “Quy chế quản lý vốn huy động” để thực hiện các nghiệp vụ quản lý tiền mặt.

2. Công ty theo nguyên tắc tách bạch chức năng ra quyết định, thực hiện và giám sát, sẽ xây dựng và hoàn thiện quy trình phê duyệt và thực hiện quản lý tiền mặt; triển khai và vận hành hợp lệ, hiệu quả việc mua các sản phẩm đầu tư cho quản lý tiền mặt nhằm bảo đảm an toàn vốn.

3. Công ty sẽ nghiêm ngặt tuân thủ nguyên tắc đầu tư thận trọng để sàng lọc đối tượng đầu tư; chủ yếu lựa chọn các chủ thể phát hành có uy tín tốt, quy mô lớn và có khả năng bảo đảm an toàn vốn.

4. Các nhân sự thuộc bộ phận tài chính sẽ kịp thời phân tích và theo dõi hướng đầu tư của sản phẩm, tiến độ dự án; nếu qua đánh giá phát hiện các yếu tố rủi ro có thể ảnh hưởng đến an toàn vốn của công ty, sẽ kịp thời áp dụng các biện pháp bảo toàn tương ứng để kiểm soát rủi ro quản lý tài sản.

5. Các giám đốc độc lập và Ủy ban kiểm toán thuộc Hội đồng quản trị có quyền giám sát và kiểm tra việc sử dụng vốn; khi cần thiết có thể thuê các tổ chức chuyên nghiệp để kiểm toán. Cơ quan kiểm toán nội bộ có trách nhiệm kiểm tra toàn diện các sản phẩm và, theo nguyên tắc thận trọng, ước tính hợp lý rủi ro và lợi nhuận có thể phát sinh của từng khoản đầu tư; báo cáo định kỳ lên Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị.

V. Quy trình thẩm định đã thực hiện và thuyết minh ý kiến chuyên đề

(i) Tình hình thẩm định của Hội đồng quản trị

Công ty vào ngày 30 tháng 3 năm 2026 đã tổ chức cuộc họp lần thứ bảy của Hội đồng quản trị khóa III, xem xét và thông qua “Nghị quyết về việc sử dụng một phần vốn huy động nhàn rỗi và vốn tự có để quản lý tiền mặt”. Đồng ý công ty, trong điều kiện bảo đảm không ảnh hưởng đến việc xây dựng các dự án đầu tư từ vốn huy động và việc sử dụng vốn huy động, cũng như hoạt động kinh doanh bình thường của công ty, sử dụng số tiền không vượt quá 450 triệu RMB (bao gồm 450 triệu RMB) của một phần vốn huy động nhàn rỗi (vốn huy động từ phát hành cổ phiếu cho đối tượng xác định) và số tiền không vượt quá 300 triệu RMB (bao gồm 300 triệu RMB) của vốn tự có nhàn rỗi để quản lý tiền mặt. Trong phạm vi hạn mức nêu trên, vốn có thể được sử dụng luân phiên cuộn vòng; thời hạn sử dụng có hiệu lực trong vòng 12 tháng kể từ ngày Hội đồng quản trị thông qua.

(ii) Ý kiến kiểm tra của bên bảo lãnh

Sau khi kiểm tra, bên bảo lãnh cho rằng: Các hạng mục công ty sử dụng một phần vốn huy động nhàn rỗi và vốn tự có để quản lý tiền mặt lần này đã được Hội đồng quản trị khóa III họp lần thứ bảy xem xét và thông qua; đã hoàn thành các thủ tục cần thiết. Việc công ty sử dụng một phần vốn huy động nhàn rỗi để quản lý tiền mặt lần này phù hợp với các yêu cầu của “Quy tắc niêm yết cổ phiếu của Ban Khoa học và Công nghệ mới thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải”, “Quy tắc giám sát vốn huy động của công ty niêm yết”, “Chỉ dẫn giám sát tuân thủ tự luật số 1 của Ban Khoa học và Công nghệ mới thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải — hoạt động chuẩn mực” và các quy định liên quan. Không tồn tại trường hợp thay đổi hoặc thay đổi trá hình mục đích sử dụng vốn huy động; sẽ không ảnh hưởng đến việc triển khai kế hoạch đầu tư vốn huy động; phù hợp với lợi ích của công ty và toàn thể cổ đông. Tóm lại, bên bảo lãnh không phản đối việc công ty sử dụng một phần vốn huy động nhàn rỗi và vốn tự có để quản lý tiền mặt.

Đặc biệt xin thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano

Ngày 31 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 688661 Mã chứng khoán niêm yết: He Lin Micro & Nano Thông báo số: 2026-012

Hội đồng quản trị Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano

Thông báo về việc triển khai giao dịch mua/bán kỳ hạn tiền tệ năm 2026 (farward foreign exchange)

Hội đồng quản trị của chúng tôi và toàn thể giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không có tuyên bố gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu nào; đồng thời chịu trách nhiệm pháp lý về tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Ngày 30 tháng 3 năm 2026, Hội đồng quản trị khóa III của Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano (sau đây gọi là “công ty”) đã họp và thông qua “Nghị quyết về việc đề nghị ngân hàng thực hiện giao dịch mua/bán ngoại tệ kỳ hạn (mua kỳ hạn/ bán kỳ hạn)”. Nghị quyết này vẫn cần trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025 xem xét. Nội dung cụ thể như sau:

I. Mục đích triển khai các nghiệp vụ liên quan

Để tránh rủi ro hiệu quả trên thị trường ngoại hối, ngăn chặn tác động bất lợi của việc biến động mạnh tỷ giá đối với kết quả kinh doanh của công ty, đồng thời nâng cao hiệu quả sử dụng vốn ngoại tệ, giảm hợp lý chi phí tài chính, công ty dự kiến căn cứ vào quy mô bán hàng ra nước ngoài năm 2026 để triển khai giao dịch ngoại hối kỳ hạn mua/bán với ngân hàng.

Giao dịch ngoại hối kỳ hạn mua/bán là việc ký hợp đồng mua/bán ngoại tệ kỳ hạn với ngân hàng, thỏa thuận trước về loại tiền ngoại tệ, số tiền, tỷ giá và kỳ hạn để đến ngày đáo hạn sẽ thực hiện nghiệp vụ mua hoặc bán ngoại tệ theo đúng thỏa thuận trong hợp đồng ngoại hối kỳ hạn mua/bán.

II. Các loại giao dịch ngoại hối kỳ hạn mua/bán

Các giao dịch ngoại hối kỳ hạn mua/bán mà công ty dự kiến thực hiện chỉ giới hạn ở các loại tiền dùng cho thanh toán trong hoạt động sản xuất và kinh doanh của công ty.

III. Quy mô nghiệp vụ và vốn dự kiến sử dụng năm 2026

Hội đồng quản trị đồng ý ủy quyền cho ban quản lý của công ty triển khai giao dịch ngoại hối kỳ hạn mua/bán trong vòng 12 tháng kể từ ngày được Đại hội đồng cổ đông thông qua và ký kết các văn bản hợp đồng liên quan. Số tiền ngoại tệ dùng cho việc thực hiện giao dịch ngoại hối kỳ hạn mua/bán không được vượt quá số tiền tương đương 30 triệu USD (trong phạm vi hạn mức, vốn có thể được sử dụng luân phiên cuộn vòng). Đồng thời ủy quyền cho bộ phận tài chính công ty trong thời gian và phạm vi hạn mức nêu trên chịu trách nhiệm xử lý các công việc cụ thể.

IV. Phân tích tính khả thi của việc triển khai giao dịch ngoại hối kỳ hạn mua/bán

Do công ty có hoạt động bán hàng ở nước ngoài, khi tỷ giá biến động mạnh, lãi/lỗ chênh lệch từ hối đoái sẽ tác động lớn đến kết quả kinh doanh của công ty. Việc công ty triển khai giao dịch ngoại hối kỳ hạn mua/bán với ngân hàng là cân nhắc từ góc độ “khóa” chi phí mua/bán ngoại tệ, có thể giảm tác động của biến động tỷ giá đến hoạt động sản xuất và kinh doanh của công ty, giúp công ty duy trì mức lợi nhuận tương đối ổn định, phù hợp với nhu cầu phát triển hoạt động kinh doanh trong tương lai. Rủi ro có thể kiểm soát và không gây hại cho lợi ích của công ty và cổ đông, đặc biệt là cổ đông nhỏ lẻ.

V. Rủi ro giao dịch ngoại hối kỳ hạn mua/bán và biện pháp kiểm soát rủi ro

1. Công ty sẽ căn cứ vào xu hướng và mức độ biến động của tỷ giá, khi thực hiện giao dịch mua/bán ngoại hối kỳ hạn, kết hợp với việc mua/bán ngoại tệ để thanh toán cho hoạt động mua hàng, nhằm xác định kỳ hạn và số tiền.

2. Công ty sẽ thiết lập cơ chế quản lý rủi ro nghiêm ngặt và hiệu quả, sử dụng các biện pháp kiểm soát rủi ro trước, trong và sau để phòng ngừa, phát hiện và xử lý các loại rủi ro. Quy định rõ về quyền phê duyệt giao dịch, quy trình kiểm tra nội bộ, quy trình ra quyết định, các biện pháp cách ly thông tin, hệ thống báo cáo rủi ro nội bộ và quy trình xử lý rủi ro, công bố thông tin,…

VI. Quy trình thẩm định liên quan

Công ty tại cuộc họp lần thứ bảy của Hội đồng quản trị khóa III tổ chức vào ngày 30 tháng 3 năm 2026 đã xem xét và thông qua “Nghị quyết về việc đề nghị ngân hàng thực hiện giao dịch mua/bán ngoại tệ kỳ hạn”.

VII. Giải trình ý kiến của Ủy ban kiểm toán

Công ty và các công ty con triển khai hoạt động mua/bán ngoại tệ kỳ hạn nhằm mục đích làm nền tảng cho hoạt động sản xuất kinh doanh bình thường, bảo toàn giá trị tiền tệ và phòng tránh rủi ro biến động tỷ giá, né tránh và phòng ngừa tác động bất lợi của biến động tỷ giá đến kết quả kinh doanh và lợi nhuận của công ty. Không tồn tại tình huống gây thiệt hại lợi ích của công ty và cổ đông nhỏ lẻ, không tồn tại tình huống kiếm lời theo kiểu đầu cơ.

Đặc biệt xin thông báo.

Hội đồng quản trị Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano

Ngày 31 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 688661 Mã chứng khoán niêm yết: He Lin Micro & Nano Số: 2026-005

Hội đồng quản trị Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano

Thông báo về nghị quyết cuộc họp lần thứ bảy của Hội đồng quản trị khóa III

Hội đồng quản trị của chúng tôi và toàn thể giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không có tuyên bố gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu nào; đồng thời chịu trách nhiệm pháp lý về tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

I. Tình hình triệu tập cuộc họp Hội đồng quản trị

Hội đồng quản trị Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano (sau đây gọi là “He Lin Micro & Nano” hoặc “công ty”) cuộc họp lần thứ bảy của Hội đồng quản trị khóa III (sau đây gọi là “cuộc họp này”) được thông báo đến toàn thể các giám đốc bằng fax, giao tận tay và email vào ngày 20 tháng 3 năm 2026, và cuộc họp được tổ chức vào ngày 30 tháng 3 năm 2026 tại phòng họp của công ty ở số 196 đường Putuo Sơn, Khu công nghệ cao Tô Châu (Suzhou High-tech Zone) theo hình thức kết hợp trực tiếp và từ xa. Cuộc họp dự kiến có 7 giám đốc tham dự, thực tế có 7 giám đốc tham dự theo hình thức trực tiếp và từ xa. Cuộc họp do ông Luo Xingshun, Chủ tịch Hội đồng quản trị chủ trì. Các nhân sự liên quan khác tham dự. Quy trình triệu tập và tổ chức cuộc họp phù hợp với các quy định pháp luật, quy định hành chính, quy định của bộ ngành, tài liệu văn bản quy phạm có liên quan và Điều lệ công ty; các nghị quyết của cuộc họp là hợp pháp và có hiệu lực.

II. Tình hình xem xét tại cuộc họp Hội đồng quản trị

(i) Thông qua “Nghị quyết về việc 《Báo cáo thường niên năm 2025 và bản tóm tắt》”

Toàn thể các giám đốc đã xem xét và bỏ phiếu cho nội dung của nghị quyết nêu trên. Sau khi xem xét, Hội đồng quản trị cho rằng: Quy trình soạn thảo và xem xét “Báo cáo thường niên năm 2025” của công ty phù hợp với các quy định pháp luật liên quan và “Điều lệ công ty” cũng như các quy định nội bộ khác; nội dung và hình thức của “Báo cáo thường niên năm 2025” phù hợp với các quy định liên quan, phản ánh một cách công bằng tình hình tài chính và kết quả hoạt động của công ty trong năm 2025; trong quá trình soạn thảo báo cáo thường niên không phát hiện hành vi vi phạm quy định bảo mật của các nhân sự tham gia soạn thảo và xem xét báo cáo thường niên; toàn thể thành viên Hội đồng quản trị đảm bảo các thông tin được công bố trong “Báo cáo thường niên năm 2025” là trung thực, chính xác và đầy đủ, không tồn tại bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không có tuyên bố gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu nào, và chịu trách nhiệm pháp lý theo quy định về tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung đó.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 7 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến (từ chối bỏ phiếu) 0 phiếu.

Nghị quyết này đã được Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị xem xét thông qua, vẫn cần trình Đại hội đồng cổ đông xem xét.

(ii) Thông qua “Nghị quyết về việc 《Báo cáo công việc của Tổng giám đốc năm 2025》”

Trong giai đoạn báo cáo, Tổng giám đốc công ty nghiêm túc tuân thủ các luật và quy định như “Luật Công ty của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa”, “Luật Chứng khoán của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa” và các văn bản pháp luật liên quan khác, cũng như “Điều lệ công ty”. Ông/ban đã thực hiện nghiêm túc các nhiệm vụ do Hội đồng quản trị giao, vận hành chuẩn mực, ra quyết định khoa học và tích cực thúc đẩy phát triển tất cả các nghiệp vụ của công ty.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 7 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến 0 phiếu.

(iii) Thông qua “Nghị quyết về việc 《Báo cáo công việc của Hội đồng quản trị năm 2025》”

Trong giai đoạn báo cáo, Hội đồng quản trị công ty nghiêm túc thực hiện theo các quy định pháp luật liên quan, tận tâm tận lực, thúc đẩy và giám sát ban quản lý thực hiện nghiêm túc chiến lược phát triển của công ty và các quyết định kinh doanh trọng đại. Nhìn chung tình hình hoạt động kinh doanh của công ty tốt; công ty tiếp tục tăng cường đầu tư cho nghiên cứu và phát triển, nâng cao hơn nữa năng lực đổi mới; đồng thời tăng cường quản lý vận hành để nâng cao năng lực sinh lời của công ty. Các giám đốc đều tận tâm tận lực, đều có thể tham dự cuộc họp và bỏ phiếu theo quy định.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 7 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến 0 phiếu.

Nghị quyết này vẫn cần trình Đại hội đồng cổ đông xem xét.

(iv) Thông qua “Nghị quyết về việc 《Báo cáo quyết toán tài chính năm 2025》”

Trong năm 2025, công ty đạt doanh thu hoạt động 867.559,6 vạn nhân dân tệ, tăng 52,47 % so với cùng kỳ năm trước; đạt lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông của công ty mẹ 29.791,8 vạn nhân dân tệ, tăng 3.849,99 vạn nhân dân tệ so với cùng kỳ năm trước; đạt lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông của công ty mẹ sau khi trừ các khoản lãi/lỗ không thường xuyên 25.060,3 vạn nhân dân tệ, tăng 4.494,36 vạn nhân dân tệ so với cùng kỳ năm trước.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 7 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến 0 phiếu.

Nghị quyết này đã được Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị xem xét thông qua, vẫn cần trình Đại hội đồng cổ đông xem xét.

(v) Thông qua “Nghị quyết về việc 《Báo cáo thực hiện công việc của các giám đốc độc lập năm 2025》”

Trong giai đoạn báo cáo, các giám đốc độc lập của công ty trên cơ sở nguyên tắc thận trọng khách quan, tận tâm tận lực, phát huy đầy đủ các thế mạnh chuyên môn của mỗi người. Dựa trên kiến thức chuyên môn và kinh nghiệm thực tiễn tích lũy, các giám đốc độc lập đề xuất các kiến nghị hợp lý cho công ty; quan tâm toàn diện đến tình hình phát triển của công ty, kịp thời nắm bắt các thông tin về sản xuất và kinh doanh của công ty; tiếp tục thúc đẩy việc hoàn thiện hệ thống quản trị công ty. Đồng thời, nghiêm túc rà soát tất cả các nghị quyết cuộc họp, báo cáo tài chính và các tài liệu khác do công ty đệ trình; theo phạm vi trách nhiệm của các giám đốc độc lập và các ủy ban chuyên môn, đưa ra các ý kiến bằng văn bản liên quan nhằm thúc đẩy tích cực tính khoa học và khách quan trong các quyết định của Hội đồng quản trị.

Nội dung cụ thể xem thông báo công ty công bố cùng ngày trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 7 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến 0 phiếu.

Đại hội đồng cổ đông sẽ nghe “Báo cáo thực hiện công việc của các giám đốc độc lập năm 2024”.

(vi) Thông qua “Nghị quyết về 《Báo cáo chuyên đề về việc tự rà soát tính độc lập của giám đốc độc lập》”

Sau khi rà soát, các giám đốc độc lập của công ty đều đáp ứng các yêu cầu liên quan về tính độc lập của “Quản lý giám đốc độc lập của công ty niêm yết” và “Chỉ dẫn giám sát tuân thủ tự luật số 1 của Ban Khoa học và Công nghệ mới — hoạt động chuẩn mực” của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 4 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến 0 phiếu; giám đốc độc lập kiềm phiếu (tránh) đối với nghị quyết này.

(vii) Thông qua “Nghị quyết về 《Đề xuất phân phối lợi nhuận năm 2025》”

Phương án phân phối lợi nhuận năm 2025 của công ty xem xét toàn diện tình hình hoạt động kinh doanh, nhu cầu về vốn và phát triển trong tương lai, phù hợp với các quy định liên quan của pháp luật, quy định và “Điều lệ công ty”. Không tồn tại tình huống gây tổn hại lợi ích của toàn thể cổ đông, đặc biệt là lợi ích của các cổ đông nhỏ lẻ. Có lợi cho sự phát triển bền vững, ổn định và lành mạnh của công ty.

Nội dung cụ thể xem thông báo công ty công bố cùng ngày trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 7 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến 0 phiếu.

Nghị quyết này đã được Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị xem xét thông qua, vẫn cần trình Đại hội đồng cổ đông xem xét.

(viii) Thông qua “Nghị quyết về 《Báo cáo đánh giá kiểm soát nội bộ năm 2025》”

Theo các quy định của “Các quy chuẩn cơ bản về kiểm soát nội bộ doanh nghiệp” và các hướng dẫn đi kèm, cùng các yêu cầu giám sát kiểm soát nội bộ khác; dựa trên hệ thống kiểm soát nội bộ và phương pháp đánh giá của công ty, trên cơ sở giám sát thường xuyên và giám sát chuyên đề, chúng tôi đã đánh giá tính hiệu quả của kiểm soát nội bộ của công ty đối với thời điểm 31 tháng 12 năm 2025 (mốc tham chiếu trong báo cáo đánh giá kiểm soát nội bộ) và soạn thảo “Báo cáo đánh giá kiểm soát nội bộ năm 2025”.

Nội dung cụ thể xem thông báo công ty công bố cùng ngày trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 7 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến 0 phiếu.

Nghị quyết này đã được Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị xem xét thông qua.

(ix) Thông qua “Nghị quyết về việc công ty nộp đơn xin hạn mức tín dụng tổng hợp ngân hàng cho năm 2026”

Để đáp ứng nhu cầu tài trợ và hoạt động kinh doanh của công ty, Công ty TNHH cổ phần Công nghệ Suzhou He Lin Micro & Nano (sau đây gọi là “công ty”) dự kiến vào năm 2026 sẽ nộp đơn xin ngân hàng để được cấp hạn mức tín dụng tổng hợp không quá 1,2 tỷ RMB, dùng để thực hiện các khoản vay vốn lưu động, vay vốn dự án, hối phiếu chấp nhận ngân hàng, tín dụng thư trong nước, khoản vay đóng gói, bao thanh toán phải thu, ứng trước/đảm bảo thanh toán xuất nhập khẩu, chiết khấu thương phiếu, bảo lãnh ngân hàng,… và các nghiệp vụ tài trợ thương mại khác.

Nội dung cụ thể xem thông báo công ty công bố cùng ngày trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 7 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến 0 phiếu.

Nghị quyết này đã được Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị xem xét thông qua, vẫn cần trình Đại hội đồng cổ đông xem xét.

(x) Thông qua “Nghị quyết về 《Báo cáo tình hình thực hiện nhiệm vụ của Ủy ban kiểm toán năm 2025》”

Trong giai đoạn báo cáo, Ủy ban kiểm toán đã, theo các quy định liên quan như “Điều lệ công ty”, “Quy tắc công việc của cuộc họp Ủy ban kiểm toán Hội đồng quản trị”, tận dụng đầy đủ kiến thức chuyên môn, tuân thủ nguyên tắc thận trọng, khách quan và độc lập, tận tâm tận lực, phát huy đầy đủ chức năng giám sát của Ủy ban kiểm toán công ty, thực hiện thiết thực các trách nhiệm trong phạm vi quyền hạn của mình.

Nội dung cụ thể xem thông báo công ty công bố cùng ngày trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 7 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến 0 phiếu.

Nghị quyết này đã được Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị xem xét thông qua.

(xi) Thông qua “Nghị quyết về 《Báo cáo đánh giá tình hình thực hiện nhiệm vụ của công ty kiểm toán độc lập năm 2025》”

Nội dung cụ thể xem thông báo công ty công bố cùng ngày trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 7 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến 0 phiếu.

Nghị quyết này đã được Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị xem xét thông qua.

(xii) Thông qua “Nghị quyết về 《Báo cáo tình hình thực hiện nhiệm vụ giám sát của Ủy ban kiểm toán đối với công ty kiểm toán trong năm 2025》”

Nội dung cụ thể xem thông báo công ty công bố cùng ngày trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

Kết quả bỏ phiếu: đồng ý 7 phiếu, phản đối 0 phiếu, không ý kiến 0 phiếu.

Nghị quyết này đã được Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị xem xét thông qua.

(xiii) Thông qua “Nghị quyết về việc xác nhận thù lao của các giám đốc và cấp quản lý cao cấp năm 2025 và phương án thù lao cho năm 2026”

Trước khi tổ chức cuộc họp Hội đồng quản trị này, nghị quyết đã được Ủy ban lương thưởng và đánh giá của Hội đồng quản trị xem xét. Do nghị quyết liên quan đến thù lao của toàn bộ thành viên của Ủy ban lương thưởng và đánh giá, căn cứ nguyên tắc thận trọng, toàn bộ ủy viên sẽ tránh bỏ phiếu; do đó nghị quyết được trình trực tiếp lên Hội đồng quản trị để xem xét.

Tình hình bỏ phiếu: Căn cứ nguyên tắc thận trọng, toàn bộ các giám đốc tránh bỏ phiếu.

Do toàn bộ các giám đốc tránh bỏ phiếu, nghị quyết được trình trực tiếp cho Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025 của công ty xem xét.

(xiv) Thông qua “Nghị quyết về 《Báo cáo chuyên đề về việc lưu giữ, quản lý và sử dụng thực tế vốn huy động năm 2025》”

Sau khi xem xét, Hội đồng quản trị cho rằng: Tình hình lưu giữ và sử dụng thực tế vốn huy động của công ty trong năm 2025 phù hợp với “Quy tắc niêm yết cổ phiếu của Ban Khoa học và Công nghệ mới thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải”, “Chỉ dẫn giám sát tuân thủ tự luật của Ban Khoa học và Công nghệ mới số 1 — hoạt động chuẩn mực” và “Quy chế quản lý vốn huy động” của công ty cùng với các quy định pháp luật, quy định và tài liệu chế độ liên quan. Công ty đã áp dụng cơ chế lưu giữ vốn huy động theo tài khoản chuyên dụng và sử dụng theo tài khoản chuyên dụng, kịp thời thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin liên quan. Tình hình sử dụng cụ thể vốn huy động nhất quán với tình hình đã công bố của công ty; không tồn tại trường hợp thay đổi trá hình mục đích sử dụng vốn huy động hoặc gây tổn hại lợi ích của cổ đông; không tồn tại tình trạng sử dụng vốn huy động trái quy định.

Kết quả bỏ phiếu: phiếu đồng ý 7, phiếu phản đối 0, phiếu không ý kiến 0.

Nghị quyết này đã được Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị xem xét thông qua.

(xv) Thông qua “Nghị quyết về việc sử dụng một phần vốn huy động nhàn rỗi và vốn tự có để quản lý tiền mặt”

Công ty dự kiến sử dụng hạn mức cao nhất không vượt quá 450 triệu RMB (bao gồm 450 triệu RMB) của một phần vốn huy động nhàn rỗi (vốn huy động từ phát hành cổ phiếu A cho đối tượng xác định) và không vượt quá 300 triệu RMB (bao gồm 300 triệu RMB) của vốn tự có nhàn rỗi để quản lý tiền mặt. Trong phạm vi hạn mức nêu trên, vốn có thể được sử dụng luân phiên cuộn vòng; thời hạn sử dụng có hiệu lực trong vòng 12 tháng kể từ ngày Hội đồng quản trị thông qua.

Nội dung cụ thể xem thông báo công ty công bố cùng ngày trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

Kết quả bỏ phiếu: phiếu đồng ý 7, phiếu phản đối 0, phiếu không ý kiến 0.

Nghị quyết này đã được Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị xem xét thông qua.

(xvi) Thông qua “Nghị quyết về tình hình thực hiện giao dịch liên quan thường niên năm 2025 và dự kiến giao dịch liên quan thường niên năm 2026”

Nội dung cụ thể xem thông báo công ty công bố cùng ngày trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

Kết quả bỏ phiếu: phiếu đồng ý 6, phiếu phản đối 0, phiếu không ý kiến 0; giám đốc có liên quan ông Ma Hongwei tránh bỏ phiếu đối với nghị quyết này.

Nghị quyết này đã được Ủy ban kiểm toán của Hội đồng quản trị và cuộc họp chuyên môn của các giám đốc độc lập xem xét thông qua.

(xvii) Thông qua “Nghị quyết về việc đề nghị ngân hàng thực hiện giao dịch mua/bán ngoại tệ kỳ hạn”

Do công ty