Tập đoàn phân bón phospho Silt và các công ty lớn khác đối mặt với khoản phạt trên 18 triệu nhân dân tệ, cổ phiếu sẽ bị “ST”! Cựu Chủ tịch đặt “kho nhỏ”, liên quan đến vụ án ghi chép sai lệch lớn

Đăng nhập ứng dụng Sở giao dịch tài chính Sina và tìm kiếm【thông tin công bố】 để xem thêm các cấp độ đánh giá

        Phóng viên《Mỗi ngày Kinh tế》| Triệu Lý Nam    Biên tập viên《Mỗi ngày Kinh tế》| Trần Tuấn Kiệt              

Ngày 27 tháng 3, SiErTe (kiến nghị quyền lợi) (SZ002538, giá cổ phiếu 7.24 nhân dân tệ, vốn hóa 6.180 tỷ nhân dân tệ) công bố rằng, công ty và nhiều người có liên quan đang đối mặt với “lệnh phạt bom tấn” của Cục Giám sát Chứng khoán tỉnh An Huy.

Phóng viên của《Mỗi ngày Kinh tế》đã nhận thấy rằng, SiErTe và các bên liên quan có thể phải đối mặt tổng cộng với các khoản tiền phạt lên tới 18.600.000 nhân dân tệ; đồng thời, Chủ tịch Hội đồng quản trị đương nhiệm khi đó là Kim Quốc Thanh, Tổng giám đốc đương nhiệm khi đó là Kim Chính Huy hoặc cả hai có thể bị xử phạt cấm tham gia thị trường chứng khoán trong 5 năm.

Không chỉ vậy, từ ngày 31 tháng 3 năm 2026 khi mở cửa, cổ phiếu của công ty sẽ bị áp dụng cảnh báo rủi ro khác; mã chứng khoán sẽ đổi thành “ST SiErTe”.

Nguyên nhân “châm ngòi” của vụ việc trên thực ra lại là một vụ án “chiếm đoạt công quỹ/phạm tội lợi dụng chức vụ” xảy ra ngay trong nội bộ SiErTe.

Cuối năm 2023, trong quá trình tự rà soát nội bộ, SiErTe phát hiện một số nhân sự quản lý có dấu hiệu lợi dụng tiện lợi từ chức vụ để chiếm đoạt tài sản lớn của công ty con 100% vốn là Công ty TNHH Thực nghiệp Lữ Phát, tỉnh Quý Châu (sau đây gọi là “Quý Châu Lữ Phát”). Trước các lần công ty nhiều lần triệu tập làm việc (hẹn họp), các nhân sự liên quan không những không hợp tác với việc tự rà soát mà còn lần lượt từ chức.

Ngày 17 tháng 1 năm 2024, SiErTe chính thức báo án với Cục Công an thành phố Ninh Quốc; và ngày 18 tháng 1 năm 2024, công ty công bố “Thông báo về việc báo án gửi tới cơ quan công an”.

Khi cơ quan công an vào cuộc điều tra, những “bóng tối” bị che giấu trong nội bộ SiErTe dần dần bị bóc tách. Ngày 29 tháng 9 năm 2025, SiErTe nhận được “Thư thông báo chuyển vụ án để truy tố” do Cục Công an thành phố Tuyên Thành gửi; vụ án được chính thức chuyển tới Viện kiểm sát nhân dân thành phố Tuyên Thành để xem xét truy tố. Theo thông tin công ty nắm được, việc chuyển để xem xét truy tố lần này liên quan đến các cựu lãnh đạo trước đây của công ty như giám đốc điều hành cấp cao và một số nhân viên công ty, cùng với nhân sự của các tổ chức trung gian dịch vụ chứng khoán liên quan.

Công bố của SiErTe cho thấy, các tình tiết tội phạm chính mà những người nói trên bị nghi ngờ bao gồm: bị nghi ngờ lợi dụng chức vụ, lâu dài chiếm đoạt khối tài sản lớn của công ty và công ty con 100% vốn như Quý Châu Lữ Phát; bị nghi ngờ giả mạo giao dịch mua phân urê để chuyển tiền của công ty ra ngoài, rồi lại giả mạo việc bán phân bón hữu cơ để cho một phần tiền quay trở lại và lừa lấy trợ cấp của chính phủ; bị nghi ngờ trong quá trình giả mạo giao dịch mua phân urê đã nhận hóa đơn giá trị gia tăng chuyên dùng đã bị xuất khống (hóa đơn không có thật); bị nghi ngờ có hành vi nhận hối lộ của người không thuộc đối tượng là “cán bộ nhân viên nhà nước” để thực hiện các hành vi phạm tội nêu trên.

Trong quá trình điều tra vụ án, SiErTe từng đối mặt với rủi ro bị truy cứu trách nhiệm hình sự đối với đơn vị. Tuy nhiên, vào tháng 1 năm 2026, SiErTe nhận được “Quyết định không truy tố” do Viện kiểm sát nhân dân khu Thuyên Châu, thành phố Tuyên Thành, tỉnh An Huy gửi tới.

Cơ quan kiểm sát sau khi tiến hành thẩm tra theo đúng quy định đã làm rõ rằng, Chủ tịch Hội đồng quản trị khi đó của công ty SiErTe là Kim Quốc Thanh đã dùng cách “rút tiền” để đưa vào “tiểu khố” do cá nhân tự lập; sắp xếp người khác ký hợp đồng mua phân urê giả với một công ty thương mại vật tư nông nghiệp nào đó ở tỉnh An Huy và một công ty vật tư nông nghiệp ở tỉnh An Huy, trong điều kiện không có giao dịch hàng hóa thật; đồng thời yêu cầu các công ty đó xuất hóa đơn giá trị gia tăng chuyên dùng dư thừa cho SiErTe. Cùng lúc, Kim Quốc Thanh và những người khác đã tạo ra các dòng doanh thu bán phân bón hữu cơ giả để rút tiền nhằm lừa lấy trợ cấp của chính phủ, và trong giai đoạn từ tháng 1 năm 2020 đến tháng 2 năm 2022 cũng đã thực hiện hành vi tương tự là dùng các hợp đồng giả để rút tiền.

Viện kiểm sát cho rằng, SiErTe không nhằm mục đích lừa lấy thuế của Nhà nước khi xuất hóa đơn giá trị gia tăng chuyên dùng, nên không cấu thành tội phạm; vì vậy quyết định đối với SiErTe sẽ không truy tố.

Dù SiErTe được miễn truy tố, thì các hành vi liên quan của các lãnh đạo cấp cao đã trực tiếp dẫn tới việc báo cáo định kỳ bị ghi nhận sai (giả dối), điều này đã thu hút sự quan tâm cao độ từ cơ quan quản lý giám sát chứng khoán.

Tháng 9 năm 2025, SiErTe bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc lập hồ sơ vì bị nghi ngờ vi phạm pháp luật/quy định về công bố thông tin. Ngày 27 tháng 3 năm 2026, “màn rút lui” cuối cùng đã hạ xuống: Cục Giám sát Chứng khoán tỉnh An Huy đã ban hành cho công ty và các bên liên quan “Thông báo sơ bộ về xử phạt hành chính và cấm tham gia thị trường” và “Quyết định áp dụng biện pháp yêu cầu chấn chỉnh đối với Công ty TNHH phân bón SiErTe tỉnh An Huy, Công ty TNHH vật tư nông nghiệp thành phố Ninh Quốc tỉnh An Huy và Công ty TNHH quản lý sức khỏe công nghiệp Đông Thần, thành phố Tuyên Thành”.

Theo kết quả xác minh, các ghi nhận sai (giả dối) mà SiErTe mắc phải chủ yếu được chia thành hai phần lớn. Thứ nhất là hư cấu các nghiệp vụ xây dựng dự án. Năm 2021, công ty con thuộc sở hữu 100% vốn của SiErTe là Quý Châu Lữ Phát đã cùng chi nhánh Khai Dương của một Tập đoàn xây dựng nào đó ở Thiểm Tây lập ra các hợp đồng và biên bản quyết toán (tổng kết) đào xuyên đường bằng “giàn khoan xe” (tai chē) giả; hư cấu nghiệp vụ đào xuyên bằng “giàn khoan xe”. Ngoài ra, Quý Châu Lữ Phát cũng ký hợp đồng xây dựng với ba công ty như Tập đoàn xây dựng nào đó ở Chiết Giang, Công ty xây dựng nào đó ở Ôn Châu và Tập đoàn xây dựng nào đó ở Phúc Kiến; tuy nhiên ba công ty này không cung cấp dịch vụ nghiệp vụ xây dựng, nên được coi là hoạt động hư cấu nghiệp vụ xây dựng.

Thứ hai là mua phân urê giả và bán phân bón hữu cơ giả. SiErTe đã giả mạo mua phân urê từ một công ty vật tư nông nghiệp ở tỉnh An Huy và một công ty vật tư nông nghiệp ở Phượng Dương; đồng thời làm tăng chi phí hoạt động (giá vốn) một cách giả. Song song, công ty con 100% vốn đã giả mạo bán phân bón hữu cơ cho 17 nhà phân phối; làm tăng doanh thu hoạt động một cách giả.

Nhìn tổng thể, SiErTe trong năm tài chính 2021 đã làm tăng tổng lợi nhuận bị thổi phồng khoảng 36,35 triệu nhân dân tệ, chiếm 6,76% tổng lợi nhuận được công bố của kỳ đó; đến năm 2023, tổng lợi nhuận bị giảm (thổi phồng giảm) khoảng 17,35 triệu nhân dân tệ, chiếm 10,35% tổng lợi nhuận được công bố của kỳ đó.

Đối với đó, Cục Giám sát Chứng khoán tỉnh An Huy dự kiến ban hành lệnh phạt: yêu cầu SiErTe phải chấn chỉnh, kèm cảnh cáo, và phạt 6 triệu nhân dân tệ; đối với Kim Quốc Thanh (Chủ tịch HĐQT khi đó) và Kim Chính Huy (Tổng giám đốc kiêm Trưởng chỉ huy công ty Quý Châu Lữ Phát khi đó) lần lượt cũng bị cảnh cáo và phạt 3 triệu nhân dân tệ mỗi người; đối với Phương Quân bị cảnh cáo và phạt 2 triệu nhân dân tệ; đối với Văn Kế Binh và Hoàng Tịch Lợi lần lượt bị cảnh cáo và phạt 1,5 triệu nhân dân tệ mỗi người; đối với Mã Lỗi và Diêu Tĩnh lần lượt bị cảnh cáo và phạt 800 nghìn nhân dân tệ mỗi người. Tổng số tiền phạt lũy kế trong các lệnh phạt nêu trên lên tới 18,60 triệu nhân dân tệ. Ngoài ra, vì tình tiết vi phạm pháp luật nghiêm trọng, Kim Quốc Thanh và Kim Chính Huy dự kiến sẽ bị áp dụng biện pháp cấm tham gia thị trường chứng khoán trong 5 năm.

Ngoài các ghi nhận sai, “Quyết định về biện pháp giám sát hành chính” của Cục Giám sát Chứng khoán tỉnh An Huy cũng phơi bày các khiếm khuyết nghiêm trọng trong kiểm soát nội bộ của SiErTe. Trong giai đoạn từ năm 2016 đến năm 2019, SiErTe đã vi phạm quy định khi sử dụng tiền huy động từ đợt phát hành không công khai.

Ngoài ra, trong thời gian công ty con của SiErTe là Công ty TNHH quản lý sức khỏe doanh nghiệp lớn An Huy (sau đây gọi là “Doanh nghiệp lớn An Huy”) nhận ủy thác quản lý Công ty TNHH quản lý sức khỏe doanh nghiệp Đông Thần của thành phố Tuyên Thành (sau đây gọi là “Đông Thần Sức khỏe”), Chủ tịch HĐQT khi đó của SiErTe là Kim Quốc Thanh đã che giấu tình hình mình nắm giữ cổ phần của Đông Thần, dẫn đến công bố thông tin không chính xác; đồng thời Doanh nghiệp lớn An Huy đã cung cấp khoản vay cho Đông Thần dưới danh nghĩa ủy thác quản lý, khiến Bên liên quan Đông Thần không phục vụ hoạt động kinh doanh chiếm dụng vốn của công ty niêm yết lên tới 110 triệu nhân dân tệ, hiện nay vẫn còn 32 triệu nhân dân tệ chưa được hoàn trả.

Nguồn ảnh bìa: Lưu Quốc Mai

Nhiều thông tin, phân tích chính xác, ngay trong ứng dụng Sở giao dịch tài chính Sina