Chủ tịch Bộ phận Thực thi của CFTC: Tập trung vào Giao dịch nội gián, Thao túng thị trường và Vi phạm AML/KYC

Vào ngày 1 tháng 4, David I. Miller, chánh thanh tra thực thi của Ủy ban Giao dịch Tương lai Hàng hóa Hoa Kỳ (CFTC), cho biết trong một bài phát biểu tại Trường Luật Đại học New York rằng các nỗ lực thực thi trong tương lai của cơ quan này sẽ tập trung vào năm lĩnh vực trọng điểm: giao dịch nội gián, thao túng thị trường, lạm dụng thị trường, gian lận đối với nhà đầu tư bán lẻ, và các vi phạm chống rửa tiền (AML) và Thực hiện Biết Your Customer (KYC). Ông cũng nhấn mạnh rõ ràng rằng các quy định về giao dịch nội gián cũng áp dụng cho các thị trường dự đoán, và việc giao dịch dựa trên thông tin quan trọng chưa được công bố sẽ bị coi là bất hợp pháp và sẽ được “điều tra và truy tố một cách chủ động.” Ngoài ra, CFTC dự kiến sẽ chuyển hướng khỏi mô hình “thực thi như một hình thức quản lý” để tập trung vào các hành vi bất hợp pháp cốt lõi như gian lận và thao túng. Cơ quan này cũng có ý định đưa ra các chính sách hợp tác mới, mang lại sự khoan dung hoặc thậm chí các lộ trình miễn trừ cho các tổ chức thực hiện tự đánh giá, hợp tác với các cuộc điều tra và hoàn tất các biện pháp khắc phục. Hơn nữa, CFTC sẽ tăng cường hợp tác với các sàn giao dịch và các cơ quan tư pháp để nhắm đến hành vi thao túng thị trường trong lĩnh vực năng lượng và các vụ gian lận được hỗ trợ bởi các công nghệ mới như AI.