Thông báo nhắc nhở về đợt phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng và niêm yết trên sàn chính của Công ty Cổ phần Phúc Ân Hàng Châu

Đăng nhập ứng dụng Tài chính Sina để tìm kiếm [Thông tin công bố] để xem thêm các cấp độ đánh giá

Công ty TNHH TNHH Hàng Châu Phúc Ơn (sau đây gọi là “Phúc Ơn”, “bên phát hành” hoặc “công ty”) nộp đơn chào bán lần đầu ra công chúng cổ phiếu phổ thông nhân dân tệ (A cổ phiếu) (sau đây gọi là “lần chào bán này”) và niêm yết trên Thị trường chính đã được Ủy ban xét duyệt niêm yết của Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến (sau đây gọi là “Sở Thâm Quyến”) thông qua việc xem xét, và đã được Ủy ban Chứng khoán và Quản lý Nhà nước Trung Quốc đồng ý đăng ký (Giấy phép của CSRC [2026] số 70).

Công ty Cổ phần Chứng khoán Trung Tín (sau đây gọi là “Trung Tín Chứng khoán” hoặc “tổ chức bảo lãnh (đồng phát hành chính)”) là tổ chức bảo lãnh (đồng phát hành chính) cho lần chào bán này.

“Bản cáo bạch dự định chào bán lần đầu cổ phiếu của Công ty TNHH Hàng Châu Phúc Ơn và niêm yết trên Thị trường chính” và các phụ lục đã được công bố trên các trang web do Ủy ban Chứng khoán và Quản lý Nhà nước Trung Quốc chỉ định (Cổng Thông tin Cực Đại, URL www.cninfo.com.cn; Cổng Thông tin Chứng khoán Trung Hoa, URL www.cs.com.cn; Cổng Thông tin Chứng khoán Trung Quốc, URL www.cnstock.com; trang Tin Tức Chứng khoán Thời báo, URL www.stcn.com; trang Tin Tức Chứng khoán Nhật báo Chứng khoán, URL www.zqrb.cn; trang Tin Tức Tham khảo Kinh tế, URL www.jjckb.cn), đồng thời được niêm yết tại trụ sở của bên phát hành, Sở Thâm Quyến và tổ chức bảo lãnh (đồng phát hành chính) của lần chào bán này là Trung Tín Chứng khoán để công chúng tra cứu.

Kính mời các nhà đầu tư tập trung chú ý các khâu như phương thức phát hành của lần chào bán này, đăng ký mua trên sàn trực tuyến và mua theo hình thức ngoài sàn (online và offline), cơ chế điều chỉnh (phân bổ lại), tạm dừng phát hành và xử lý cổ phiếu bị từ chối mua… và đọc kỹ “Thông báo về định giá sơ bộ và xúc tiến giới thiệu chào bán lần đầu cổ phiếu của Công ty TNHH Hàng Châu Phúc Ơn và niêm yết trên Thị trường chính” (sau đây gọi là “Thông báo về định giá sơ bộ và xúc tiến giới thiệu”). Nội dung cụ thể như sau:

1、Khi nhà đầu tư thực hiện đăng ký mua trực tuyến và mua theo hình thức ngoài sàn vào ngày 10 tháng 4 năm 2026 (ngày T), không cần nộp tiền đăng ký mua. Ngày đăng ký mua theo hình thức ngoài sàn và ngày đăng ký mua trực tuyến của lần này đều là ngày 10 tháng 4 năm 2026 (ngày T), trong đó thời gian đăng ký mua theo hình thức ngoài sàn là 09:30-15:00, thời gian đăng ký mua trực tuyến là 09:15-11:30, 13:00-15:00.

2、Lần chào bán này thực hiện theo cách kết hợp: chào bán theo hình thức ngoài sàn đối với nhà đầu tư đáp ứng đủ điều kiện thông qua định giá phân bổ (sau đây gọi là “phát hành ngoài sàn”) và phát hành định giá trực tuyến đối với nhà đầu tư công chúng nắm giữ giá trị thị trường của A cổ phiếu không bị hạn chế niêm yết và chứng chỉ lưu ký không bị hạn chế niêm yết trên thị trường Thâm Quyến (sau đây gọi là “phát hành trực tuyến”).

Việc định giá sơ bộ và phát hành ngoài sàn và trực tuyến của lần chào bán này do tổ chức phát hành chính phụ trách tổ chức và thực hiện. Định giá sơ bộ và phát hành ngoài sàn được thực hiện thông qua nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn (

3、Bên phát hành và tổ chức phát hành chính sẽ trực tiếp xác định giá phát hành thông qua định giá sơ bộ trên nền tảng của Sở Thâm Quyến; đối với phát hành ngoài sàn, sẽ không thực hiện thầu tích lũy để định giá.

4、Đối tượng phát hành ngoài sàn: Đối tượng của phát hành ngoài sàn lần này là các tổ chức đầu tư chuyên nghiệp như công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty kinh doanh hợp đồng tương lai, công ty ủy thác, công ty quản lý tài sản, công ty bảo hiểm, công ty tài chính, nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện và người quản lý quỹ tư nhân đáp ứng một số điều kiện nhất định đã được đăng ký theo Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc; và các pháp nhân, tổ chức khác được thành lập hợp pháp tại Trung Quốc đáp ứng đủ điều kiện nhất định (sau đây gọi là “nhà đầu tư tổ chức thông thường”) cùng nhà đầu tư cá nhân.

5、Định giá sơ bộ: Thời gian định giá sơ bộ của lần chào bán này là 09:30-15:00 vào ngày 3 tháng 4 năm 2026 (ngày T-4). Trong khoảng thời gian nêu trên, các nhà đầu tư ngoài sàn đáp ứng điều kiện có thể thông qua nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến để điền và nộp giá đăng ký mua và số lượng dự kiến đăng ký mua.

Trước khi bắt đầu định giá sơ bộ, vào ngày làm việc trước đó (ngày 2 tháng 4 năm 2026, ngày T-5) từ 08:30 đến trước 09:30 của ngày định giá sơ bộ (ngày 3 tháng 4 năm 2026, ngày T-4), các nhà đầu tư ngoài sàn phải nộp căn cứ định giá thông qua nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến và điền giá đề xuất hoặc dải giá đề xuất, nếu không thì không được tham gia định giá. Trước khi nộp căn cứ định giá, nhà đầu tư ngoài sàn phải hoàn thành quy trình phê duyệt nội bộ. Nếu nhà đầu tư ngoài sàn là cá nhân, thì phải nộp căn cứ định giá đã được chính mình ký xác nhận trên nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến.

Các nhà đầu tư tham gia định giá sơ bộ ngoài sàn có thể điền các mức giá khác nhau cho từng đối tượng phân bổ mà mình quản lý. Mỗi nhà đầu tư ngoài sàn tối đa điền 3 mức giá, và mức giá cao nhất không được cao hơn 120% mức giá thấp nhất. Giá đăng ký của nhà đầu tư ngoài sàn và của các đối tượng phân bổ do họ quản lý phải bao gồm giá trên mỗi cổ phiếu và số lượng cổ phiếu đăng ký mua tương ứng theo mức giá đó; cùng một đối tượng phân bổ chỉ được có một mức giá. Sau khi nộp hồ sơ đăng ký liên quan, không được rút toàn bộ. Trường hợp do lý do đặc biệt cần điều chỉnh giá, phải thực hiện lại quy trình ra quyết định về giá; trên nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến điền phần giải thích lý do đổi giá, căn cứ tính toán logic về độ lớn điều chỉnh giá, cũng như việc trước đó có hay không thiếu căn cứ định giá, quy trình ra quyết định về giá có hay không chưa đầy đủ… và lưu trữ tài liệu liên quan để tham khảo khi cần thiết.

Đơn vị biến động tối thiểu của giá đăng ký của nhà đầu tư ngoài sàn là 0.01 nhân dân tệ; ở giai đoạn định giá sơ bộ, số lượng dự kiến đăng ký mua tối thiểu của đối tượng phân bổ ngoài sàn được đặt là 1 triệu cổ phiếu, đơn vị biến động tối thiểu của số lượng dự kiến đăng ký mua được đặt là 100.000 cổ phiếu, tức là phần số lượng đăng ký mua vượt 1 triệu cổ phiếu của đối tượng phân bổ mà nhà đầu tư ngoài sàn chỉ định phải là bội số nguyên của 100.000 cổ phiếu; số lượng dự kiến đăng ký mua của mỗi đối tượng phân bổ không được vượt quá 17,5 triệu cổ phiếu.

Giới hạn số lượng cổ phiếu đăng ký mua cho mỗi đối tượng phân bổ của lần phát hành ngoài sàn là 17,5 triệu cổ phiếu, chiếm khoảng 50,00% số lượng phát hành ban đầu ngoài sàn. Nhà đầu tư ngoài sàn và các đối tượng phân bổ do họ quản lý phải tuân thủ nghiêm ngặt yêu cầu quản lý theo ngành, tăng cường kiểm soát rủi ro và quản lý tuân thủ, xác định thận trọng và hợp lý giá đăng ký mua và số lượng đăng ký mua. Khi tham gia định giá sơ bộ, vui lòng đặc biệt chú ý liệu số tiền đăng ký mua tương ứng với giá đăng ký mua và số lượng đăng ký mua có vượt quá giá trị thấp hơn trong: tổng tài sản (tính theo ngày tự nhiên cuối cùng của tháng trước so với ngày công bố dự định phát hành trong IPO do nhà phát hành chính phụ trách và được điền trên nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến; tức là ngày 28 tháng 2 năm 2026) và tổng tài sản trước khi định giá, hay không; nếu thời gian thành lập của đối tượng phân bổ chưa đủ một tháng, thì nguyên tắc là lấy tổng tài sản của sản phẩm tính theo ngày giao dịch thứ 5 trước ngày đầu tiên định giá (tức là ngày 27 tháng 3 năm 2026, ngày T-9) để so sánh giá trị thấp hơn. Nếu quy mô đăng ký mua vượt quá giá trị thấp hơn của tổng tài sản, tổ chức phát hành chính có quyền từ chối hoặc loại bỏ báo giá của các đối tượng phân bổ liên quan và báo cáo cho Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc.

Số dư tiền trong tài khoản vốn do nhà đầu tư tổ chức thông thường và nhà đầu tư cá nhân quản lý, trong tài khoản tiền mở tại công ty chứng khoán, ở cuối tháng gần nhất (tức là ngày 28 tháng 2 năm 2026) cũng không được thấp hơn 1% tổng tài sản của tài khoản chứng khoán và tài khoản tiền ở cuối tháng gần nhất (tức là ngày 28 tháng 2 năm 2026); đối với số dư tiền trước khi định giá không được thấp hơn 1% tổng tài sản của tài khoản chứng khoán và tài khoản tiền. .

Các nhà đầu tư tham gia định giá ngoài sàn của Công ty Phúc Ơn lần này phải trước 12:00 trưa ngày 2 tháng 4 năm 2026 (ngày T-5) gửi tài liệu chứng minh tài sản thông qua hệ thống kiểm tra tư cách nhà đầu tư ngoài sàn IPO của Trung Tín Chứng khoán (URL：

Sau khi nhà đầu tư ngoài sàn gửi báo giá, được xem như đã cam kết rằng báo cáo quy mô tài sản và phần “Báo cáo quy mô tài sản của đối tượng phân bổ ngoài sàn” đã điền và tải lên trên hệ thống kiểm tra tư cách nhà đầu tư ngoài sàn IPO của Trung Tín Chứng khoán (hoặc thông tin quy mô tài sản của nhà đầu tư cá nhân) tương ứng với tổng tài sản của họ là phù hợp với dữ liệu mà họ đã nộp trên nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến; nếu không phù hợp, hậu quả phát sinh do nhà đầu tư ngoài sàn tự chịu trách nhiệm.

Gợi ý đặc biệt một: Để thúc đẩy nhà đầu tư ngoài sàn thận trọng khi báo giá, Sở Thâm Quyến đã bổ sung chức năng kiểm tra căn cứ định giá trên nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn. Yêu cầu nhà đầu tư ngoài sàn thực hiện theo các yêu cầu sau:

Trong ngày làm việc trước đó (ngày 2 tháng 4 năm 2026, ngày T-5) từ 08:30 đến trước 09:30 của ngày định giá sơ bộ (ngày 3 tháng 4 năm 2026, ngày T-4), nhà đầu tư ngoài sàn phải thông qua nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến (

Nếu nhà đầu tư ngoài sàn là cá nhân, thì phải nộp căn cứ định giá đã được chính mình ký xác nhận trên nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến.

Trước khi nhà đầu tư ngoài sàn nộp căn cứ định giá, phải hoàn thành quy trình phê duyệt nội bộ. Nhà đầu tư ngoài sàn phải báo giá theo giá đề xuất hoặc dải giá đề xuất do báo cáo nghiên cứu nội bộ đưa ra; nguyên tắc là không được sửa giá đề xuất hoặc vượt ra khỏi dải giá đề xuất trong báo cáo nghiên cứu.

Gợi ý đặc biệt hai: Nhà đầu tư ngoài sàn và các đối tượng phân bổ do họ quản lý phải tuân thủ nghiêm ngặt yêu cầu quản lý theo ngành, nộp đúng sự thật báo cáo quy mô tài sản cho tổ chức phát hành chính; đảm bảo bản tổng hợp điện tử Excel của “Báo cáo quy mô tài sản của đối tượng phân bổ ngoài sàn” (hoặc thông tin quy mô tài sản của nhà đầu tư cá nhân) mà họ điền trên đó phù hợp với số tiền chứng minh tài sản tương ứng trong báo cáo quy mô tài sản mà họ cung cấp, và số tiền đăng ký mua của đối tượng phân bổ không được vượt quá giá trị thấp hơn trong: tổng tài sản theo ngày tự nhiên cuối cùng của tháng trước so với ngày công bố dự định phát hành trong IPO (tức là ngày 28 tháng 2 năm 2026) và tổng tài sản trước khi định giá; đối với đối tượng phân bổ có thời gian thành lập chưa đủ một tháng, nguyên tắc là lấy tổng tài sản của sản phẩm tính theo ngày giao dịch thứ 5 trước ngày đầu tiên định giá (tức là ngày 27 tháng 3 năm 2026, ngày T-9) để xác định giá trị thấp hơn.

Khi nhà đầu tư ngoài sàn đã báo giá, sẽ được xem như đã cam kết rằng tổng tài sản tương ứng trong “Báo cáo quy mô tài sản của đối tượng phân bổ ngoài sàn” và các tài liệu chứng minh liên quan được nộp trên hệ thống quản lý nhà đầu tư ngoài sàn của Trung Tín Chứng khoán là khớp với dữ liệu mà họ đã nộp trên nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến; nếu không khớp, hậu quả phát sinh do nhà đầu tư ngoài sàn tự chịu trách nhiệm.

Gợi ý đặc biệt ba: Để thúc đẩy nhà đầu tư ngoài sàn thận trọng khi báo giá và tạo điều kiện cho việc kiểm tra quy mô tài sản của nhà đầu tư ngoài sàn, Sở Thâm Quyến yêu cầu nhà đầu tư ngoài sàn thực hiện theo các yêu cầu sau:

Trong giai đoạn định giá sơ bộ, trước khi báo giá, nhà đầu tư ngoài sàn phải điền đúng sự thật vào mục “tổng tài sản tại cuối tháng gần nhất” trong nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến đối với đối tượng phân bổ đó (tức là ngày tự nhiên cuối cùng của tháng trước so với ngày công bố dự định phát hành; ngày 28 tháng 2 năm 2026). Số tiền tổng tài sản mà nhà đầu tư điền phải phù hợp với tổng tài sản trong “Báo cáo quy mô tài sản của đối tượng phân bổ ngoài sàn” và các tài liệu chứng minh liên quan khác mà họ đã nộp cho tổ chức phát hành chính. Nếu thời gian thành lập của đối tượng phân bổ chưa đủ một tháng, nguyên tắc là lấy tổng tài sản của sản phẩm tính theo ngày giao dịch thứ 5 trước ngày đầu tiên định giá, tức ngày 27 tháng 3 năm 2026 (ngày T-9), làm căn cứ.

Nhà đầu tư cần tuân thủ nghiêm ngặt yêu cầu quản lý theo ngành, xác định hợp lý quy mô đăng ký mua; số tiền đăng ký mua không được vượt quá giá trị thấp hơn trong: tổng tài sản mà họ đã nộp cho tổ chức phát hành chính và sàn giao dịch cũng như tổng tài sản trước khi định giá. Số dư tiền trong tài khoản vốn do nhà đầu tư tổ chức thông thường và nhà đầu tư cá nhân quản lý, trong tài khoản tiền mở tại công ty chứng khoán, ở cuối tháng gần nhất (tức là ngày 28 tháng 2 năm 2026) cũng không được thấp hơn 1% tổng tài sản của tài khoản chứng khoán và tài khoản tiền ở cuối tháng gần nhất (tức là ngày 28 tháng 2 năm 2026); đối với số dư tiền trước khi định giá không được thấp hơn 1% tổng tài sản của tài khoản chứng khoán và tài khoản tiền. . Nếu quy mô đăng ký mua vượt quá giá trị thấp hơn của tổng tài sản, tổ chức phát hành chính có quyền từ chối hoặc loại bỏ báo giá của các đối tượng phân bổ liên quan và báo cáo cho Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc.

6、Quy định về tỷ lệ loại bỏ báo giá: Sau khi kết thúc định giá sơ bộ, bên phát hành và tổ chức phát hành chính căn cứ vào kết quả định giá sơ bộ của các nhà đầu tư không đáp ứng yêu cầu sau khi loại bỏ để sắp xếp và loại bỏ báo giá của tất cả các đối tượng phân bổ thuộc các nhà đầu tư ngoài sàn đủ điều kiện. Cách sắp xếp: theo giá đăng ký mua từ cao đến thấp; trong cùng một giá đăng ký mua, theo số lượng dự kiến đăng ký mua của đối tượng phân bổ từ thấp đến cao; trong cùng một giá đăng ký mua và cùng số lượng dự kiến đăng ký mua, theo thời gian đăng ký (thời gian đăng ký căn cứ theo bản ghi trên nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến) từ muộn đến sớm; trong cùng một giá đăng ký mua, cùng số lượng dự kiến đăng ký mua và cùng thời gian đăng ký, theo thứ tự của số thứ tự lệnh do nền tảng điện tử phát hành ngoài sàn của Sở Thâm Quyến tự động tạo ra, từ sau đến trước. Loại bỏ phần có báo giá cao nhất của đối tượng phân bổ; phần loại bỏ không thấp hơn 1% tổng số lượng dự kiến đăng ký mua của tất cả nhà đầu tư ngoài sàn sau khi loại bỏ báo giá không hợp lệ. Khi giá chào cao nhất bị loại bỏ mà mức giá thấp nhất trong phần đó bằng với giá phát hành được xác định, thì sẽ không loại bỏ các lệnh đăng ký mua ở mức giá đó. Đối tượng phân bổ thuộc phần bị loại bỏ không được tham gia đăng ký mua ngoài sàn.

Sau khi loại bỏ báo giá phần cao nhất, bên phát hành và tổ chức phát hành chính sẽ xem xét tổng hợp các báo giá còn lại và số lượng dự kiến đăng ký mua, mức định giá của các công ty niêm yết cùng ngành, ngành mà bên phát hành đang hoạt động, tình hình cơ bản của bên phát hành, tình hình thị trường, nhu cầu huy động vốn, rủi ro bảo lãnh phát hành… và cùng nhau thỏa thuận để xác định giá phát hành, số lượng nhà đầu tư có báo giá hợp lệ và số lượng dự kiến đăng ký mua hợp lệ. Bên phát hành và tổ chức phát hành chính sẽ xác định số lượng nhà đầu tư ngoài sàn có báo giá hợp lệ theo nguyên tắc nêu trên không ít hơn 10 nhà.

“Báo giá hợp lệ” được hiểu là báo giá của nhà đầu tư ngoài sàn không thấp hơn giá phát hành mà bên phát hành và tổ chức phát hành chính đã xác định, đồng thời không bị loại bỏ như một phần của báo giá cao nhất; đồng thời đồng thời đáp ứng các điều kiện khác đã được bên phát hành và tổ chức phát hành chính xác định trước và được công bố. Trong giai đoạn định giá sơ bộ, các nhà đầu tư ngoài sàn nộp báo giá hợp lệ mới được phép và phải tham gia đăng ký mua ngoài sàn. Tổ chức phát hành chính đã thuê văn phòng luật Bắc Kinh Đệ Định để chứng kiến ngay toàn bộ quá trình phát hành và bảo lãnh của lần chào bán này; đồng thời sẽ chứng kiến đối với quá trình phát hành ngoài sàn, hành vi phân bổ, điều kiện tư cách nhà đầu tư tham gia định giá và phân bổ, mối quan hệ liên kết giữa các nhà đầu tư đó với bên phát hành và tổ chức bảo lãnh phát hành, việc chuyển tiền… và xuất bản văn bản ý kiến pháp lý chuyên đề.

7、Nhắc nhà đầu tư chú ý rủi ro đầu tư: Nếu giá phát hành vượt qua giá trị thấp hơn trong: trung vị của báo giá của nhà đầu tư ngoài sàn sau khi loại bỏ phần báo giá cao nhất và trung bình gia quyền, cùng với trung vị và trung bình gia quyền của các khoản báo giá của quỹ đầu tư chứng khoán được thành lập theo hình thức công khai, quỹ bảo đảm xã hội toàn quốc, quỹ lương hưu cơ bản, quỹ niên kim doanh nghiệp và quỹ niên kim nghề nghiệp, các khoản tiền đầu tư bảo hiểm và tiền của nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện theo các quy định như “Biện pháp quản lý việc sử dụng vốn quỹ bảo hiểm” và các quy định tương tự; hoặc nếu hệ số P/E theo định giá tương ứng của lần chào bán này cao hơn P/E trung bình của thị trường thứ cấp của các công ty niêm yết cùng ngành (P/E trung bình tĩnh do Cục Chỉ số Chứng khoán Trung Quốc công bố cho tháng gần nhất, cùng ngành), thì trước khi thực hiện đăng ký mua trên sàn, bên phát hành và tổ chức phát hành chính sẽ công bố “Thông báo đặc biệt về rủi ro đầu tư khi phát hành lần đầu cổ phiếu của Công ty TNHH Hàng Châu Phúc Ơn và niêm yết trên Thị trường chính”, nêu chi tiết tính hợp lý của định giá và nhắc nhà đầu tư chú ý rủi ro đầu tư.

8、Sắp xếp thời gian bị hạn chế chuyển nhượng: Đối với các cổ phiếu trong lần chào bán này, cổ phiếu phát hành trực tuyến không có hạn chế lưu thông và không có sắp xếp thời gian bị hạn chế chuyển nhượng; các cổ phiếu được phép lưu thông ngay khi chúng được niêm yết trên Sở Thâm Quyến kể từ ngày niêm yết lần chào bán công khai này.

Phần phát hành ngoài sàn áp dụng hình thức hạn chế chuyển nhượng theo tỷ lệ; nhà đầu tư ngoài sàn phải cam kết rằng thời hạn hạn chế chuyển nhượng đối với 10% số lượng cổ phiếu phân bổ mà họ nhận được (làm tròn lên) là 6 tháng kể từ ngày bên phát hành phát hành lần đầu và bắt đầu niêm yết. Cụ thể: trong mỗi đối tượng phân bổ, 90% số cổ phiếu được phân bổ có thời hạn không bị hạn chế chuyển nhượng và được phép lưu thông kể từ ngày các cổ phiếu của lần phát hành này được giao dịch niêm yết trên Sở Thâm Quyến; 10% số cổ phiếu có thời hạn hạn chế chuyển nhượng là 6 tháng, thời gian hạn chế chuyển nhượng được tính từ ngày các cổ phiếu của lần phát hành này bắt đầu giao dịch niêm yết trên Sở Thâm Quyến.

Khi nhà đầu tư ngoài sàn tham gia báo giá định giá sơ bộ và đăng ký mua ngoài sàn, không cần điền sắp xếp thời gian hạn chế chuyển nhượng cho các đối tượng phân bổ mà họ quản lý. Chỉ cần báo giá thì được xem như chấp nhận sắp xếp thời gian hạn chế chuyển nhượng ngoài sàn được công bố trong thông báo này.

9、Yêu cầu về giá trị nắm giữ (thị giá): Các nhà đầu tư tham gia định giá sơ bộ ngoài sàn lấy 2 ngày giao dịch trước khi bắt đầu định giá sơ bộ, ngày 1 tháng 4 năm 2026 (ngày T-6) làm mốc; đối với các quỹ vận hành khép kín chủ đề như 科创 (khoa học công nghệ-đổi mới) và 创业 (khởi nghiệp) và quỹ phân bổ chiến lược vận hành khép kín tham gia định giá sơ bộ của lần chào bán này, giá trị thị trường bình quân theo ngày của A cổ phiếu không bị hạn chế và chứng chỉ lưu ký không bị hạn chế trên thị trường Thâm Quyến trong 20 ngày giao dịch trước (bao gồm ngày mốc) tính đến trước ngày mốc phải từ 10 triệu nhân dân tệ trở lên (bao gồm). Đối với các nhà đầu tư ngoài sàn tham gia định giá sơ bộ khác của lần chào bán này và các đối tượng phân bổ do họ quản lý, giá trị thị trường bình quân theo ngày của A cổ phiếu không bị hạn chế và chứng chỉ lưu ký không bị hạn chế trên thị trường Thâm Quyến trong 20 ngày giao dịch trước (bao gồm ngày mốc) phải từ 60 triệu nhân dân tệ trở lên (bao gồm). Nếu thời gian mở tài khoản chứng khoán của đối tượng phân bổ chưa đủ 20 ngày giao dịch, thì tính theo 20 ngày giao dịch để xác định giá trị nắm giữ bình quân theo ngày. Quy tắc tính giá trị nắm giữ cụ thể thực hiện theo “Quy tắc thực hiện phát hành ngoài sàn cổ phiếu lần đầu trên Thị trường Thâm Quyến (bản sửa đổi năm 2025)” (Thâm chứng thượng [2025] số 224).

Đối với các nhà đầu tư tham gia phát hành trực tuyến, chỉ những người nắm giữ A cổ phiếu không bị hạn chế niêm yết trên thị trường Thâm Quyến và chứng chỉ lưu ký không bị hạn chế có giá trị từ 10.000 nhân dân tệ trở lên (bao gồm 10.000 nhân dân tệ) mới có thể đăng ký mua qua hệ thống giao dịch của lần phát hành trực tuyến này. Giá trị thị trường mà nhà đầu tư nắm giữ được tính theo giá trị thị trường bình quân theo ngày của 20 ngày giao dịch trước đến trước ngày 8 tháng 4 năm 2026 (ngày T-2, bao gồm cả ngày đó). Nếu thời gian mở tài khoản chứng khoán liên quan của nhà đầu tư không đủ 20 ngày giao dịch, thì tính theo 20 ngày giao dịch để xác định giá trị nắm giữ bình quân theo ngày. Giá trị thị trường nắm giữ của nhà đầu tư trực tuyến phải tuân thủ các quy định liên quan của “Quy tắc thực hiện phát hành trực tuyến cổ phiếu lần đầu trên Thị trường Thâm Quyến” (Thâm chứng thượng [2018] số 279).

10、Tự chủ thể hiện ý nguyện đăng ký mua: Nhà đầu tư trực tuyến phải tự mình thể hiện ý định đăng ký mua; không được khái quát việc ủy thác cho công ty chứng khoán thực hiện đăng ký mua cổ phiếu mới thay cho họ.

11、Thanh toán của nhà đầu tư được phân bổ và xử lý cổ phiếu bị từ chối mua: Nhà đầu tư ngoài sàn phải căn cứ vào “Thông báo kết quả phân bổ sơ bộ phát hành ngoài sàn cổ phiếu lần đầu của Công ty TNHH Hàng Châu Phúc Ơn và niêm yết trên Thị trường chính” để trước 16:00 ngày 14 tháng 4 năm 2026 (T+2) thanh toán kịp thời và đầy đủ tiền mua cổ phiếu mới theo giá phát hành và số lượng được xác định cuối cùng.

Sau khi nhà đầu tư trực tuyến trúng thầu mua cổ phiếu mới, phải thực hiện nghĩa vụ thanh toán tiền theo “Thông báo kết quả quay số trúng thầu mua cổ phiếu trực tuyến phát hành lần đầu cổ phiếu của Công ty TNHH Hàng Châu Phúc Ơn và niêm yết trên Thị trường chính”; đảm bảo tài khoản tiền của họ vào cuối ngày 14 tháng 4 năm 2026 (T+2) có đủ tiền để mua cổ phiếu mới; việc chuyển tiền của nhà đầu tư phải tuân thủ các quy định liên quan của công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản.

Các phần cổ phiếu mà nhà đầu tư ngoài sàn và nhà đầu tư trực tuyến từ chối không mua sẽ do tổ chức bảo lãnh (đồng phát hành chính) bao tiêu.

12、Trường hợp tạm dừng phát hành: Khi tổng số lượng cổ phiếu được thanh toán đăng ký mua bởi nhà đầu tư ngoài sàn và nhà đầu tư trực tuyến cộng lại không đủ 70% số lượng phát hành công khai lần này, bên phát hành và tổ chức phát hành chính sẽ tạm dừng phát hành cổ phiếu mới lần này, đồng thời công bố thông tin về nguyên nhân tạm dừng và sắp xếp tiếp theo. Điều khoản tạm dừng cụ thể xem trong “Thông báo về định giá sơ bộ và xúc tiến giới thiệu” mục “10. Trường hợp tạm dừng phát hành”.

13、Nhà đầu tư ngoài sàn có báo giá hợp lệ nhưng không tham gia đăng ký mua và nhà đầu tư ngoài sàn nhận phân bổ sơ bộ nhưng không kịp thời thanh toán đầy đủ tiền mua sẽ bị xem là vi phạm và phải chịu trách nhiệm vi phạm; tổ tổ chức phát hành chính sẽ báo cáo tình trạng vi phạm cho Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc để lưu hồ sơ. Số lần vi phạm của nhà đầu tư ngoài sàn hoặc các đối tượng phân bổ do họ quản lý trong các dự án liên quan ở từng phân mảng thị trường của Sở giao dịch chứng khoán sẽ được tính cộng dồn. Trong thời gian đối tượng phân bổ bị đưa vào danh sách hạn chế, không được tham gia các nghiệp vụ phát hành sơ cấp qua định giá và phân bổ ngoài sàn ở mọi phân mảng thị trường chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán; trong thời gian nhà đầu tư ngoài sàn bị đưa vào danh sách hạn chế, tất cả các đối tượng phân bổ mà họ quản lý đều không được tham gia các nghiệp vụ phát hành sơ cấp qua định giá và phân bổ ngoài sàn ở mọi phân mảng thị trường chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán.

Khi trong vòng 12 tháng liên tiếp, nhà đầu tư trực tuyến tích lũy xuất hiện tình trạng trúng thầu nhưng không thanh toán đủ tiền mua 3 lần, thì trong vòng 6 tháng kể từ ngày giao dịch gần nhất mà người tham gia thanh toán đã đăng ký gửi yêu cầu từ chối mua (tính theo 180 ngày tự nhiên, bao gồm cả ngày hôm sau), nhà đầu tư đó không được tham gia đăng ký mua cổ phiếu mới, chứng chỉ lưu ký, trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi và trái phiếu doanh nghiệp có thể hoán đổi trên sàn trực tuyến.

Số lần từ chối mua được tính bằng cách cộng gộp số lần nhà đầu tư thực tế từ chối mua cổ phiếu mới, chứng chỉ lưu ký, trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi và trái phiếu doanh nghiệp có thể hoán đổi.

14、Bên phát hành và tổ chức phát hành chính cam kết rằng, tính đến ngày công bố thông báo này, không tồn tại các sự kiện sau phát hành có thể ảnh hưởng đến lần chào bán này.

Tóm tắt thông tin về cổ phiếu của lần chào bán này

■

Bên phát hành: Công ty TNHH Hàng Châu Phúc Ơn

Tổ chức bảo lãnh (đồng phát hành chính): Công ty Cổ phần Chứng khoán Trung Tín

Ngày 31 tháng 3 năm 2026

Lượng lớn thông tin, phân tích chính xác, tất cả có trong ứng dụng Tài chính Sina