CFTC xác định 5 lĩnh vực thực thi chính: “Nghiêm trị” giao dịch nội gián và thao túng thị trường dự đoán

Odaily Planet Daily thông tin: Người phụ trách thực thi pháp luật của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC), David I. Miller, cho biết trong bài phát biểu tại Trường Luật Đại học New York rằng trong tương lai, việc thực thi pháp luật sẽ tập trung vào năm lĩnh vực trọng điểm, bao gồm giao dịch nội gián, thao túng thị trường, lạm dụng thị trường, lừa đảo đối với nhà đầu tư cá nhân và các vi phạm phòng chống rửa tiền (AML) cũng như KYC. CFTC cũng nêu rõ rằng hoạt động dự báo trên thị trường cũng sẽ chịu sự điều chỉnh đối với giao dịch nội gián; việc sử dụng thông tin trọng yếu chưa được công bố để giao dịch sẽ bị coi là hành vi vi phạm pháp luật và sẽ bị “tích cực điều tra và truy tố”.

Về định hướng quản lý, CFTC nhấn mạnh sẽ chấm dứt mô hình “dùng thực thi pháp luật thay cho quản lý”, chuyển sang tập trung vào các hành vi vi phạm cốt lõi như lừa đảo và thao túng. Đồng thời, cơ quan này cũng dự kiến ban hành chính sách hợp tác mới, theo đó các tổ chức chủ động tự kiểm tra, hợp tác trong quá trình điều tra và hoàn tất khắc phục sẽ có lộ trình được xem xét giảm nhẹ thậm chí được miễn trừ. Ngoài ra, CFTC cho biết sẽ tăng cường phối hợp với các sở giao dịch và cơ quan tư pháp, tập trung trấn áp các hành vi thao túng thị trường năng lượng và lừa đảo được thực hiện bằng các công nghệ mới như AI.