Thông báo nhắc nhở về việc dự kiến đáp ứng điều kiện mua lại của trái phiếu chuyển đổi “Ruitong” của Công ty Cổ phần Công nghệ Vi nano Ruitong Yantai

Đăng nhập ứng dụng Sina Finance để tìm kiếm【thông tin công bố】để xem thêm các hạng mục chấm điểm

Mã chứng khoán: 688002 Mã chứng khoán niêm yết: 睿创微纳 Thông báo số: 2026-013

Mã trái phiếu chuyển đổi: 118030 Tên trái phiếu: 睿创转债

Công ty TNHH Công nghệ睿创微纳 Yên Đài

Thông báo mang tính chất cảnh báo về việc dự kiến đáp ứng các điều kiện mua lại trước hạn đối với “睿创转债”

Hội đồng quản trị của công ty và toàn thể các giám đốc đảm bảo rằng nội dung của thông báo này không tồn tại bất kỳ bản ghi chép sai lệch nào, không có thông tin gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu, và chịu trách nhiệm pháp lý theo quy định đối với tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung này.

Những điểm quan trọng cần lưu ý:

● Trong giai đoạn từ ngày 18 tháng 3 năm 2026 đến ngày 31 tháng 3 năm 2026, cổ phiếu của Công ty TNHH Công nghệ睿创微纳 Yên Đài (sau đây gọi là “công ty”) đã có 10 ngày giao dịch mà giá đóng cửa không thấp hơn 130% giá chuyển đổi hiện hành (tức 50.856 nhân dân tệ/cổ phiếu). Nếu trong 20 ngày giao dịch liên tiếp trong tương lai, có 5 ngày giao dịch mà giá đóng cửa cổ phiếu của công ty không thấp hơn 130% giá chuyển đổi hiện hành (bao gồm 130%), thì sẽ kích hoạt các điều khoản mua lại có điều kiện được quy định trong《Sổ tay chào bán trái phiếu chuyển đổi công ty chuyển đổi có thể chuyển đổi do Công ty TNHH Công nghệ睿创微纳 Yên Đài phát hành ra công chúng không xác định》(sau đây gọi là “《Sổ tay chào bán》”). Công ty có quyền quyết định thực hiện mua lại toàn bộ hoặc một phần số “睿创转债” chưa được chuyển đổi theo giá bằng mệnh giá trái phiếu cộng với lãi suất lũy kế tương ứng tại thời điểm mua lại.

Căn cứ các quy định liên quan của《Chỉ dẫn giám sát tự luật của Sàn giao dịch chứng khoán Thượng Hải đối với công ty niêm yết số 12—Trái phiếu chuyển đổi công ty》, công ty sẽ công bố các tình huống liên quan có thể kích hoạt các điều khoản mua lại có điều kiện đối với trái phiếu chuyển đổi như sau:

I. Tổng quan về việc phát hành và niêm yết trái phiếu chuyển đổi

Căn cứ quyết định/phê chuẩn của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Trung Quốc về《Về việc chấp thuận đăng ký phát hành trái phiếu chuyển đổi công ty chuyển đổi có thể chuyển đổi do Công ty TNHH Công nghệ睿创微纳 Yên Đài phát hành ra công chúng không xác định》 (phê chuẩn của Ủy ban Chứng khoán [2022] 2749), công ty phát hành ra công chúng không xác định 15,646,900 tờ trái phiếu chuyển đổi, mỗi tờ có mệnh giá 100 nhân dân tệ, phát hành theo mệnh giá. Tổng số tiền huy động cho lần phát hành trái phiếu chuyển đổi này là 156,469.00 triệu nhân dân tệ (bao gồm chi phí phát hành), và số tiền huy động ròng thực tế là 155,479.06 triệu nhân dân tệ. Toàn bộ số tiền huy động nói trên đã được chuyển vào tài khoản. Công ty TNHH Kiểm toán Zhongxinhe (đối tác phổ thông đặc biệt) đã thẩm tra tình hình nhận tiền của đợt phát hành và xuất具了《Báo cáo xác minh Công ty TNHH Công nghệ睿创微纳 Yên Đài》 (XYZH/2023BJAA1B0001).

Theo nội dung đồng ý của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải tại《Quyết định giám sát tự luật [2023] 19》, các trái phiếu chuyển đổi trị giá 156,469.00 triệu nhân dân tệ nêu trên được niêm yết giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải kể từ ngày 10 tháng 2 năm 2023; tên trái phiếu: “睿创转债”, mã trái phiếu: “118030”.

Theo các quy định liên quan và thỏa thuận trong《Sổ tay chào bán trái phiếu chuyển đổi công ty chuyển đổi có thể chuyển đổi do Công ty TNHH Công nghệ睿创微纳 Yên Đài phát hành ra công chúng không xác định》, “睿创转债” mà công ty phát hành lần này có thể được chuyển đổi thành cổ phiếu của công ty kể từ ngày 6 tháng 7 năm 2023.

Giá chuyển đổi ban đầu của “睿创转债” là 40.09 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xét do công ty đã hoàn tất việc đăng ký cổ phiếu thuộc kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2020—các phần thuộc kỳ đáo hạn lần thứ hai của đợt phân bổ ban đầu và kỳ thuộc lần thứ nhất của phần dành cho dự phòng; khiến tổng số cổ phần của công ty từ 446,023,750 thay đổi thành 447,300,000 cổ phiếu. Xét do công ty thực hiện phân phối quyền lợi thường niên năm 2022, giá chuyển đổi của睿创转债 từ 40.09 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.92 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xét do công ty đã hoàn tất thủ tục đăng ký quyền thuộc của đợt thuộc kỳ đáo hạn lần thứ ba của phần phân bổ ban đầu và phần dành cho dự phòng—kỳ thuộc lần thứ hai của kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2020, tổng số cổ phần của công ty từ 447,304,079 cổ phiếu tăng lên 448,438,515 cổ phiếu, giá chuyển đổi của睿创转债 từ 39.92 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.87 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xét do công ty thực hiện phân phối quyền lợi thường niên năm 2023, giá chuyển đổi của睿创转债 từ 39.87 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.75 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xét do công ty thực hiện phân phối quyền lợi nửa năm năm 2024, giá chuyển đổi của睿创转债 từ 39.75 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.70 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xét do công ty đã hoàn tất thủ tục đăng ký quyền thuộc của kỳ thuộc lần thứ nhất của phần phân bổ ban đầu trong kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2022, tổng số cổ phần của công ty từ 450,833,346 cổ phiếu tăng lên 454,922,651 cổ phiếu, giá chuyển đổi của睿创转债 từ 39.70 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.52 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xét do công ty đã hoàn tất thủ tục đăng ký quyền thuộc của kỳ thuộc lần thứ tư của phần phân bổ ban đầu và kỳ thuộc lần thứ ba của phần dành cho dự phòng trong kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2020, tổng số cổ phần của công ty từ 454,922,802 cổ phiếu tăng lên 455,971,925 cổ phiếu, giá chuyển đổi của睿创转债 từ 39.52 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.47 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xét do công ty đã hoàn tất thủ tục đăng ký quyền thuộc của kỳ thuộc lần thứ hai—lần đầu thuộc kỳ thuộc lần thứ hai của phần phân bổ ban đầu, và kỳ thuộc lần thứ nhất của phần dành cho dự phòng—trong kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2022, tổng số cổ phần của công ty từ 455,971,925 cổ phiếu tăng lên 456,962,515 cổ phiếu, giá chuyển đổi của睿创转债 từ 39.47 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.43 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xét do công ty thực hiện phân phối quyền lợi thường niên năm 2024, giá chuyển đổi của睿创转债 từ 39.43 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.35 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xét do công ty đã hoàn tất thủ tục đăng ký quyền thuộc—lần thứ hai của kỳ thuộc lần thứ hai của phần phân bổ ban đầu trong kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2022, tổng số cổ phần của công ty từ 456,962,540 cổ phiếu tăng lên 460,237,540 cổ phiếu, giá chuyển đổi của睿创转债 từ 39.35 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.21 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xét do công ty thực hiện phân phối quyền lợi nửa năm năm 2025, giá chuyển đổi của睿创转债 từ 39.21 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.13 nhân dân tệ/cổ phiếu. Xét do công ty đã hoàn tất thủ tục đăng ký quyền thuộc của kỳ thuộc lần thứ tư của phần dành cho dự phòng trong kế hoạch khuyến khích cổ phiếu bị hạn chế năm 2020, tổng số vốn cổ phần của công ty từ 460,238,329 cổ phiếu tăng lên 460,441,639 cổ phiếu, giá chuyển đổi của睿创转债 từ 39.13 nhân dân tệ/cổ phiếu được điều chỉnh thành 39.12 nhân dân tệ/cổ phiếu.

II. Điều khoản mua lại có điều kiện của trái phiếu chuyển đổi và tình huống kích hoạt

(A) Điều khoản mua lại

Căn cứ《Sổ tay chào bán》 của công ty, các điều khoản mua lại của “睿创转债” như sau:

1. Điều khoản mua lại khi đáo hạn

Trong vòng năm ngày giao dịch sau khi kết thúc thời hạn của trái phiếu chuyển đổi công ty phát hành lần này, công ty sẽ mua lại số trái phiếu chuyển đổi chưa được chuyển đổi với mức giá bằng 110% mệnh giá trái phiếu (bao gồm lãi của kỳ cuối).

2. Điều khoản mua lại có điều kiện

Trong thời hạn chuyển đổi của trái phiếu chuyển đổi công ty phát hành lần này, nếu trong số 30 ngày giao dịch liên tiếp có ít nhất 15 ngày giao dịch mà giá đóng cửa của cổ phiếu niêm yết A của công ty không thấp hơn 130% giá chuyển đổi hiện hành (bao gồm 130%), hoặc nếu dư nợ trái phiếu chuyển đổi chưa được chuyển đổi của lần phát hành này không đủ 30,000,000 nhân dân tệ, thì công ty có quyền mua lại toàn bộ hoặc một phần trái phiếu chuyển đổi chưa được chuyển đổi theo giá bằng mệnh giá trái phiếu cộng với lãi suất lũy kế tương ứng vào thời điểm đó.

Công thức tính lãi suất lũy kế tương ứng như sau: IA=B×i×t/365

IA: chỉ lãi suất lũy kế tương ứng của kỳ hiện tại;

B: chỉ tổng mệnh giá mà người nắm giữ trái phiếu chuyển đổi lần này nắm giữ đối với trái phiếu chuyển đổi của lần này sẽ được mua lại;

i: chỉ lãi suất theo mệnh giá của trái phiếu chuyển đổi ở năm hiện tại;

t: chỉ số ngày tính lãi, tức là số ngày lịch thực tế từ ngày trả lãi trước đó đến ngày mua lại của năm tính lãi này (tính ngày đầu, không tính ngày cuối).

Nếu trong phạm vi 30 ngày giao dịch nêu trên xảy ra các tình huống dẫn đến điều chỉnh giá chuyển đổi của công ty như chia tách quyền, cổ tức, v.v., thì trong các ngày giao dịch trước ngày điều chỉnh giá chuyển đổi sẽ tính theo giá chuyển đổi và giá đóng cửa trước khi điều chỉnh; còn vào ngày điều chỉnh giá chuyển đổi và sau đó sẽ tính theo giá chuyển đổi và giá đóng cửa sau khi điều chỉnh.

(B) Tình huống dự kiến kích hoạt điều khoản mua lại

Cổ phiếu của công ty trong giai đoạn từ ngày 18 tháng 3 năm 2026 đến ngày 31 tháng 3 năm 2026 đã có 10 ngày giao dịch mà giá đóng cửa không thấp hơn 130% giá chuyển đổi hiện hành (tức 50.856 nhân dân tệ/cổ phiếu). Nếu trong tương lai, trong 20 ngày giao dịch liên tiếp, cổ phiếu của công ty có 5 ngày giao dịch mà giá đóng cửa không thấp hơn 130% giá chuyển đổi hiện hành (bao gồm 130%), thì sẽ kích hoạt điều khoản mua lại có điều kiện được quy định trong《Sổ tay chào bán》.

Theo các quy định liên quan của《Chỉ dẫn giám sát tự luật số 12 của Sàn giao dịch chứng khoán Thượng Hải đối với công ty niêm yết—Trái phiếu chuyển đổi công ty》và các quy định liên quan khác, vào ngày điều khoản mua lại được kích hoạt, công ty sẽ triệu tập cuộc họp hội đồng quản trị để xem xét và quyết định liệu có mua lại toàn bộ hoặc một phần trái phiếu chuyển đổi chưa được chuyển đổi “睿创转债” hay không theo giá bằng mệnh giá trái phiếu cộng với lãi suất lũy kế tương ứng; và vào trước giờ mở cửa của ngày giao dịch kế tiếp, công ty sẽ công bố thông báo về việc mua lại hoặc không mua lại.

III. Cảnh báo rủi ro

Công ty sẽ, theo thỏa thuận trong《Sổ tay chào bán》và yêu cầu của các quy định pháp luật liên quan, sau khi kích hoạt

Điều khoản mua lại, xác định liệu có mua lại “睿创转债” trong đợt này hay không, đồng thời kịp thời thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin. Kính đề nghị các nhà đầu tư quan tâm tìm hiểu kỹ các điều khoản mua lại trái phiếu chuyển đổi và những ảnh hưởng tiềm ẩn của chúng, đồng thời chú ý đến các thông báo tiếp theo của công ty, lưu ý rủi ro đầu tư.

Trân trọng thông báo.

Công ty TNHH Công nghệ睿创微纳 Yên Đài

Hội đồng quản trị

Ngày 1 tháng 4 năm 2026

Thông tin khổng lồ, phân tích chính xác—tất cả đều có trên ứng dụng Sina Finance