Công ty Cổ phần Dược phẩm Fosun Pharma Thượng Hải (Tập đoàn) về việc con dấu kiểm soát của công ty con được phê duyệt thử nghiệm lâm sàng

Mã chứng khoán: 600196 Tên cổ phiếu: Phục Tinh Dược Số: Lâm 2026-049

Công ty Cổ phần Tập đoàn Phục Tinh Y Dược Thượng Hải

Về việc công bố thuốc của công ty con do công ty nắm quyền kiểm soát được phê duyệt để tiến hành thử nghiệm lâm sàng

Hội đồng quản trị của công ty chúng tôi và toàn thể các giám đốc cam kết rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu lầm hoặc bỏ sót nghiêm trọng nào, đồng thời chịu trách nhiệm pháp lý đối với tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

I. Tổng quan

Gần đây, Công ty Cổ phần Tập đoàn Phục Tinh Y Dược Thượng Hải (sau đây gọi “Công ty”) là công ty nắm quyền kiểm soát, công ty con Thượng Hải Phục Hồng Hán Lâm Công nghệ Sinh học (Công ty Cổ phần) và các công ty con do công ty nắm quyền kiểm soát (sau đây cùng gọi “Phục Hồng Hán Lâm”) đã nhận được phê duyệt của Cơ quan Quản lý Thuốc Quốc gia Trung Quốc về việc đồng ý HLXTE-HAase02 (tức Dung dịch tiêm enzym hyaluronidase người tái tổ hợp) để sử dụng nhằm thúc đẩy sự khuếch tán và hấp thu của thuốc dùng để tiêm dưới da hoặc truyền dưới da trong việc tiến hành thử nghiệm lâm sàng giai đoạn I. Sau khi điều kiện cho phép, Phục Hồng Hán Lâm dự kiến sẽ triển khai các nghiên cứu lâm sàng liên quan đối với loại thuốc này trong lãnh thổ Trung Quốc (không bao gồm khu vực Hồng Kông, Ma Cao và Đài Loan, sau đây cũng tương tự).

II. Thông tin cơ bản và tình hình nghiên cứu của HLXTE-HAase02

HLXTE-HAase02 là enzym hyaluronidase người tái tổ hợp mới (rHuPH20) do chính Tập đoàn (tức Công ty và công ty/con đơn vị do công ty nắm quyền kiểm soát, sau đây cũng gọi “Tập đoàn”) tự nghiên cứu và phát triển, dự kiến dùng cho việc phát triển sản phẩm dùng theo đường tiêm dưới da nhằm đạt được việc đưa thuốc dưới da hiệu quả hơn.

Tính đến tháng 2 năm 2026, tổng chi phí nghiên cứu và phát triển tích lũy của Tập đoàn cho giai đoạn hiện tại đối với HLXTE-HAase02 khoảng 26,73 triệu Nhân dân tệ (chưa kiểm toán).

Tính đến ngày công bố của thông báo này (tức ngày 31 tháng 3 năm 2026), trên phạm vi toàn cầu đã có khoảng 10 phương án điều trị phối hợp có chứa rHuPH20 được phê duyệt đưa ra thị trường, bao gồm các lĩnh vực như ung thư, bệnh tự miễn, suy giảm miễn dịch và bệnh hệ thần kinh.

III. Lời nhắc về rủi ro

Theo yêu cầu của các quy định liên quan của Trung Quốc, HLXTE-HAase02 vẫn cần tiến hành một loạt nghiên cứu lâm sàng trong lãnh thổ Trung Quốc và được cơ quan thẩm định đánh giá thuốc của quốc gia phê duyệt, sau đó mới có thể được đưa ra thị trường. Theo kinh nghiệm nghiên cứu và phát triển, nghiên cứu phát triển thuốc tồn tại một số rủi ro, ví dụ như thử nghiệm lâm sàng có thể bị dừng do các vấn đề về an toàn và/hoặc hiệu quả, v.v.

Nghiên cứu phát triển thuốc và đến khi được đưa ra thị trường là một công việc dài hạn, có nhiều yếu tố không chắc chắn; kính mong các nhà đầu tư quan tâm lưu ý rủi ro đầu tư.

Trân trọng thông báo.

Công ty Cổ phần Tập đoàn Phục Tinh Y Dược Thượng Hải

Hội đồng quản trị

Ngày 31 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 600196 Tên cổ phiếu: Phục Tinh Dược Số: Lâm 2026-048

Công ty Cổ phần Tập đoàn Phục Tinh Y Dược Thượng Hải

Về việc công bố thuốc của công ty con do công ty nắm quyền kiểm soát được phê duyệt để tiến hành thử nghiệm lâm sàng

Hội đồng quản trị của công ty chúng tôi và toàn thể các giám đốc cam kết rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu lầm hoặc bỏ sót nghiêm trọng nào, đồng thời chịu trách nhiệm pháp lý đối với tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

I. Tổng quan

Gần đây, Công ty Cổ phần Tập đoàn Phục Tinh Y Dược Thượng Hải (sau đây gọi “Công ty”) là công ty nắm quyền kiểm soát, công ty con Thượng Hải Phục Tinh Y Dược Phát triển Công nghiệp (sau đây gọi “Phục Tinh Y Dược Công nghiệp”) đã nhận được phê duyệt của Cơ quan Quản lý Thuốc Quốc gia Trung Quốc về việc đồng ý FXB0871 để tiến hành thử nghiệm lâm sàng cho khối u rắn giai đoạn muộn tại chỗ hoặc di căn cục bộ. Sau khi điều kiện cho phép, Phục Tinh Y Dược Công nghiệp dự kiến sẽ triển khai nghiên cứu lâm sàng giai đoạn I của loại thuốc này trong lãnh thổ Trung Quốc (không bao gồm khu vực Hồng Kông, Ma Cao và Đài Loan, sau đây cũng tương tự).

II. Thông tin cơ bản và tình hình nghiên cứu của FXB0871

FXB0871 là protein dung hợp IL-2 nhắm mục tiêu PD-1 do Tập đoàn (tức Công ty và công ty/con đơn vị do công ty nắm quyền kiểm soát, sau đây cũng gọi “Tập đoàn”) hợp tác phát triển cùng Teva Pharmaceutical Industries Ltd. (sau đây gọi “Teva”), và Tập đoàn sở hữu các quyền độc quyền phát triển, sản xuất và thương mại hóa tại Trung Quốc cũng như tại các quốc gia và khu vực Đông Nam Á đã thỏa thuận.

FXB0871 truyền có chọn lọc IL-2 bị giảm độc lực (IL-2) tới các tế bào T biểu hiện PD-1 trong vi môi trường khối u, từ đó tăng cường hoạt tính của tế bào T và giảm độc tính toàn thân. Tính đến ngày công bố của thông báo này (tức ngày 31 tháng 3 năm 2026, sau đây cũng gọi “dưới đây”), nghiên cứu lâm sàng giai đoạn I quốc tế của loại thuốc này (tên thuốc của Teva là TEV-56278) do phía đối tác Teva triển khai đang được thực hiện tại Hoa Kỳ và Canada.

Tính đến tháng 2 năm 2026, tổng chi phí nghiên cứu và phát triển tích lũy của Tập đoàn cho giai đoạn hiện tại đối với FXB0871 khoảng 6,28 triệu Nhân dân tệ (chưa kiểm toán).

Tính đến ngày công bố của thông báo này, trên phạm vi toàn cầu hiện chưa có thuốc nhắm đồng thời điểm đích PD1-IL2 nào được phê duyệt đưa ra thị trường.

III. Lời nhắc về rủi ro

Theo yêu cầu của các quy định liên quan của Trung Quốc, FXB0871 vẫn cần tiến hành một loạt nghiên cứu lâm sàng trong lãnh thổ Trung Quốc và được cơ quan thẩm định đánh giá thuốc của quốc gia phê duyệt, sau đó mới có thể được đưa ra thị trường. Theo kinh nghiệm nghiên cứu và phát triển, nghiên cứu phát triển thuốc tồn tại một số rủi ro, ví dụ như thử nghiệm lâm sàng có thể bị dừng do các vấn đề về an toàn và/hoặc hiệu quả, v.v.

Nghiên cứu phát triển thuốc và đến khi được đưa ra thị trường là một công việc dài hạn, có nhiều yếu tố không chắc chắn; kính mong các nhà đầu tư quan tâm lưu ý rủi ro đầu tư.

Trân trọng thông báo.

Công ty Cổ phần Tập đoàn Phục Tinh Y Dược Thượng Hải

Hội đồng quản trị

Ngày 31 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 600196 Tên cổ phiếu: Phục Tinh Dược Số: Lâm 2026-050

Công ty Cổ phần Tập đoàn Phục Tinh Y Dược Thượng Hải

Về việc tham gia thành lập quỹ đầu tư cổ phần tư nhân (private equity)

Hội đồng quản trị của công ty chúng tôi và toàn thể các giám đốc cam kết rằng nội dung của thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu lầm hoặc bỏ sót nghiêm trọng nào, đồng thời chịu trách nhiệm pháp lý đối với tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Các điểm quan trọng cần lưu ý

● Tài sản đầu tư và quy mô tiền:

Nhằm tiếp tục mở rộng kênh ươm tạo và nuôi dưỡng các dự án đổi mới giai đoạn đầu trong lĩnh vực thuốc và thiết bị y tế, Tập đoàn dự kiến tham gia thành lập Quỹ mục tiêu (được hình thành bởi hai quỹ song song: Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II và Quỹ Hàng Châu), trong đó:

1、Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II dự kiến huy động 100,000 triệu Nhân dân tệ, trong đó: doanh nghiệp do công ty nắm quyền kiểm soát là Tô Châu Quân Minh và Thiên Tân Quân Hải dự kiến lần lượt với tư cách LP góp vốn bằng tiền mặt 28,800 triệu Nhân dân tệ và 1,000 triệu Nhân dân tệ đăng ký tương ứng với phần vốn tính tương đương của quỹ;

2、Quỹ Hàng Châu dự kiến huy động không quá 100,000 triệu Nhân dân tệ, trong đó: công ty/doanh nghiệp là công ty con do công ty nắm quyền kiểm soát được Công ty chỉ định dự kiến với tư cách LP góp vốn bằng tiền mặt không quá 34,800 triệu Nhân dân tệ đăng ký tương ứng với phần vốn tính tương đương của quỹ (số tiền góp vốn đăng ký thực tế được xác định theo hợp đồng đối tác hữu hạn cuối cùng ký kết).

● Cuộc họp lần thứ hai mươi sáu của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ mười của Công ty đã xem xét và thông qua việc cùng đầu tư thành lập quỹ song song với các bên không liên quan/không phải bên liên kết. Việc này không cần trình xin phê duyệt của Đại hội cổ đông. Tính đến ngày công bố của thông báo này, các nhà đầu tư khác của Quỹ Hàng Châu vẫn chưa được xác định đầy đủ; nếu các nhà đầu tư khác tham gia huy động Quỹ Hàng Châu cấu thành bên liên quan/bên liên kết, Công ty sẽ thực hiện lại thủ tục thẩm định tương ứng theo các quy định liên quan của nơi niêm yết chứng khoán và như Điều lệ công ty, v.v.

● Lời nhắc rủi ro đặc biệt:

1、Theo kế hoạch huy động vốn, Quỹ mục tiêu được hình thành bởi hai quỹ song song: Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II và Quỹ Hàng Châu, và cần được triển khai đầu tư ra bên ngoài cùng nhau trong điều kiện hoàn thành huy động lần lượt, nộp hồ sơ đăng ký với Hiệp hội quỹ thuộc Trung Quốc (中基协) và thỏa mãn các điều kiện theo cơ chế ra quyết định tương ứng.

Tính đến ngày công bố của thông báo này, (1) hợp đồng đối tác của Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II đã được ký, nhưng chưa hoàn tất việc góp vốn thực tế; (2) Quỹ Hàng Châu vẫn đang ở giai đoạn huy động, các nhà đầu tư khác và số tiền góp vốn đăng ký tương ứng của từng bên vẫn chưa được xác định đầy đủ, hợp đồng đối tác vẫn chưa được ký. Do đó, mức độ hoàn thành huy động của Quỹ mục tiêu và việc có triển khai đầu tư ra bên ngoài hay không vẫn còn tồn tại sự không chắc chắn.

2、Các dự án mà Quỹ mục tiêu dự kiến đầu tư có thể chịu ảnh hưởng bởi nhiều yếu tố (bao gồm nhưng không giới hạn ở) chính sách pháp luật, môi trường kinh tế, chu kỳ ngành, biến động thị trường, tình hình vận hành của tài sản đầu tư, v.v., và do thời gian đầu tư tương đối dài nên có thể tồn tại rủi ro như không đạt được lợi nhuận kỳ vọng, không thể rút lui/thoái vốn kịp thời và hiệu quả, v.v., đồng thời không có cam kết bảo toàn vốn và lợi nhuận tối thiểu.

I. Tổng quan

Nhằm tiếp tục mở rộng kênh ươm tạo và nuôi dưỡng các dự án đổi mới giai đoạn đầu trong lĩnh vực thuốc và thiết bị y tế, Tập đoàn dự kiến tham gia thành lập Quỹ mục tiêu (được hình thành bởi hai quỹ song song: Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II và Quỹ Hàng Châu), theo đó hai quỹ song song này sẽ cùng triển khai đầu tư ra bên ngoài khi thỏa mãn các điều kiện theo cơ chế ra quyết định tương ứng. Cụ thể:

1、Vào ngày 31 tháng 3 năm 2026, doanh nghiệp do công ty nắm quyền kiểm soát là Tô Châu Quân Minh và Thiên Tân Quân Hải cùng với 3 nhà đầu tư khác đã ký “Hợp đồng đối tác của Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II”, dự kiến cùng nhau góp vốn để thành lập Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II. Quỹ dự kiến huy động 100,000 triệu Nhân dân tệ. Tính đến ngày công bố của thông báo này (tức ngày 31 tháng 3 năm 2026, sau đây cũng gọi “dưới đây”), tình hình góp vốn đăng ký của các nhà đầu tư của Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II như sau:

Đơn vị: triệu Nhân dân tệ

■

Ghi chú 1: Tỷ lệ phần vốn thực tế mà mỗi bên nắm giữ trong quỹ này phụ thuộc vào tình hình góp vốn thực tế cuối cùng.

Ghi chú 2: Đây là doanh nghiệp do công ty nắm quyền kiểm soát.

Sau khi thành lập Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II, quỹ này sẽ trở thành doanh nghiệp liên doanh của Công ty.

2、Công ty con do Tập đoàn nắm quyền kiểm soát được chỉ định/dự kiến với tư cách LP cùng với các nhà đầu tư khác góp vốn thành lập Quỹ Hàng Châu. Quỹ Hàng Châu dự kiến huy động không quá 100,000 triệu Nhân dân tệ. Trong đó: công ty con/doanh nghiệp do công ty nắm quyền kiểm soát được Công ty chỉ định dự kiến góp vốn bằng tiền mặt không quá 34,800 triệu Nhân dân tệ (số tiền góp vốn đăng ký thực tế được xác định theo hợp đồng đối tác hữu hạn cuối cùng ký kết). Tính đến ngày công bố của thông báo này, Quỹ Hàng Châu vẫn đang trong quá trình huy động; các nhà đầu tư khác vẫn chưa được xác định đầy đủ, và hợp đồng đối tác vẫn chưa được ký. Việc huy động của Quỹ Hàng Châu sẽ được xác định theo hợp đồng đối tác cuối cùng được ký kết và theo các điều khoản trong hợp đồng đó.

Số tiền góp vốn đăng ký của các nhà đầu tư vào Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II và Quỹ Hàng Châu được xác định theo nhu cầu vốn để quỹ đầu tư theo định hướng và tỷ lệ góp vốn dự kiến của từng bên, do các bên cùng thỏa thuận công bằng.

Tập đoàn dự kiến dùng vốn tự có và/hoặc vốn huy động để thanh toán đối giá cho khoản đầu tư lần này.

Cuộc họp lần thứ hai mươi sáu của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ mười của Công ty đã xem xét và thông qua việc cùng đầu tư thành lập quỹ song song với các bên không liên quan/bên không phải bên liên kết. Việc này không cần trình xin phê duyệt của Đại hội cổ đông. Tính đến ngày công bố của thông báo này, các nhà đầu tư khác của Quỹ Hàng Châu vẫn chưa được xác định đầy đủ; nếu các nhà đầu tư khác tham gia huy động Quỹ Hàng Châu cấu thành bên liên quan/bên liên kết, Công ty sẽ thực hiện lại thủ tục thẩm định tương ứng theo các quy định liên quan của nơi niêm yết chứng khoán và như Điều lệ công ty, v.v.

II. Thông tin cơ bản của các bên đầu tư khác ngoài Tập đoàn

(A) Các bên đầu tư khác của Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II

1、Ngôi sao Số 2

Ngôi sao Số 2 được thành lập vào tháng 1 năm 2026, đăng ký tại Thiên Tân; mã tín dụng xã hội thống nhất là 91120116MAK6HK6P9Q; đối tác quản lý điều hành là Thượng Hải Phục Kiện. Phạm vi kinh doanh của Ngôi sao Số 2 bao gồm quản lý doanh nghiệp; tư vấn quản lý doanh nghiệp; dịch vụ tư vấn thông tin (không bao gồm dịch vụ tư vấn thông tin thuộc loại cần được cấp phép).

Tính đến ngày công bố của thông báo này, phần vốn tài sản mà Ngôi sao Số 2 đăng ký được là 10,000 triệu Nhân dân tệ, trong đó: GP Thượng Hải Phục Kiện nắm giữ 1% phần vốn góp hợp danh của công ty đó, LP Phục Diệu Khởi Hàng và Phục Tinh Y Dược Công nghiệp lần lượt nắm giữ 50% và 49% phần vốn góp hợp danh; Lưu Tiêu Hoa là người kiểm soát thực tế của công ty đó.

Do Ngôi sao Số 2 là doanh nghiệp mới được thành lập vào tháng 1 năm 2026, tính đến ngày công bố của thông báo này, doanh nghiệp này chưa lập báo cáo tài chính.

Theo điều tra hợp lý đến ngày công bố của thông báo này, Ngôi sao Số 2 không nắm giữ cổ phần của Công ty một cách trực tiếp hay gián tiếp và cũng không có kế hoạch gia tăng nắm giữ cổ phần của Công ty.

2、Quỹ ngành Hải Hà

Quỹ ngành Hải Hà được thành lập vào tháng 3 năm 2017, đăng ký tại Thiên Tân; mã tín dụng xã hội thống nhất là 91120118MA05P9BE7G; đối tác quản lý điều hành là Công ty TNHH Quản lý Quỹ ngành Hải Hà thuộc thành phố Thiên Tân. Phạm vi kinh doanh của Quỹ ngành Hải Hà bao gồm đầu tư vào doanh nghiệp chưa niêm yết, đầu tư vào cổ phiếu phát hành riêng lẻ của công ty niêm yết và các dịch vụ tư vấn liên quan. Quỹ ngành Hải Hà đã hoàn tất đăng ký quỹ đầu tư tư nhân tại 中基协, mã quỹ là SY4981.

Tính đến ngày công bố của thông báo này, phần vốn tài sản mà Quỹ ngành Hải Hà đăng ký là 2,005,000 triệu Nhân dân tệ và phần vốn tài sản đã góp thực tế khoảng 1,479,690 triệu Nhân dân tệ. Trong đó: GP Công ty TNHH Quản lý Quỹ ngành Hải Hà thuộc thành phố Thiên Tân và LP Cục Tài chính thành phố Thiên Tân lần lượt nắm giữ khoảng 0.2494% và 99.7506% phần vốn góp hợp danh; Cục Tài chính thành phố Thiên Tân là người kiểm soát thực tế của công ty đó.

Theo điều tra hợp lý đến ngày công bố của thông báo này, Quỹ ngành Hải Hà không có quan hệ liên quan với Công ty; không nắm giữ cổ phần của Công ty trực tiếp hoặc gián tiếp và cũng không có kế hoạch gia tăng nắm giữ cổ phần của Công ty. Ngoài các thỏa thuận liên quan về việc đồng thành lập Quỹ hợp danh đầu tư sức khỏe y tế Hải Hà Thiên Tân Phục Tinh (hợp danh hữu hạn) với tư cách LP cùng với công ty con/doanh nghiệp do công ty nắm quyền kiểm soát Phục Tinh Y Dược Công nghiệp và Thiên Tân Tinh Hải (như đã nêu dưới đây), cũng như các thỏa thuận liên quan về việc tham gia thành lập Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II lần này được đề cập trong phần dưới đây, Công ty không có sắp xếp lợi ích liên quan nào khác với Công ty, và cũng không có sắp xếp nào khác ảnh hưởng đến lợi ích của Công ty với bên thứ ba.

3、Quỹ ngành khu vực bảo thuế

Quỹ ngành khu vực bảo thuế được thành lập vào tháng 12 năm 2024, đăng ký tại Thiên Tân; mã tín dụng xã hội thống nhất là 91120116MAE83FKX46; đối tác quản lý điều hành là Công ty TNHH Quản lý quỹ đầu tư tư nhân vốn bảo thuế Thiên Tân. Phạm vi kinh doanh của Quỹ ngành khu vực bảo thuế bao gồm các hoạt động đầu tư cổ phần thông qua quỹ đầu tư tư nhân, quản lý đầu tư, quản lý tài sản, v.v. (chỉ được tiến hành sau khi hoàn tất đăng ký và lưu hồ sơ tại 中基协); đầu tư thông qua vốn tự có. Quỹ ngành khu vực bảo thuế đã hoàn tất đăng ký quỹ đầu tư tư nhân tại 中基协, mã quỹ là SASM80.

Tính đến ngày công bố của thông báo này, phần vốn tài sản mà Quỹ ngành khu vực bảo thuế đăng ký là 1,000,000 triệu Nhân dân tệ; GP Công ty TNHH Quản lý quỹ đầu tư tư nhân vốn bảo thuế Thiên Tân và LP Cục Tài chính Khu bảo thuế Cảng Thiên Tân lần lượt nắm giữ 0.10% và 99.90% phần vốn góp hợp danh; Cục Tài chính Khu bảo thuế Cảng Thiên Tân là người kiểm soát thực tế của công ty đó.

Theo báo cáo của ban quản lý Quỹ ngành khu vực bảo thuế (theo chuẩn đơn lẻ, chưa kiểm toán), tính đến ngày 31 tháng 12 năm 2025, tổng tài sản của Quỹ ngành khu vực bảo thuế là 149,02 triệu Nhân dân tệ và vốn chủ sở hữu là 149,00 triệu Nhân dân tệ; trong năm 2025, Quỹ ngành khu vực bảo thuế đạt doanh thu hoạt động là 0 Nhân dân tệ và lợi nhuận ròng là -900 nghìn Nhân dân tệ.

Theo điều tra hợp lý đến ngày công bố của thông báo này, Quỹ ngành khu vực bảo thuế không có quan hệ liên quan với Công ty; không nắm giữ cổ phần của Công ty trực tiếp hoặc gián tiếp và cũng không có kế hoạch gia tăng nắm giữ cổ phần của Công ty. Ngoài các thỏa thuận liên quan về việc tham gia thành lập Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II lần này được đề cập dưới đây, Công ty không có sắp xếp lợi ích liên quan nào khác với Công ty, và cũng không có sắp xếp nào khác ảnh hưởng đến lợi ích của Công ty với bên thứ ba.

(B) Các bên đầu tư khác của Quỹ Hàng Châu

Tính đến ngày công bố của thông báo này, Quỹ Hàng Châu vẫn đang trong quá trình huy động; ngoài Tập đoàn, các nhà đầu tư khác vẫn chưa được xác định đầy đủ.

III. Thông tin cơ bản của Quỹ mục tiêu

Quỹ mục tiêu dự kiến được hình thành bởi hai quỹ song song: Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II và Quỹ Hàng Châu. Quỹ chủ yếu hướng tới ươm tạo các dự án giai đoạn đầu trong lĩnh vực thuốc và thiết bị y tế, đồng thời tham gia các dự án giai đoạn tăng trưởng; đồng thời thực hiện gia tăng giá trị vốn.

(A) Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II

1、Quy mô: kế hoạch huy động 100,000 triệu Nhân dân tệ.

2、Phạm vi kinh doanh (dự kiến): đầu tư mạo hiểm (chỉ giới hạn đầu tư vào doanh nghiệp chưa niêm yết); thực hiện các hoạt động đầu tư cổ phần, quản lý đầu tư, quản lý tài sản thông qua quỹ đầu tư tư nhân, v.v. (phải hoàn tất hồ sơ/đăng ký tại 中基协 và sau đó mới được tiến hành hoạt động kinh doanh).

3、Địa điểm đăng ký (dự kiến): thành phố Thiên Tân

4、Tính đến ngày công bố của thông báo này, tình hình góp vốn đăng ký của các nhà đầu tư như sau:

Đơn vị: triệu Nhân dân tệ

■

Ghi chú 1: Tỷ lệ phần vốn thực tế mà mỗi bên nắm giữ trong quỹ này phụ thuộc vào tình hình góp vốn thực tế cuối cùng.

Ghi chú 2: Đây là doanh nghiệp do công ty nắm quyền kiểm soát.

Tính đến ngày công bố của thông báo này, các nhà đầu tư tham gia huy động quỹ này vẫn chưa thanh toán tiền đầu tư; trong giai đoạn tiếp theo, họ sẽ thực hiện nghĩa vụ góp vốn theo thỏa thuận.

5、Huy động bổ sung:

Theo “Hợp đồng đối tác Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II”, quỹ có thể tiến hành huy động bổ sung sau khi hoàn tất giao dịch lần đầu, nhưng muộn nhất không quá 12 tháng kể từ ngày giao dịch lần đầu (tức ngày tiền vào ghi trong thông báo góp vốn đợt đầu tiên của quỹ, sau đây cũng gọi “dưới đây”).

6、Đơn vị quản lý quỹ:

Thượng Hải Phục Kiện, đơn vị đã hoàn tất đăng ký quỹ đầu tư tư nhân với 中基协 với mã đăng ký là P1070608.

Thượng Hải Phục Kiện được thành lập vào tháng 9 năm 2019, đăng ký tại Thượng Hải, mã tín dụng xã hội thống nhất là 91310000MA1FL6W23C, đại diện pháp lý là Quan Xiaohui. Phạm vi kinh doanh của Thượng Hải Phục Kiện bao gồm quản lý đầu tư cổ phần, quản lý đầu tư, tư vấn đầu tư.

Tính đến ngày công bố của thông báo này, vốn đăng ký của Thượng Hải Phục Kiện là 50 triệu Nhân dân tệ; Công ty, Phục Tinh Công nghệ cao, Lý Phàm và Quan Xiaohui lần lượt nắm giữ 45.00%, 29.00%, 25.90% và 0.10% cổ phần.

Theo báo cáo của ban quản lý Thượng Hải Phục Kiện (theo chuẩn đơn lẻ, chưa kiểm toán), tính đến ngày 31 tháng 12 năm 2025, tổng tài sản của Thượng Hải Phục Kiện là 82,69 triệu Nhân dân tệ và vốn chủ sở hữu là 42,51 triệu Nhân dân tệ; trong năm 2025, Thượng Hải Phục Kiện đạt doanh thu hoạt động 77,41 triệu Nhân dân tệ và lợi nhuận ròng -3,54 triệu Nhân dân tệ.

7、Thời hạn tồn tại:

Thời hạn tồn tại của Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II tính từ ngày giao dịch lần đầu (tức ngày tiền vào ghi trong thông báo góp vốn đợt đầu của quỹ) là 8 năm, bao gồm giai đoạn đầu tư và giai đoạn thoái vốn. Sau khi được sự đồng ý của LP Quỹ ngành Hải Hà và Quỹ ngành khu vực bảo thuế, có thể gia hạn 2 lần, mỗi lần 1 năm; tuy nhiên thời hạn tồn tại tối đa không được muộn hơn ngày hết hạn thời hạn tồn tại của Quỹ ngành Hải Hà và Quỹ ngành khu vực bảo thuế. Phần thời hạn tồn tại còn lại sau khi kết thúc giai đoạn đầu tư là giai đoạn thoái vốn.

8、Giai đoạn đầu tư:

Giai đoạn đầu tư của quỹ tính từ ngày giao dịch lần đầu đến ngày xảy ra (sớm nhất) một trong các tình huống sau:

(1) Đến ngày tròn 4 năm kể từ ngày giao dịch lần đầu; trừ khi có thỏa thuận khác, sau khi được Ủy ban đầu tư (投委会) đồng ý, GP có quyền quyết định gia hạn giai đoạn đầu tư nhưng tối đa là 1 năm;

(2) Tổng số tiền góp vốn đăng ký của tất cả các đối tác tại thời điểm đó (trừ phần góp vốn đăng ký của đối tác hợp danh vi phạm) đã được sử dụng hết trên thực tế hoặc được dự trữ hợp lý cho các mục đích sau: ① các dự án đầu tư đã ký thỏa thuận bằng văn bản trước khi kết thúc giai đoạn đầu tư, ② các khoản đầu tư bổ sung đã được Ủy ban đầu tư phê duyệt đối với các công ty mục tiêu đang tồn tại, và ③ thanh toán các khoản nợ và chi phí của quỹ;

(3) Xảy ra các tình huống chấm dứt sớm khác do “Hợp đồng đối tác Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II” quy định.

9、Cơ chế thoái vốn:

(1) Thoái vốn của quỹ: khi kết thúc thời hạn tồn tại hoặc xuất hiện các tình huống khác cần phải giải thể theo “Hợp đồng đối tác Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II” thì có thể tiến hành thanh lý và giải thể theo đúng thỏa thuận.

(2) Thoái vốn của khoản đầu tư: do Ủy ban đầu tư xem xét và quyết định việc thoái vốn đối với dự án đầu tư.

10、Tình hình đăng ký và lưu hồ sơ:

Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II sẽ thực hiện đăng ký kinh doanh theo tình hình huy động thực tế và nộp đơn đăng ký lưu hồ sơ lên 中基协.

(B) Quỹ Hàng Châu

1、Quy mô: kế hoạch huy động không quá 100,000 triệu Nhân dân tệ.

2、Địa điểm đăng ký (dự kiến): thành phố Hàng Châu, tỉnh Chiết Giang

3、Đơn vị quản lý quỹ: Thượng Hải Phục Kiện, tình hình cơ bản tham khảo phần trước.

4、Nhà đầu tư và tiến độ huy động:

Công ty con do công ty nắm quyền kiểm soát được Công ty chỉ định/dự kiến dự kiến với tư cách LP góp vốn không quá 34,800 triệu Nhân dân tệ để đăng ký giá trị tài sản tương đương của quỹ; tính đến ngày công bố của thông báo này, Quỹ Hàng Châu vẫn đang trong quá trình huy động, ngoài Tập đoàn thì các nhà đầu tư khác vẫn chưa được xác định đầy đủ, và hợp đồng đối tác vẫn chưa được ký.

Thông tin cơ bản về Quỹ Hàng Châu sẽ được xác định theo hợp đồng đối tác cuối cùng được ký kết.

IV. Nội dung chính của “Hợp đồng đối tác Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II”

1、Chu kỳ góp vốn

Các đối tác hợp danh phải hoàn tất góp vốn thực tế thành 3 đợt theo thông báo bằng văn bản của GP, bao gồm:

(1) Góp vốn đợt một (40% tổng vốn góp đăng ký): GP sớm nhất có thể phát hành thông báo góp vốn đợt một vào ngày quỹ được thành lập;

(2) Góp vốn đợt hai (30% tổng vốn góp đăng ký): GP sớm nhất có thể phát hành thông báo góp vốn đợt hai vào ngày sớm hơn trong các trường hợp sau: ① 70% vốn góp đợt một đã được sử dụng, hoặc ② quỹ thành lập đủ 1 năm;

(3) Góp vốn đợt ba (30% tổng vốn góp đăng ký): GP sớm nhất có thể phát hành thông báo góp vốn đợt ba vào ngày sớm hơn trong các trường hợp sau: ① 70% vốn góp của hai đợt đầu đã được sử dụng, hoặc ② quỹ thành lập đủ 2 năm.

2、Quản lý và quyết định

(1) Đối tác hợp danh thực hiện công việc (执行事务合伙人)

Đối tác hợp danh thực hiện công việc của Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II là GP của quỹ, chịu trách nhiệm thực hiện các công việc hợp tác của quỹ và đại diện cho quỹ khi làm việc với bên ngoài. GP có quyền tự mình quyết định ủy thác chức năng quản lý của quỹ cho đơn vị quản lý thực hiện.

(2) Ủy ban đầu tư (投委会)

GP của Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II thành lập Ủy ban đầu tư, làm cơ quan ra quyết định đầu tư của quỹ, chịu trách nhiệm xem xét và quyết định các khoản đầu tư ra bên ngoài của quỹ, thoái vốn đầu tư, v.v.

Ủy ban đầu tư gồm 7 ủy viên, tất cả đều do GP và đơn vị quản lý cử. Mỗi ủy viên của Ủy ban đầu tư thực hiện bầu 1 phiếu mỗi người; các nghị quyết do Ủy ban đầu tư hình thành phải được ít nhất 5 ủy viên trở lên (bao gồm con số này) thông qua mới có hiệu lực.

Các thành viên Ủy ban đầu tư của Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II và Quỹ Hàng Châu và nhiệm kỳ phải hoàn toàn giống nhau, và đưa ra các nghị quyết liên quan theo cùng một quy tắc ra quyết định. (3) Ủy ban cố vấn

Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II thành lập Ủy ban cố vấn, chịu trách nhiệm xử lý các vấn đề xung đột lợi ích nghiêm trọng và các vấn đề khác theo thỏa thuận trong hợp đồng.

Ủy ban cố vấn gồm 3 thành viên, LP Quỹ ngành Hải Hà, Quỹ ngành khu vực bảo thuế và Tô Châu Quân Minh mỗi bên có quyền cử 1 thành viên. Mỗi thành viên của Ủy ban cố vấn thực hiện bầu 1 phiếu mỗi người; trừ khi có thỏa thuận khác, nghị quyết do Ủy ban cố vấn hình thành phải được sự đồng ý của ít nhất hai phần ba (bao gồm con số này) các thành viên có quyền biểu quyết thì mới được thông qua.

(4) Đại hội thành viên hợp danh

Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II thành lập đại hội thành viên hợp danh, do toàn thể các đối tác hợp danh tạo thành. Đại hội thành viên hợp danh mỗi năm họp ít nhất 1 lần. Bao gồm các việc như chuyển đổi qua lại giữa LP và GP, loại trừ và thay đổi GP, sửa đổi “Hợp đồng đối tác Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II”, v.v. các việc này cần được toàn thể các đối tác hợp danh nhất trí thông qua. Việc thay đổi đơn vị quản lý, v.v. cần được GP và LP nắm giữ 67% phần vốn tài sản của quỹ đồng ý thông qua.

3、Đơn vị quản lý và phí quản lý

Khi thành lập Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II, đơn vị quản lý là Thượng Hải Phục Kiện, chịu trách nhiệm đầu tư hằng ngày (và/hoặc thoái vốn) và vận hành quản lý của quỹ. Trong thời gian tồn tại, Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II phải trả phí quản lý cho đơn vị quản lý, và do từng đối tác hợp danh chịu theo tỷ lệ vốn góp thực tế; trừ khi có thỏa thuận khác, phương pháp tính như sau:

(1) Trong giai đoạn đầu tư: Phí quản lý hằng năm = tổng vốn góp thực tế của quỹ × 2%;

(2) Trong giai đoạn thoái vốn: Phí quản lý hằng năm = (tổng vốn góp thực tế của quỹ - chi phí đầu tư của các dự án đã thoái vốn) × 1.5%;

4、Lĩnh vực đầu tư

Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II chủ yếu lấy khu vực Thiên Tân và khu vực Hàng Châu làm trọng tâm, sàng lọc các cơ hội đầu tư có nhu cầu lâm sàng cao, rủi ro tạo thành thuốc thấp, không gian thị trường lớn. Quỹ sẽ chuyển hóa các thành tựu tiên phong từ các trường đại học hàng đầu trong và ngoài nước, các tổ chức lâm sàng và nghiên cứu khoa học; đưa các sản phẩm toàn cầu vào thị trường; đầu tư vào các lĩnh vực như dược sinh học, thuốc sáng tạo hóa học và thuốc generic, dược cổ truyền hiện đại, dịch vụ y dược sinh học, thiết bị y tế, công nghệ chẩn đoán in vitro, v.v. nhằm ươm tạo các dự án giai đoạn đầu, đồng thời tham gia các dự án giai đoạn tăng trưởng.

Các khoản đầu tư trong phạm vi nêu trên phải không thấp hơn 70% số tiền mà Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II có thể đầu tư.

5、Phân phối lợi nhuận

Trừ khi có thỏa thuận khác, tiền có thể phân phối sẽ được thực hiện theo thứ tự và mức tiền như sau:

(1) Phân phối bằng tiền mặt

① Phân phối cho toàn thể các đối tác hợp danh theo tỷ lệ vốn góp thực tế tại thời điểm phân phối của đợt đó, cho đến khi tất cả các đối tác hợp danh đều thu hồi vốn góp thực tế của mình;

② Đối với phần còn lại sau khi thực hiện mục (1), phân phối cho từng LP theo tỷ lệ vốn góp thực tế tại thời điểm phân phối của đợt đó, cho đến khi tổng vốn góp thực tế tích lũy của mỗi LP đạt được lợi nhuận năm hóa 8% (lãi đơn);

③ Đối với phần dư sau khi hoàn thành mục (1) và (2), trong đó phần lợi nhuận tạo ra bởi việc các đối tác hợp danh (theo vốn góp thực tế) có lợi nhuận năm hóa lãi đơn vượt quá 8% nhưng không quá 10% sẽ được phân phối cho GP hoặc chủ thể do GP chỉ định;

④ Đối với phần dư sau khi thực hiện mục (1), (2) và (3), 20% phân phối cho GP và 80% phân phối theo tỷ lệ vốn góp thực tế cho từng LP.

(2) Phân phối phi tiền mặt

Nếu dự kiến áp dụng phân phối phi tiền mặt, cũng cần thực hiện theo các thỏa thuận của “Hợp đồng đối tác Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II”.

6、Hiệu lực

“Hợp đồng đối tác Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II” có hiệu lực từ ngày 31 tháng 3 năm 2026.

V. Mục đích và ảnh hưởng của khoản đầu tư lần này

Khoản đầu tư này nhằm tiếp tục mở rộng kênh ươm tạo và nuôi dưỡng các dự án đổi mới giai đoạn đầu trong lĩnh vực thuốc và thiết bị y tế của Tập đoàn, qua đó tăng cường dự trữ và bố trí cho công nghệ và sản phẩm đổi mới.

Sau khi thành lập Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II, quỹ này sẽ trở thành doanh nghiệp liên doanh của Công ty.

VI. Lời nhắc về rủi ro

1、Theo kế hoạch huy động, Quỹ mục tiêu được hình thành bởi hai quỹ song song: Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II và Quỹ Hàng Châu, đồng thời cần triển khai cùng nhau đầu tư ra bên ngoài trong điều kiện lần lượt hoàn thành huy động, nhận được đăng ký lưu hồ sơ tại 中基协 và đáp ứng các điều kiện theo cơ chế ra quyết định tương ứng.

Tính đến ngày công bố của thông báo này, (1) hợp đồng đối tác của Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II đã được ký, nhưng chưa hoàn tất việc góp vốn thực tế; (2) Quỹ Hàng Châu vẫn đang trong giai đoạn huy động, các nhà đầu tư khác và số tiền góp vốn đăng ký tương ứng vẫn chưa được xác định đầy đủ, hợp đồng đối tác vẫn chưa được ký. Do đó, mức độ hoàn thành huy động của Quỹ mục tiêu và việc có triển khai đầu tư ra bên ngoài hay không vẫn còn tồn tại sự không chắc chắn.

2、Các dự án mà Quỹ mục tiêu dự kiến đầu tư có thể chịu ảnh hưởng bởi nhiều yếu tố (bao gồm nhưng không giới hạn ở) chính sách pháp luật, môi trường kinh tế, chu kỳ ngành, biến động thị trường, tình hình hoạt động của tài sản đầu tư, v.v., và do thời gian đầu tư tương đối dài nên có thể tồn tại rủi ro như không đạt được lợi nhuận kỳ vọng, không thể thoái vốn/thoát khỏi dự án kịp thời và hiệu quả, v.v., đồng thời không có cam kết bảo toàn vốn và lợi nhuận tối thiểu.

Kính mời các nhà đầu tư chú ý rủi ro.

VII. Tài liệu cần xem xét

1、Nghị quyết cuộc họp lần thứ hai mươi sáu của Hội đồng quản trị nhiệm kỳ thứ mười của Phục Tinh Y Dược

2、“Hợp đồng đối tác Quỹ Thiên Tân Giai đoạn II”

VIII. Thuật ngữ giải thích

■

Trân trọng thông báo.

Công ty Cổ phần Tập đoàn Phục Tinh Y Dược Thượng Hải

Hội đồng quản trị

Ngày 31 tháng 3 năm 2026