Ủy ban Chứng khoán Thâm Quyến về quyết định áp dụng biện pháp yêu cầu sửa chữa đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoa Lâm, ông Xie Shengjun, ông Wang Cuicui, ông Yu Bin, ông Liu Dong

Quyết định của Cục Giám sát Chứng khoán Thâm Quyến về việc áp dụng biện pháp yêu cầu khắc phục đối với Công ty Chứng khoán Hualin Co., Ltd., Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin, Liu Dong

Công ty Chứng khoán Hualin Co., Ltd., Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin, Liu Dong:

Sau khi kiểm tra, Công ty Chứng khoán Hualin Co., Ltd. (sau đây gọi là “Công ty Chứng khoán Hualin”) với tư cách là tổ chức thực hiện giám sát liên tục đối với đợt phát hành cổ phiếu theo hình thức phát hành riêng lẻ năm 2016 của Công ty Cổ phần Yili Jie Neng (sau đây gọi là “Công ty Cổ phần Yili Jie Neng”); Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin, Liu Dong với tư cách là các đại diện bảo lãnh theo dõi liên tục của dự án này. Trong quá trình thực hiện nhiệm vụ giám sát liên tục, đã có các chương trình kiểm tra chưa đầy đủ, không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ tận tâm, không phát hiện ra các vấn đề như việc sử dụng chiếm dụng vốn huy động của Công ty Cổ phần Yili Jie Neng, việc bảo lãnh liên quan chưa được công bố kịp thời; bộ phận kiểm soát chất lượng và bộ phận phê duyệt nội bộ của Công ty Chứng khoán Hualin thẩm định và chốt xét chưa chặt chẽ, kết luận kiểm tra liên quan không thận trọng, và hệ thống kiểm soát nội bộ trong hoạt động nghiệp vụ đầu tư chứng khoán có các điểm yếu.

Các hành vi nêu trên của Công ty Chứng khoán Hualin, Xie Shengjun, Wang Cuicui vi phạm quy định tại khoản 1 Điều 4 của “Quản lý nghiệp vụ bảo lãnh phát hành và niêm yết chứng khoán” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc số 137) và khoản 1 Điều 5 của “Quản lý nghiệp vụ bảo lãnh phát hành và niêm yết chứng khoán” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc số 170); các hành vi nêu trên của Yu Bin và Liu Dong vi phạm quy định tại khoản 1 Điều 4 của “Quản lý nghiệp vụ bảo lãnh phát hành và niêm yết chứng khoán” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc số 137). Căn cứ các quy định tại Điều 62 của “Quản lý nghiệp vụ bảo lãnh phát hành và niêm yết chứng khoán” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc số 137) và Điều 65 của “Quản lý nghiệp vụ bảo lãnh phát hành và niêm yết chứng khoán” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc số 170), Cục của chúng tôi quyết định áp dụng đối với các anh/chị biện pháp giám sát yêu cầu khắc phục, đồng thời ghi vào hồ sơ lưu giữ uy tín của thị trường chứng khoán và thị trường phái sinh.

Nếu không đồng ý với biện pháp giám sát này, trong vòng 60 ngày kể từ ngày nhận được Quyết định này, có thể nộp đơn đề nghị xem xét hành chính lên Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc (đơn đề nghị xem xét hành chính có thể gửi qua bưu chính chuyển phát nhanh đến Tư pháp Bộ của Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc), đồng thời cũng có thể trong vòng 6 tháng kể từ ngày nhận được Quyết định này khởi kiện tại Tòa án nhân dân có thẩm quyền. Trong thời gian xem xét hành chính và khởi kiện, các biện pháp giám sát nêu trên không bị đình chỉ thi hành.

Cục Giám sát Chứng khoán Thâm Quyến

Ngày 18 tháng 3 năm 2026

Tin tức số lượng lớn, diễn giải chính xác — có tại ứng dụng Tài chính Sina