Chứng khoán Trung Thái phát hành Báo cáo đánh giá kiểm soát nội bộ năm 2025, kiểm soát nội bộ báo cáo tài chính được kiểm toán không có ý kiến phủ nhận

Trung Đài Văn (Zhongfang) Net dữ liệu
Công ty TNHH Chứng khoán Trung Thái đã công bố vào ngày 30 tháng 3 năm 2026 Báo cáo đánh giá kiểm soát nội bộ năm 2025. Ngày chuẩn của báo cáo là ngày 31 tháng 12 năm 2025.
Hội đồng quản trị công ty cho rằng, công ty đã duy trì một cách hiệu quả kiểm soát nội bộ đối với báo cáo tài chính trên tất cả các khía cạnh trọng yếu theo hệ thống quy phạm kiểm soát nội bộ của doanh nghiệp, và tại ngày chuẩn của báo cáo không tồn tại các khiếm khuyết trọng yếu đối với kiểm soát nội bộ đối với báo cáo tài chính. Đồng thời, công ty cũng không phát hiện các khiếm khuyết trọng yếu đối với kiểm soát nội bộ ngoài báo cáo tài chính.

Theo báo cáo, phạm vi đánh giá kiểm soát nội bộ bao gồm công ty mẹ và tám công ty con chính; tài sản và doanh thu hoạt động chiếm 100% tỷ trọng trên báo cáo tài chính hợp nhất, và hoạt động bao phủ cấu trúc quản trị, quản lý rủi ro và các mảng nghiệp vụ chính. Công ty tập trung chú ý đến rủi ro trong các nghiệp vụ như môi giới, tín dụng, tự doanh, đầu tư ngân hàng, quản lý tài sản, cũng như các lĩnh vực như quản lý công ty con, công nghệ thông tin.

Căn cứ theo tiêu chuẩn xác định khiếm khuyết do công bố, tiêu chuẩn định lượng đối với khiếm khuyết trọng yếu của kiểm soát nội bộ đối với báo cáo tài chính liên quan đến việc sai lệch tài sản chiếm tỷ lệ từ trên 1% trên tổng tài sản hoặc sai lệch vốn chủ sở hữu liên quan chiếm tỷ lệ từ trên 3% trên tỷ lệ vốn chủ sở hữu. Tiêu chuẩn định lượng đối với khiếm khuyết trọng yếu của kiểm soát nội bộ ngoài báo cáo tài chính là tổn thất do khiếm khuyết kiểm soát nội bộ gây ra chiếm từ trên 1% tổng tài sản hoặc chiếm từ trên 3% vốn chủ sở hữu.

Công ty đã thuê Công ty TNHH Kiểm toán Rongcheng (Rong Cheng) để thực hiện kiểm toán độc lập về hiệu lực của kiểm soát nội bộ đối với báo cáo tài chính của công ty, và đã xuất具 báo cáo kiểm toán kiểm soát nội bộ với ý kiến không ngoại trừ. Báo cáo cho biết, từ ngày làm chuẩn của đánh giá tự thân đến ngày phát hành báo cáo, không có yếu tố nào xảy ra ảnh hưởng đến kết luận đánh giá về hiệu lực kiểm soát nội bộ. Đối với các khiếm khuyết chung được phát hiện trong quá trình đánh giá, công ty đã triển khai khắc phục; các rủi ro liên quan ở trong tầm kiểm soát. Năm 2026, công ty cho biết sẽ tiếp tục hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ, tăng cường quản lý rủi ro nhằm thúc đẩy hoạt động theo quy định và phát triển ổn định.

Tin tức phong phú, giải thích chính xác—tất cả có trên ứng dụng Sina Finance