19 công ty quỹ công khai tiết lộ các khoản phạt trong năm ngoái: Quản lý tuân thủ nội bộ trở thành "khu vực chịu thiệt hại nặng nề", nhiều công ty như Hua An, Jiashi bị tạm ngưng đăng ký sản phẩm

Đăng nhập ứng dụng Tài chính Sina để tìm kiếm 【thông tin công bố】 để xem thêm các hạng mục đánh giá

19 công ty quỹ công khai năm ngoái bị phạt: Tuân thủ và kiểm soát nội bộ trở thành “khu vực chịu thiệt hại nặng”, nhiều sản phẩm bị tạm dừng đăng ký

Theo sau việc công bố tập trung báo cáo năm 2025 của các sản phẩm quỹ công, tình hình các công ty quản lý quỹ bị xử phạt quản lý trong năm vừa qua đã được lộ ra.

Theo phóng viên của tờ Tin Tức Bành Phái thống kê chưa đầy đủ, trong cả năm 2025, ít nhất 19 công ty quỹ công nhận được các biện pháp giám sát hành chính do cơ quan quản lý ban hành như thư cảnh cáo, quyết định yêu cầu khắc phục…; một số công ty quỹ còn phải đối mặt với hình phạt tạm dừng đăng ký sản phẩm hoặc đơn xin nghiệp vụ. Xét từ nguyên nhân bị xử phạt, các lĩnh vực được cơ quan quản lý nhấn mạnh tập trung gồm: quản lý kiểm soát nội bộ chưa hoàn thiện, khiếm khuyết kiểm soát nội bộ tuân thủ, vi phạm trong vận hành đầu tư, và các vấn đề về quản trị công ty cũng như quản lý nhân sự.

Nhiều tổ chức đầu ngành nằm trong danh sách

Trong các thông tin đã được công bố, nhiều công ty quỹ công ty đầu ngành nằm trong danh sách.

Ngày 5/11/2025, Công ty Quỹ E Fund bị Cục Giám sát Chứng khoán Quảng Đông ban hành thư cảnh cáo do các vấn đề về vận hành đầu tư, tuân thủ kiểm soát nội bộ và vấn đề khác (quản lý bán hàng). Công ty đã kịp thời hoàn tất việc chỉnh sửa thông qua các biện pháp như hoàn thiện hệ thống, tối ưu quy trình và chức năng hệ thống; kết quả chỉnh sửa đã được cơ quan quản lý nghiệm thu thông qua.

Theo báo cáo năm của các sản phẩm thuộc Công ty Quỹ Huaxia, ngày 4/11/2025, Công ty Quỹ Huaxia do các vấn đề về quản lý nhân sự và vấn đề khác (kiểm soát nội bộ, quản lý bán hàng, v.v.) bị Cục Giám sát Chứng khoán Bắc Kinh ban hành thư cảnh cáo. Cùng năm, ngày 26/12, một cán bộ quản lý cấp cao của công ty cũng bị ban hành thư cảnh cáo do các vấn đề nêu trên. Quỹ Huaxia cho biết công ty đã thực hiện chỉnh sửa từ các khía cạnh như cải tiến hoạt động, tối ưu hóa hệ thống, tuyên truyền và đào tạo; hiện đã hoàn thành toàn bộ công việc chỉnh sửa và đã nộp báo cáo chỉnh sửa cho cơ quan quản lý.

Còn Quỹ Phú Quốc (Fukur) thì ngày 11/11/2025 bị Cục Giám sát Chứng khoán Thượng Hải áp dụng biện pháp giám sát hành chính “yêu cầu khắc phục” do các vấn đề bao gồm nhiều chiều như quản trị công ty, tuân thủ và kiểm soát nội bộ, vận hành đầu tư, quản lý nhân sự, quản lý bán hàng và quản lý tài chính. Cũng trong cùng ngày, hai cán bộ quản lý cấp cao của công ty lần lượt bị ban hành thư cảnh cáo do các vấn đề về vận hành đầu tư và quản lý bán hàng. Tính đến thời điểm cuối kỳ báo cáo, Quỹ Phú Quốc đã áp dụng một loạt biện pháp chỉnh sửa bao gồm: hoàn thiện các quy định chi tiết liên quan của công ty, tối ưu hóa quy trình hệ thống liên quan, hoàn thiện cơ chế tuân thủ và kiểm soát nội bộ…; kết quả chỉnh sửa đã được Cục Giám sát Chứng khoán Thượng Hải nghiệm thu thông qua, và các biện pháp liên quan đã được gỡ bỏ.

Quỹ Bo Shi bị Cục Giám sát Chứng khoán Thâm Quyến vào ngày 31/10/2025 yêu cầu khắc phục do vấn đề về tuân thủ và kiểm soát nội bộ, đồng thời bị tạm dừng một phần nghiệp vụ. Trước đó, ngày 28/10/2025, hai cán bộ quản lý cấp cao của công ty cũng bị ban hành thư cảnh cáo do vấn đề tương tự về tuân thủ và kiểm soát nội bộ. Tính đến thời điểm cuối kỳ báo cáo, Quỹ Bo Shi đã hoàn tất toàn diện việc chỉnh sửa thông qua các biện pháp như hoàn thiện hệ thống, tối ưu quy trình, tăng cường giám sát và đã thông qua nghiệm thu chỉnh sửa.

Ngày 27/10/2025, Quỹ Chiêu Thương bị Cục Giám sát Chứng khoán Thâm Quyến yêu cầu khắc phục do vấn đề về tuân thủ kiểm soát nội bộ; cùng ngày, một cán bộ quản lý cấp cao của công ty cũng bị cơ quan quản lý nói chuyện/trao đổi giám sát do cùng vấn đề. Quỹ Chiêu Thương cho biết công ty đã thực hiện các biện pháp như hoàn thiện hệ thống, tối ưu quy trình và hoàn tất chỉnh sửa, đồng thời đã thông qua nghiệm thu của cơ quan quản lý.

Ngày 11/11/2025, Quỹ Huệ Tích (Huitiān) cũng bị Cục Giám sát Chứng khoán Thượng Hải yêu cầu khắc phục do các vấn đề về tuân thủ kiểm soát nội bộ, vận hành đầu tư và vấn đề khác (bán hàng quỹ, v.v.); công ty đã hoàn thành việc chỉnh sửa các vấn đề liên quan bằng cách hoàn thiện hệ thống, tối ưu quản lý, và đã thông qua kiểm tra, nghiệm thu của cơ quan quản lý.

Quỹ Huệ An và các quỹ khác bị tạm dừng nộp đơn đăng ký sản phẩm trong 3 tháng

Nhìn tổng thể, trong các hình phạt giám sát năm 2025, “tạm dừng tiếp nhận đăng ký sản phẩm quỹ công” hoặc “tạm dừng một phần nghiệp vụ” đã trở thành biện pháp ràng buộc nghiêm khắc hơn đối với các tổ chức vi phạm.

Theo báo cáo năm của các sản phẩm thuộc Công ty Quỹ Gia Thật, ngày 3/11/2025, Công ty Quỹ Gia Thật bị Cục Giám sát Chứng khoán Bắc Kinh yêu cầu khắc phục do các vấn đề về tuân thủ kiểm soát nội bộ, vận hành đầu tư, quản trị công ty… và bị tạm dừng tiếp nhận đăng ký sản phẩm quỹ công loại thu nhập cố định trong 3 tháng. Tính đến thời điểm cuối kỳ báo cáo, Quỹ Gia Thật đã hoàn tất việc chỉnh sửa từ các mặt như tăng cường xây dựng hệ thống, hoàn thiện cơ chế vận hành quy trình, tối ưu hóa chức năng hệ thống, tăng cường đào tạo nhân sự… và đã nộp báo cáo tình hình hoàn thành chỉnh sửa lên Cục Giám sát Chứng khoán Bắc Kinh.

Còn Quỹ Huệ An thì ngày 28/11/2025 bị Cục Giám sát Chứng khoán Thượng Hải yêu cầu khắc phục và tạm dừng tiếp nhận các đơn đăng ký sản phẩm quỹ công loại thu nhập cố định trong 3 tháng; các vấn đề liên quan bao gồm vận hành đầu tư, tuân thủ kiểm soát nội bộ, quản lý nhân sự, quản trị công ty, bán hàng quỹ và quản lý tài chính, v.v. Cũng trong cùng ngày, 4 cán bộ quản lý cấp cao của Quỹ Huệ An cũng bị ban hành thư cảnh cáo do đó. Tính đến thời điểm cuối kỳ báo cáo, Quỹ Huệ An đã hoàn thành việc chỉnh sửa thông qua nhiều cách như hoàn thiện quy trình hệ thống, tối ưu cơ chế quản lý, tăng cường kiểm tra hậu kỳ và đã thông qua kiểm tra, nghiệm thu của cơ quan quản lý; hiện đã khôi phục việc tiếp nhận đăng ký sản phẩm quỹ công loại thu nhập cố định của công ty.

Ngày 31/10/2025, Quỹ Trường Thành bị Cục Giám sát Chứng khoán Thâm Quyến yêu cầu khắc phục do vấn đề tuân thủ kiểm soát nội bộ, đồng thời bị tạm dừng tiếp nhận đơn đăng ký sản phẩm thuộc các nhóm liên quan trong 3 tháng. Trước đó, ngày 27/10/2025, hai cán bộ quản lý cấp cao của công ty cũng bị áp dụng các biện pháp như cơ quan quản lý nói chuyện giám sát và ban hành thư cảnh cáo do vấn đề liên quan đến nội dung tuân thủ. Hiện công việc chỉnh sửa đã hoàn tất.

Quỹ Chuangjin Hexin (Chuangjin Hexin) ngày 31/10/2025 bị Cục Giám sát Chứng khoán Thâm Quyến yêu cầu khắc phục, đồng thời tạm dừng nộp hồ sơ đăng ký mới các sản phẩm quản lý tài sản tư nhân (私募资管) trong 3 tháng; nguyên nhân liên quan đến vận hành đầu tư và việc quản lý bán hàng, có tình trạng tương tự là quy định kiểm soát nội bộ chưa hoàn thiện hoặc thực thi không đầy đủ. Một số cán bộ quản lý cấp cao của công ty cũng vì vậy bị ban hành thư cảnh cáo. Tính đến thời điểm cuối kỳ báo cáo, công ty đã hoàn tất việc chỉnh sửa theo yêu cầu giám sát thông qua các biện pháp như hoàn thiện hệ thống, tối ưu quy trình.

Westland Yield và các quỹ khác bị “nhắc tên” nhiều lần

Một số công ty quỹ trong năm 2025 đã nhiều lần nhận các hình phạt giám sát hoặc thư cảnh cáo.

Quỹ Westland Yield trong cả năm lũy kế nhận 3 thư cảnh cáo: ngày 26/3/2025 do các vấn đề về tuân thủ kiểm soát nội bộ, quản lý nhân sự, tuân thủ liêm chính nghề nghiệp… bị Cục Giám sát Chứng khoán Thượng Hải ban hành thư cảnh cáo; cùng ngày, ban lãnh đạo công ty bị ban hành thư cảnh cáo do các vấn đề về công nghệ thông tin v.v.; ngày 23/12/2025 tiếp tục bị ban hành thư cảnh cáo do vấn đề công bố thông tin. Công ty cho biết tất cả đều đã hoàn thành chỉnh sửa theo yêu cầu.

Còn Quỹ Nam Hoa thì gặp nhiều lần bị xử phạt. Ngày 21/11/2025, Quỹ Nam Hoa bị Cục Giám sát Chứng khoán Chiết Giang yêu cầu khắc phục do các vấn đề về quản trị công ty và tuân thủ kiểm soát nội bộ; các cán bộ quản lý liên quan bị nói chuyện/trao đổi giám sát hoặc ban hành thư cảnh cáo. Ngày 9/12/2025, một nhân viên làm việc bị nói chuyện/trao đổi giám sát do các vấn đề về tuân thủ kiểm soát nội bộ, vận hành đầu tư và bán hàng quỹ; cùng ngày, một cán bộ quản lý bị yêu cầu khắc phục do vấn đề bán hàng quỹ. Ngày 29/12/2025, công ty lại bị yêu cầu khắc phục do các vấn đề về tuân thủ kiểm soát nội bộ, vận hành đầu tư, bán hàng quỹ… và bị tạm dừng tiếp nhận một phần nghiệp vụ trong 3 tháng. Công ty cho biết đã tiến hành chỉnh sửa toàn diện các vấn đề liên quan.

Quỹ Nam Phương đồng thời nhận các biện pháp giám sát xử phạt từ Cục Giám sát Chứng khoán Thâm Quyến và Cục quản lý ngoại hối nhà nước — Chi nhánh Thâm Quyến.

Ngày 17/10/2025 và ngày 18/11/2025, Quỹ Nam Phương do các vấn đề như vận hành đầu tư, quản lý nhân sự, quản lý bán hàng và đăng ký ngoại hối… lần lượt bị Cục Giám sát Chứng khoán Thâm Quyến và Cục quản lý ngoại hối nhà nước — Chi nhánh Thâm Quyến áp dụng các biện pháp giám sát hành chính và xử phạt hành chính như yêu cầu khắc phục, cảnh cáo và phạt tiền. Các cán bộ quản lý cấp cao của công ty cũng bị ban hành thư cảnh cáo do các vấn đề về quản lý nhân sự và quản lý bán hàng. Tính đến thời điểm cuối kỳ báo cáo, Quỹ Nam Phương đã hoàn thành toàn bộ việc chỉnh sửa và đã thông qua nghiệm thu của Cục Giám sát Chứng khoán Thâm Quyến cùng bộ phận quản lý ngoại hối.

Vi phạm việc khấu trừ và nộp thay thuế thu nhập cá nhân theo quy định cũng bị phạt

Ngoài các công ty nói trên, còn có nhiều tổ chức khác như Quỹ Guotai, Quỹ Trung Âu, Quỹ Hải Phù Thông, Quỹ Yimin, Quỹ Quang Đại Bảo Đức Tín và Quỹ Fangzheng Fubang… cũng đã chịu các mức độ khác nhau của xử phạt giám sát trong năm 2025.

Ngày 9/5/2025, Quỹ Guotai bị Cục Giám sát Chứng khoán Thượng Hải yêu cầu khắc phục do vấn đề vận hành đầu tư; hiện đã thông qua các biện pháp chỉnh sửa như hoàn thiện cơ chế kiểm soát, tăng cường quản lý…; hoàn tất việc chỉnh sửa và thông qua nghiệm thu.

Quỹ Trung Âu ngày 10/6/2025 do các vấn đề về tuân thủ kiểm soát nội bộ và vận hành đầu tư bị Cục Giám sát Chứng khoán Thượng Hải ban hành thư cảnh cáo. Sau khi kết thúc kiểm tra tại chỗ, công ty ngay lập tức thành lập nhóm chỉnh sửa, xây dựng các biện pháp chỉnh sửa bao gồm: sửa đổi hệ thống, tuyên truyền đào tạo nhân sự và tăng cường kiểm tra nội bộ…; đối với các vấn đề liên quan, công ty đã hoàn thành chỉnh sửa kịp thời theo yêu cầu và nộp báo cáo chỉnh sửa lên Cục giám sát Thượng Hải.

Theo báo cáo năm của Guotai Haitong 2025, vào tháng 8/2025, Quỹ Haitong (Haitong Fund) bị Cục Giám sát Chứng khoán Thượng Hải áp dụng biện pháp giám sát hành chính “ban hành thư cảnh cáo” do: việc quản lý đầu tư trong nghiệp vụ quản lý tài sản tư nhân (私募资管) không phù hợp quy định, một số kế hoạch quản lý tài sản tư nhân quản lý chủ động không đủ, việc thực thi cơ chế quản lý quyền hạn đầu tư trong nghiệp vụ quản lý tài sản tư nhân không đúng. Đối với các vấn đề nêu trên, Quỹ Haitong đã kịp thời chỉnh sửa, bao gồm tiến hành kỷ luật trách nhiệm nghiêm túc trong nội bộ, tăng cường đào tạo tuân thủ, nhấn mạnh quản lý chủ động, và hoàn thiện các biện pháp kiểm soát nội bộ trong nghiệp vụ quản lý tài sản tư nhân.

Theo báo cáo năm 2025 của các sản phẩm thuộc Quỹ Fangzheng Fubang, ngày 14/4/2025, Quỹ Fangzheng Fubang do vấn đề tính toán sai không khấu trừ và nộp thay thuế thu nhập cá nhân theo quy định, bị Cục Điều tra lần thứ hai (第二稽查局) của Cục Thuế Bắc Kinh thuộc Tổng cục Thuế Nhà nước (国家税务总局北京市税务局第二稽查局) áp dụng xử phạt hành chính, yêu cầu truy nộp thuế và nộp tiền phạt. Tính đến thời điểm cuối kỳ báo cáo, công ty đã chủ động truy nộp số thuế, nộp tiền phạt và hoàn thành công việc chỉnh sửa.

Quỹ Yimin thì ngày 5/6/2025 bị Cục Giám sát Chứng khoán Bắc Kinh ban hành thư cảnh cáo do vấn đề tuân thủ kiểm soát nội bộ. Công ty đã rà soát và sửa đổi quy trình, hệ thống liên quan, hoàn thành chỉnh sửa và nộp báo cáo tổng kết cho cơ quan quản lý.

Ngoài ra, Quỹ Quang Đại Bảo Đức Tín ngày 19/11/2025 do một sai sót tuân thủ tương đối hiếm gặp như “Nội dung hiển thị trên trang web không đáp ứng yêu cầu” đã bị Cục Giám sát Chứng khoán Thượng Hải áp dụng biện pháp giám sát hành chính. Công ty trên cơ sở “phát hiện ngay sửa ngay”, đã rà soát tổng thể và tối ưu hóa các quy trình nội bộ liên quan, và việc chỉnh sửa đã được thực hiện đầy đủ.

Hàng loạt thông tin khổng lồ, diễn giải chính xác—đều có trên ứng dụng Tài chính Sina

Người phụ trách: Thạch Tú Trân SF183